強化研發投入 提升區域創新能力研究

楊勇++溫波++李珂

[摘 要] 國際上通常采用R&D活動的規模和強度指標反映一國的科技實力和核心競爭力。一國的R&D水平體現著一國的政治經濟實力，一個城市的R&D水平，體現著城市的競爭力，本文選取鄭州為樣本，從財政投入、企業投入、科教資源等方面分析影響R&D的原因，同時對中部地區的數據和政策進行對比，提出了提高城市R&D投入的對策建議。

[關鍵詞] R&D；科技投入；研發強度；科研投入

[中圖分類號] F124.3 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）8-10-5

Study on Enhancing R & D Investment and Promoting Regional Innovation Capability

——Taking Zhengzhou City as an Example

Yang Yong Wen Bo Li Ke

（Zhengzhou Institute of Science and Technology Information， Zhengzhou Henan 450000）

Abstract： Internationally， the scale and intensity of R&D activities are usually used to reflect the technological strength and core competitiveness of a country. A country's R&D levels reflects the country's political and economic power， and a city's R&D level reflects the competitiveness of the city. This article chose Zhengzhou as the sample， from financial investment， enterprise investment， science and education resources， etc， analyzed the reasons influencing R&D， as well as compared the data and policies in central region， put forward the countermeasures and suggestions to improve the R&D investment of cities.

Key words： R&D； investment in science and technology； R&D strength； scientific research investment

國際上通常采用R&D活動的規模和強度指標反映一國的科技實力和核心競爭力。一國的R&D水平體現著一國的政治經濟實力，一個城市的R&D水平，體現著一個城市的競爭力，R&D更能體現一個企業的發展潛力，國際上著名企業都把R&D視為企業的生命，無不投巨資于R&D[1]。近年來，鄭州市深入貫徹落實創新驅動發展戰略，優化產業結構，增加研發投入，提高創新能力，全市的研發經費支出實現持續穩定增長，但研發經費投入強度與鄭州建設國家中心城市、全國創新創業中心的要求還有一定差距。為深度剖析鄭州市在科技創新等方面存在的薄弱環節和問題，對近年來，武漢、長沙等中部六省會城市及部分先進城市的研發經費投入情況、相關促進政策措施等方面進行了分析，意在從中發現規律和對策，以便為政府決策服務。

1 鄭州市R&D經費投入強度現狀

科學研究與試驗發展經費支出與社會生產總值之比（R&D/GDP）通常被稱為研發經費投入強度，是國際上用于衡量一國或一個地區在科技創新方面努力程度的重要指標。2015年鄭州市R&D經費投入強度達到1.6%，超過全省平均水平0.42個百分點，但低于全國平均水平（2.07%），在中部六省會城市中與南昌并列末席，與北京（6.01%）、西安（5.24%）、深圳（4.05）等先進城市相比差距較大，與國家中心城市的要求（3%）也存在較大差距。研發經費投入強度偏低與鄭州市建設成全國創新創業中心、建設國家中心城市的要求嚴重不符。

1.1 鄭州市R&D投入強度持續增長，但增長幅度較小

近年來，鄭州市R&D投入不斷增加，2015年達到116.7億元，較2014年的105.44億元增加了10.68%，較2010的54.03億元年增加了115.69%，2010至2015年年均增長16.65%。隨著R&D投入的不斷增加，R&D投入強度也隨之增大，從2010年的1.34%增至2015年的1.60%，增加了0.26個百分點，但與2020年2.5%的目標差距較大[2]。

1.2 鄭州市R&D投入強度在中部六省省會城市排名靠后

表1反映了2015年鄭州市在中部六省6個省會城市中的R&D投入情況。從絕對量看，2015年鄭州市R&D經費投入為116.7億元，在中部六省省會城市中位居第4，R&D經費投入高于太原市與南昌市，遠低于武漢市，不足武漢市的2/5。從相對量看，鄭州市R&D投入強度在中部六省中與南昌市并列位居第5，R&D投入強度僅為合肥市的1/2，較中部六省的平均水平低0.77個百分點。

1.3 鄭州市R&D投入強度在11個國家中心城市中位居倒數第二位

2015年鄭州市11個國家中心城市（天津、重慶、沈陽、南京、武漢、成都、西安、杭州、青島、鄭州、廈門）中的R&D投入強度情況如圖2所示。2015年鄭州市R&D投入強度在11個國家大中城市中位居第10，僅高于重慶市，較國家中心城市R&D投入強度的平均值2.79%低1.19個百分點，還不到R&D投入強度最高的西安市的1/3。endprint

2 鄭州市R&D經費投入強度偏低的成因分析

2.1 財政科技撥款占地方財政支出的比重偏低

地方財政科技撥款作為國家財政撥款體系的重要組成部分，是當前科技經費（包括R&D經費）的重要來源，對保障地方科技計劃實施、支持科技創新，促進動能轉換起著重要的引導和調節作用。2015年鄭州市與中部省會城市科技撥款占地方財政支出的比重，如表2所示，居中部六省會城市第5位。排名前三位的武漢市、合肥市和長沙市科學技術支出分別高出鄭州市的3.8、2.1和1.4個百分點。盡管高于河南省1.2%的水平，但與全國3.98%的水平相差較大。

2015年鄭州市與國家中心城市財政科技撥款占地方財政支出的比重如圖3所示。鄭州市科技撥款占地方財政支出的比重為1.6%，不足10個城市平均水平（3.83%）的1/2，在國家中心城市中位居末位，不到杭州的30%，政府對科技活動的支持力度與相關城市相比嚴重不足。

2.2 規模以上工業企業R&D經費投入偏低

企業是科技創新的主體，研發投入強度是衡量企業研發實力的重要指標，規模以上工業企業在新產品、新技術、新工藝的研發能力，代表了區域產業和產業結構可持續的發展能力。2015年中部省會城市規模以上工業企業R&D經費內部投入如表3所示，鄭州市企業研發經費投入不足和快速發展的武漢、長沙相比差距不小。

在國家中心城市中入選城市的科技創新都十分活躍，根據2014年國家中心城市規模以上工業企業R&D經費內部支出如圖4所示。在表4所示的11個城市中，鄭州市規模以上工業企業R&D經費內部支出是最少的，遠低于天津、青島等城市，給鄭州迎頭趕上提出很大挑戰。

目前中部六省會城市企業研發中心情況，如表4所示，鄭州市擁有以企業為主體建設的研發中心較少，鄭州市國家級創新平臺（工程技術中心、企業技術中心和重點實驗室）有26家，居中部六省會城市第4位，同武漢、合肥、長沙相比，企業研發活動和研發能力明顯不足。

2.3 科教資源基礎薄弱

高等院校、科研院所是科技創新的源泉，其原發性創新是對創新驅動的引領和支撐，一個區域內高等院校、科研院所、科技創新平臺等創新活動載體數量的多少，是一個城市研發創新能力、人才聚集能力、產業引領能力的重要體現。鄭州市擁有的高等院校、科研院所數量少、實力弱，與其他中部省會城市相比，雖然普通高等院校數量排在第三位，但本科院校、985院校和211院校，分別只有22所、0所和1所，是全國沒有985大學的13個省會城市之一；國家級大院大所只有12家，中科院系統的科研機構目前僅有1家，即中科院過程工程研究所鄭州分所，但還不是真正意義上中科院系統院所。

2.4 對R&D經費投入統計工作重視不夠

研究與試驗發展（R&D）經費的統計范圍為全社會有R&D活動的企事業單位，具體包括工業企業、政府屬性研究機構、高等學校以及R&D活動相對密集行業中從事R&D活動的企事業單位。在R&D經費的年度統計中，應全面統計實際用于基礎研究、應用研究和試驗發展的經費支出。包括實際用于研究與試驗發展活動的人員勞務費、原材料費、固定資產購建費、管理費及其他費用支出等[3]。

由于鄭州市部分企事業單位對研發經費統計工作重視不夠，在上報研發經費投入時，隨意性較大，漏報或有研發活動但研發經費內部支出合計為0的現象時有發生。2016年鄭州市規模以上企業總數2 700多家，填報R&D經費統計的僅有500多家。許多原本應在R&D經費統計口徑內、實際投入在研發活動的經費沒有統計上來，造成部分R&D經費投入流失，使得鄭州市R&D經費投入顯得相對落后。

3 部分城市加大R&D經費投入的先進經驗和做法

通過對廣州、西安、武漢、合肥等幾大城市在提高科技研發經費投入方面的舉措進行分析研究，我們發現，這些城市為進一步加大研發經費投入，出臺了一系列配套的政策與措施。其共性政策主要體現在以下領域：政府補助、研發費用補貼、創新產品政府首購、實施重大專項、科技金融政策，積極推動建立科技創新服務平臺和創新人才引進、培育、資助等。具體有以下幾個方面：

3.1 多部門統籌協調

武漢市、長沙市、西安市、合肥市等各城市，在支持和促進自主創新方面的政策都會涉及稅收、保險、融資、政府采購、房租補助等方面，而這些方面政策的實現，需要各部門間通力協作，統籌規劃才能完成。因此，打破部門分割和所有制限制，不斷健全跨部門、跨領域、跨區域的統籌協調機制，是大部分城市選擇的提高R&D經費投入最重要的路徑。

3.2 充分發揮政府的引導作用

廣州市提出要大幅增加市區兩級財政科技投入，并且優化財政科技投入結構和方式，保證財政科技經費各專項項目的名稱和內容，按有利于提高R&D經費支出的原則進行設置。

合肥市設立政府投資引導基金，設立量子通信、新能源汽車、燃氣輪機、精密制造等新興產業增長源基金，重點支持高新技術企業和創新型企業承擔的新興產業科技成果轉化項目。

3.3 激勵企業加大研發投入力度

武漢市對高新技術企業、高新技術產品備案企業和技術先進型服務企業的研發投入給予一定比例的補貼，支持企業關鍵技術攻關和高新技術成果產業化。

西安市對獲得市級及以上政府科技計劃資助立項的企業，高新區風險投資機構優先以配套投資；對獲得市級及以上政府科技計劃資助立項的企業，風險投資和其他優惠政策配套不能滿足上級有關規定時，管委會按計劃有序地給予配套資助。

合肥市對新認定的國家級高新技術企業，給予研發項目支持。支持科技小巨人企業和醫療衛生的自主創新研發項目，擇優給予資金支持。支持本市企事業單位與長江經濟帶、俄羅斯伏爾加河沿岸聯邦區、德國等高校、科研院所、技術領先企業開展產學研合作，提升創新能力，擇優給予研發項目支持。endprint

3.4 優化政府投資分配與使用體系

西安市提出對符合高新區產業發展方向和產業布局規劃的區內企業，在提質增效、節能減排、清潔生產等領域實施技改給予獎勵。

武漢市以關鍵技術突破促進產業升級，加快發展光電顯示、半導體照明、光伏太陽能產業，積極培育地球空間信息及應用服務、物聯網、新一代移動通信、云計算等新興產業，促進光電子信息服務業態發展，將東湖示范區建設成為全球光電子信息技術創新和產業發展高地。

南京市支持科技型中小企業建立企業實驗室、企業技術中心、工程技術研究中心等研發機構，提升對技術創新的支撐與服務能力。對擁有自主知識產權并形成良好經濟社會效益的科技型中小企業研發機構給予重點扶持。

3.5 引進高端人才、科研院所

西安市支持民營企業進入軍品科研生產領域，對通過競標承擔軍工科研項目或配套任務的民營企業，給予資金支持。并對軍工院所轉制成立民品科研生產企業給予獎勵。

武漢市支持龍頭骨干企業、高校院所、產業聯盟、產業技術研究院等專業化機構或團隊建設眾創空間。鼓勵傳統孵化器（含大學科技園）利用存量資源改造升級建設眾創空間。

長沙市深入實施省“百人計劃”、長株潭高層次人才集聚工程、省軍民融合高端人才引進計劃。實施全省科技人才重點工程，集聚各部門資源，引進一流或頂尖人才團隊，對于符合重點產業發展需求以及相關政策規定的，省級財政通過科技相關專項資金擇優在重大項目、創新平臺建設等方面給予支持。定期編制發布高層次急需緊缺人才需求目錄，建立“綠色通道”，完善高端人才配偶隨遷、就業、子女就學、社保、醫療、住房等保障措施。實行外籍高層次人才績效激勵政策，支持在湘創辦科技企業或參與科技創新活動，建設高標準國際化人才社區，推進外籍高層次人才永久居留、社會保障等政策有效銜接。

3.6 加強和完善科技金融服務體系

在金融對科技創新服務方面的政策，各城市主要采用的方式有：加強投融資平臺建設、支持企業改制上市（掛牌）、發展創業投資和股權投資、支持符合條件的企業直接融資、支持金融服務業發展、鼓勵和支持企業參加科技保險、鼓勵融資擔保機構拓展對園區中小微企業的服務。

在金融科技產業做得最好的成都市，采用的政策為：第一，政府出資設立產業引導基金，成立創業天使投資基金允許輕資產、無抵押物的科技型初創企業進行債券融資和股權融資。第二，認定95個科技保險險種，助推產業升級加速。針對戰略性新興產業企業和科技企業經營發展的需求和特點，積極開展科技保險險種認定和服務。第三，組建3億元規模金融科技創投基金。出臺配套產業政策，列支專門預算，支持要素交易所、征信評級、支付、智能投顧、普惠金融等應用方向的金融科技產業。

4 提高鄭州市R&D經費投入的對策建議

根據鄭州市實際情況和先進城市的經驗，鄭州市要在短期大幅度地提高研發經費的投入，應著力做好以下幾方面的工作：

4.1 加強組織領導，增強各部門協調聯動，理順R&D投入統計

R&D是全社會的研發經費投入，涉及多行業、多部門、各級政府，是一項全局性的工作，必須引起足夠重視，加強領導、協調聯動、統籌推進。制定加強R&D統計工作的專項工作方案，明確各部門、各行業、各級政府工作職責分工，要廣泛宣傳培訓，加大對規范R&D經費的賬目管理、R&D優惠政策申報的程序及要求、R&D經費投入的統計范圍、統計口徑及統計方法等的培訓力度，爭取做到應統盡統，擴大統計規模。

4.2 加大財政科技投入，發揮政府的引導作用

4.2.1 進一步完善政府績效考核指標體系。加大科技創新指標的權重，并將財政科技支出和R&D經費投入強度指標，作為各級黨政一把手年度和任期考核重要的指標。

4.2.2 逐層細化研發經費投入指標的年度目標。按照國家創新型城市和中心城市的要求，科學制訂鄭州市年度研發經費投入強度目標，建立與市產業結構及R&D經費支出口徑相適應的財政資金分配體系，按有利于增加市R&D投入的原則，配置財政科技經費，對市、區研發經費投入指標進行年度分解，并對研發經費投入指標完成情況和經費使用情況定期考核。

4.2.3 建立財政科技投入穩定的增長機制。逐年加大財政科技投入，確保市財政科技經費的年增長幅度高于本級財政經常性收入的增長幅度，并確保財政科技經費用于支持技術研究開發及其他科技相關工作，發揮財政科技經費對社會研發投入的帶動作用。

4.3 優化財政科技經費投入，激勵企業加大R&D投入力度

4.3.1 加大政府資金在科技創新過程中的支持力度。在企業土地使用、稅收優惠、資金配套、知識產權保護、成果轉化等方面給予支持。對高新技術企業、創新型（試點）企業、知識產權示范或優勢企業、獲得科技獎的企業、眾創空間、孵化器內當年獲得實用新型專利授權的小微企業、承擔科技重大專項、重點研發計劃的企業、科技成果轉化獲認定的企業給予大力及時的獎補，以此撬動企業在R&D投入方面的積極性。

4.3.2 針對不同類型企業，優化財政科技經費投入方式。根據鄭州市建設全國創新創業中心和國家中心城市的要求，建立多元化財政科技經費投入體系，引導和帶動更多社會資金和力量進入科技研發活動。一是大型企業實力雄厚，政府資金主要用于研發項目的后補助和對企業研發中心、技術中心、重點實驗室、產業技術創新戰略聯盟、協同創新中心等創新平臺的建設，大力支持企業對重大技術項目進行攻關，增強企業的原始創新能力，提高企業的國內或國際競爭力；二是中小微企業實力較弱，其創新主要以模仿創新與吸收再創新為主，政府資金可以以風險投資、信用貸款、參股、研發投入補助、“科技創新券”等形式支持企業敢于創新和勇于創新；三是配套支持上級重大科技項目，鼓勵市內企業積極爭取上級財政支持的重大科技專項項目，對獲得上級部門立項的重大科技項目給予一定的配套支持。

4.4 外引內培引育結合，壯大科技創新主體

4.4.1 聚引高端研發機構，壯大創新主體。強化與國家級大院大所的戰略合作，對引進的國家級科研機構及高端新型研發機構，市、縣兩級在土地使用、資金配套等方面給予重點支持。加強科技對外開放平臺建設，重點建設國際聯合實驗室、國際科技合作基地。支持建設一批產學研結合、市場化運行、多元化投入的產業技術研究院。

4.4.2 引進高層次人才，激發研發人員的創新積極性。一是著力引進高層次創新創業人才，深入實施“智匯鄭州，1125聚才計劃”，引進培育運用自主知識產權或核心技術創新的高層次人才團隊，鼓勵科技人才在鄭創新創業，健全科研人才雙向流動機制，引導科技人才向企業流動，實施高層次人才引進工程，創新人才培養選拔、評價使用、流動配置、激勵保障等機制；二是健全院（校）地、院（校）企高層次人才培養合作機制，鼓勵用人單位委托國內外科研院所培養高層次人才。

4.5 推進科技和金融融合，擴大R&D經費規模

第一，以建設國家促進科技和金融結合試點為契機，搭建科技金融投融資平臺和科技金融服務平臺，作為市級科技金融載體的服務平臺，集聚科技金融領域各種創新要素、促進科技金融資源有效對接互動，為科技企業提供創業孵化、科技投融資、科技保險、科技金融項目管理等“一站式”服務。

第二，設立科技金融專項資金，主要用于科技創業投資引導基金、科技成果轉化引導基金，科技貸款風險補償、科技貸款擔保及利息補貼、科技保險費用補貼等，完善科技企業貸款服務鏈，為科技企業貸款提供增信服務，鼓勵商業銀行、擔保機構、保險機構加大對鄭州市科技型企業的信貸支持力度，緩解科技型企業融資困難。

參考文獻：

[1] 黃寶中.加強企業R&D統計調查的對策研究[J].技術經濟與管理研究，2014（3）：13-18.

[2] 王慧.省域規模以上工業企業R&D投資比較研究——以山東、河北兩省為例[J].山東英才學院學報，2014（3）：34-39.

[3] 李正華，丁春燕.《廣東省專利條例》實施效果研究[J].政法學刊，2016（5）：14-26.endprint