河南省高校國家自然科學基金資助論文競爭力的計量分析研究

秦長江+張紅敏

[摘 要] 本文借助新一代InCitesTM平臺，基于國家自然科學基金資助的視角，從學科分布，期刊分布和國際合作三個方面對2009至2016年間河南省高校發表的科學基金論文做計量分析，主要采用的計量指標有Web of Science論文數、學科規范化的引文影響力、ESI高被引論文、熱點論文、期刊Q分區、影響因子、國際合作論文等。計量結果在一定程度上揭示了國家自然科學基金的資助績效，力求為科技管理部門提供有價值的實證。

[關鍵詞] 國家自然科學基金；InCites；文獻計量；基金論文；競爭力

[中圖分類號] G322 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）8-24-7

Bibliometric Analysis of the Competitiveness of Theses Funded by the National Natural Science Foundation of China in Henan Colleges

——Based on InCitesTM Perspective

Qin Changjiang Zhang Hongmin

（Henan University of Science and Technology， Luoyang Henan 471023）

Abstract： With the aid of the new-generation InCitesTM platform， based on the perspective of the funding by the National Natural Science Foundation of China （NSFC）， from three aspects of discipline distribution， journal distribution and international cooperation， this paper conducts quantitative analysis on science foundation funding papers released by colleges and universities in Henan Province from 2009 to 2016， and the main adopted quantitative indexes include Web of Science documents， discipline normalized citation impact， ESI highly cited papers， hot papers， journal Q zones， influential factors， international cooperation papers， etc. Quantitative results have revealed the funding performance of National Natural Science Foundation of China to some extent， striving to providing valuable demonstration for scientific and technological management department.

Key Words： National Natural Science Foundation of China； InCites； bibliometrics； funding papers； competitiveness

著名學者丁學良教授在北京大學圖書館作“何謂世界一流大學”的演講中提到，一所大學通過國內甚至國際上的競爭獲得的研究性基金越多，不僅在某種程度上決定著這所學校的科研經費以及財源，更為重要的是表現出了這所學校處于國內外領先地位的學科及研究領[1]。NSF（National Science Foundation，United States）美國國家科學基金會在進行高校或機構基礎研究競爭力評價時，常常會將高校或機構的科研項目是否具備一定的研究潛力，是否容易得到研究性基金支持作為其計量的重要指標之一。毋庸置疑，NSFC（National Natural Science Foundation of China）國家自然科學基金（本文簡稱為科學基金）目前在國內基礎研究資助方面占據重要地位，資助力度也由1986年的8 000萬增長到2016年的183億。高校獲得NSFC資助的競爭能力已經成為衡量高校基礎研究競爭力的重要參考依據[2]。

正如鄭州大學校長劉炯天所說：“中原崛起迫切需要創新驅動發展與一流人才，特別需要一流大學支撐。依托國家“雙一流”戰略建設和中部崛起的大背景，河南及中西部地區高等教育的發展將會獲得更為有利的機遇和優質的資源。因此，考察河南省高校科技基礎研究競爭力，具有很強的實際價值。

新一代InCitesTM平臺是一個基于Web of Science近30年數據整合建立的科研評價和分析工具，于2015年完成升級。包括InCites數據庫、Essential Science Indicators（基本科學指標）數據庫（簡稱ESI）和Journal Citation Reports （期刊引證報告）數據庫（簡稱JCR）[3]。

經過文獻調研，發現目前基于新一代InCitesTM平臺進行基金資助績效評價的研究較少。鑒于此，本文基于新一代InCitesTM平臺，從學科分布、期刊分布和國際合作三個方面對河南省高校國家自然科學基金資助情況進行科學計量分析，了解河南省高校基礎研究競爭力的整體情況，為河南省高校提高基礎研究競爭力提出對策建議。endprint

1 數據來源與檢索時間

本次研究以InCitesTM平臺數據作為支撐，對河南省九所高水平高校（以下簡稱為河南省高校）2009-2016年發表的NSFC資助的科學基金論文進行統計分析。機構限定為鄭州大學、河南大學、河南師范大學、河南科技大學、河南理工大學、河南工業大學、河南農業大學、新鄉醫學院和洛陽師范學院。同時將學科選擇ESI學科分類體系，文獻類型限定為Article和Review，基金資助機構選擇National Natural Science Foundation of China，國家/地區選擇CHINAMAINLAND進行檢索。Incites檢索時間為2017年10月18日，最新一次更新于2017年10月14日，包含WOS的數據更新于2017年9月9日。

2 河南省高校科學基金論文競爭力分析

2.1 河南省高校科學基金論文學科分布

基本科學指標數據庫ESI（Essential Science Indicators）由美國科技信息所（ISI）在2001年推出，ESI基于WOS核心合集（SCIE/SSCI），對其收錄的近11年來的論文數據進行分析，針對22個學科領域，只有論文總被引頻次排在全球1%的學科才能進入排名，是當今世界范圍內評價學術機構和大學國際影響力的權威計量分析工具之一[4]。2009-2016年，河南省高校科學基金資助論文主要集中分布在化學、物理學、材料科學、數學、工程學和臨床醫學等研究領域，這六個學科Web of Science論文收錄總數都超過了一千篇，共占ESI22個學科領域收錄論文總數的74%，具體學科分布見圖1。

國家自然科學基金的持續資助推動了河南省高校ESI學科的快速發展，特別是對化學、物理學、材料科學、數學、工程學和臨床醫學的學科發展做出了突出貢獻。各學科產出信息見表1。從學科規范化的引文影響力來看，化學科學、材料科學、植物與動物科學與農業科學四個學科CNCI值大于1，表明這四個學科的被引表現高于全球平均水平，學科影響力比較強。

科睿唯安在《常用科研指標辨析》中解釋高被引論文是近十年被SCI和SSCI收錄的且文獻類型為Article和Review的論文中被引頻次位于同出版年、同學科前1%的論文。一個學科擁有高被引論文的數量越多，則表征這個學科的研究水平和影響力越高。在NSFC的資助下，河南省高校科學基金論文一共產生122篇高被引論文，廣泛分布在化學（21篇）、物理學（17篇）、材料科學（21篇）、數學（16篇）、工程學（19篇）、臨床醫學（8篇）、分子生物學與遺傳學（2篇）、植物與動物科學（5篇）、農業科學（2篇）、計算機科學（4篇）、環境與生態科學（4篇）、藥理學與毒理學（1篇）和地球科學（2篇）中。

熱點論文是指最近兩年內被SCI和SSCI收錄的并且文獻類型為Article和Review的論文中近兩個月的被引頻次位于同學科前0.1%的論文。從一定程度上講，熱點論文可以反映當前研究熱點，揭示科研創新性。在NSFC的資助下，河南省高校共產生了4篇熱點論文。其中，河南工業大學在計算機科學領域產生1篇熱點論文，洛陽師范學院在化學學科處于科研前沿，產生1篇熱點論文，其余兩篇熱點論文出自鄭州大學，研究方向為材料科學和物理學。另外，根據InCites ESI數據庫2017年9月14日最新更新的數據，鄭州大學的材料科學，洛陽師范學院的化學科學已經入選ESI全球排名前1%。

由此可見，國家自然科學基金的資金投入，調動了河南高校科技工作者的積極性，推動了河南高校創新能力的增強，NSFC的資助已經并且將會繼續成為基礎研究創新的核心資源。未來河南高校應該繼續推動優勢學科發展，挖掘潛力學科，爭取更多的學科和機構能夠進入ESI排行榜。

2.2 河南省高校科學基金論文期刊分布分析

2.2.1 Q分區概況。Journal Citation Reports（期刊引證報告，簡稱 JCR）是全球知名的期刊評價工具。科睿唯安JCR的Journal Ranking是將當年期刊影響因子（Impact Factor，IF）作為評價依據，JCR 將其收錄期刊一共劃分為 176 個學科類別，它將每個學科分類按照期刊當年IF大小進行排序，平均分為Q1（各學科前25%并含25%）、Q2（前25%-50%并含50%）、Q3（前50%-75%并含75%）和Q4（后25%）四個區，Q代表Quartile in Category。其中，Q1分區代表發文質量最高的期刊。

2009-2016年間，河南省高校共有521篇論文沒有相應的Q分區數據，原因可能是因為其所收錄的期刊盡管被Web of Science 收錄，但因為種種情況被WOS抑制。本次研究只分析被收錄文獻有影響因子的期刊。從表2可以看出，這8年間河南省高校在存在影響因子期刊上共發表文獻16 980篇，總被引次數為139 473，均被引次數為8.2次。廣泛分布于2 782本期刊上，平均每本期刊載文量為6.1篇。其中，有37.86%的文獻分布于Q1分區，篇均被引次數為13.79次，高于同期其他3個區的篇均被引，說明NSFC資助的科學基金論文學術水平相對較高。另外，Q4分區WOS發文量為2 407篇，總被引次數為5 060次，篇均被引僅為2.1次，說明這些期刊的學術影響力較低，也提醒發表在這些期刊上的基金作者應該努力提高論文質量，爭取在高水平的學術期刊上進行投稿。

2.2.2 發文量超過100篇（含100）期刊分析。本次研究只分析被收錄文獻有影響因子的期刊。2009-2016年間，河南省高校在有IF的期刊上載文量超過100篇（含100篇）的期刊詳細信息如表3所示。從表3可以看出，排名第一的RSC Advances收錄WOS論文最多，達到338篇，總被引次數為2 055次，JCR分區為Q2區，期刊影響因子為3.108。根據調查，RSC Advances由英國皇家化學學會出刊，近年來發展速度較快，被稱為化學領域“發行量最大的期刊”。排名第二的是PLOS ONE，來自美國，刊載WOS論文245篇，總被引次數為1 928次，JCR分區為Q1區，期刊影響因子為2.806。PLOS ONE是一種經過同行評鑒的國際期刊，在PLOS期刊中年紀最小同時也是全球規模最大的期刊，主要發文領域集中在生物醫學、化學、計算機等方面。位列第三的是Scientific Reports，來自英國，刊載WOS論文161篇，總被引次數為705次，JCR分區為Q1區，期刊影響因子為4.259。它是Nature旗下的一本綜合性科學期刊，發文領域涵蓋所有自然科學。限于篇幅，其他期刊信息就不再一一介紹，可以在表3中查看。endprint

科睿唯安在《常用科研評價指標辨析》中談到，期刊IF的本質是期刊論文的篇被引頻次，它代表了期刊的相對影響力。期刊的IF越高，表明這本期刊的相對學術影響力越高。而根據表3，高載文量的期刊卻沒有對應的應高水平的影響因子。而高影響因子期刊刊載的論文數則非常少，影響因子超過10的僅有180篇，占比1.06%。主要發表在CHEMICAL REVIEWS（IF為 47.928，2篇）、LANCET（IF為 47.831，1篇）、NATURE（IF為40.137，6篇）、CHEMICAL SOCIETY REVIEWS（IF為38.618，4篇）、SCIENCE（IF為37.205，2篇）等期刊上，見圖2所示。由此可見河南省各高校仍然需要在論文質量和創新性上下功夫，選擇較高影響因子期刊發表學術成果，從而進一步提高學術成果的影響力。

2.3 河南省高校科學基金論文科研合作分析

“能用眾力，則無敵于天下矣；能用眾智，則無畏于圣人矣”。這句話出自《三國志·吳志·孫權傳》。短短幾言，透露著合作的重要作用。當今時代，在經濟全球化浪潮的推動下，國際間的科學研究也變得越來越密切。國際間的科研合作不僅可以降低研究難度，實現學術資源共享，同時也是科學家獲得更高學術聲譽的重要方式[5]。自1986年設立之初，推動國際間科研合作就一直是NSFC秉承的目標之一，NSFC在推動中國與世界各國的溝通與合作中發揮了積極的作用[6]。過去8年里，在NSFC的大力資助下，河南省高校與國際一流大學和機構進行了實質性的科學合作研究，提升了高校的基礎研究創新能力。2009-2016年間，河南省各高校國際合作論文整體呈現增長趨勢（見圖3），共發表3 003篇國際合作論文，占總發文量的17%，主要在化學、物理、材料科學、工程科學、臨床醫學、分子生物學與遺傳學等河南省優勢學科領域開展合作（見圖4）。

在河南省高校中，鄭州大學發表國際合作的論文數量居于首位，共發表國際合作論文1 158篇，占河南省高校國際合作論文的39%，對河南省高校基礎研究創新能力的提高有著突出貢獻。從地理分布和合作網絡上看，鄭州大學與全球114個國家和地區的共計529家科研機構產生了合作關系，合作國家和地區范圍較廣。合作成果豐碩的國家和地區涵蓋了美、德、韓、英、意、俄、加、巴西等，同時與明尼蘇達大學、首爾大學等世界著名大學合作發表了上百篇高質量的學術論文。地理分布和合作科研機構見圖5和圖6。

3 結論和建議

本次研究可以得出下列結論及建議如下：

第一，從Web of Science發表論文數來看，NSFC資助河南省高校基金論文主要分布在化學、物理學、材料科學、數學、工程學和臨床醫學這六個領域。從CNCI值來看，化學科學、材料科學、植物與動物科學與農業科學四個學科影響力比較強，而其余17個學科引文影響力則低于全球平均水平。因此，河南省高校應該重點培育有著良好基礎的優勢學科，并以優勢學科發展為藍本，挖掘潛力學科，提升學科影響力，為建設世界一流學科積蓄力量。

第二，河南省高校科學基金論文在JCR的Q1分區占比最多，說明科學基金資助論文有相對較高的水平。但與此同時，科學基金論文在國際高影響因子期刊上占比則較低，說明各高校仍需在論文質量和創新性上繼續努力，爭取發表更多高影響力論文。

第三，通過對ESI高水平論文包括高被引論文和熱點論文進行分析，發現近年來，人工智能、納米技術等領域受到國內外學者的廣泛關注，未來河南省高校可在這些學科領域加大投入，增加論文產出。

參考文獻：

[1] 丁學良.什么是世界一流大學[M].北京：北京大學出版社，2004.

[2] 孫金偉，劉迪，王賢文，侯海燕.科學基金資助與SCI論文產出：對10個國家的比較分析[J].科學學研究，2013（1）：36-42.

[3] 馮花樸.InCites數據庫科研績效評估的有效工具[J].現代情報，2014（1）：147-154.

[4] 邱均平，孫凱.基于ESI數據庫的中國高校科研競爭力的計量分析[J].圖書情報工作，2007（5）：45-48.

[5] 鄭長旭，郭麗嬌.國際科技合作與NSFC資助：基于Web Of Science數據的分析[J].中國科學基金，2016（4）：365-371.

[6] 樊春良.關于國際科學合作過程與效益的案例研究——基于國家自然科學基金國際合作項目的案例[J].中國科學基金，2015（2）：129-134.endprint