非對稱條件下國際產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略與深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究
——基于全國七省市問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析

衛(wèi) 平，湯雅茜

(華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074)

非對稱條件下國際產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略與深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究
——基于全國七省市問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析

衛(wèi) 平，湯雅茜

(華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074)

本文基于全國具有代表性的七省市企業(yè)專利戰(zhàn)略及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況調(diào)查數(shù)據(jù)，運用統(tǒng)計方法分析中國國際專利戰(zhàn)略實施特點、問題及原因，從非對稱條件下國際產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略視角出發(fā)，探討國際產(chǎn)業(yè)鏈的研發(fā)鏈端、制造鏈端和市場鏈端分別實施精準(zhǔn)專利戰(zhàn)略的構(gòu)想及措施，以找到高端供給突破口，擴(kuò)大有效和中高端供給。通過做好供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的“加法”，實現(xiàn)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的目標(biāo)。

非對稱條件；國際產(chǎn)業(yè)鏈；專利戰(zhàn)略；供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

1 引言

目前，理論界關(guān)于供給側(cè)改革“深化”方面的研究，較多側(cè)重于探討深化供給側(cè)改革的涵義和意義[1-3]，并主要從三個方面提出深化供給側(cè)改革的對策，一是林毅夫[4]、姚洋[5]等學(xué)者從消費和投資角度給出破解經(jīng)濟(jì)下滑、加強(qiáng)供給側(cè)改革的對策建議；二是盧峰[6]、韓康[7]、徐勇[8]等從宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)控上研究供給側(cè)改革的“深化”問題；三是孟春[9]、鄧?yán)赱10]等從財政政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、相關(guān)服務(wù)體系建設(shè)等制度體制方面提出供給側(cè)改革的“深化”建議。而這些研究大多涉及供給側(cè)改革的“減法”，旨在進(jìn)一步減掉無效供給。但是，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的“深化”，不僅只做“減法”，還需通過做好必要且重要的“加法”，以克服中國供給側(cè)結(jié)構(gòu)的突出弊端，才能實現(xiàn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)，才能真正完成深化供給側(cè)改革的任務(wù)。當(dāng)下中國供給側(cè)存在結(jié)構(gòu)性的突出缺陷即高端技術(shù)缺乏，導(dǎo)致中國產(chǎn)品的國際市場競爭力不強(qiáng)，國內(nèi)高端技術(shù)與產(chǎn)品市場無法滿足消費者需求，致使眾多國內(nèi)消費者傾向海外消費，因此如何擴(kuò)大有效供給和中高端供給是當(dāng)前中國深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重點。近年來中國在不斷嘗試和探索高端突破路徑，但收效不大。目前理論界已認(rèn)識到創(chuàng)新是深化供給側(cè)改革的重要驅(qū)動力，而相關(guān)研究欠缺，多位學(xué)者指出科技創(chuàng)新引領(lǐng)供給側(cè)改革的重要性，并從科技體制制度、科技創(chuàng)新合作、產(chǎn)業(yè)鏈融合、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)優(yōu)化、科技服務(wù)業(yè)等多角度給出一些政策建議[11-14]；張纓[15]將科技金融創(chuàng)新作為實現(xiàn)“有效供給”的突破口；黃劍[16]發(fā)現(xiàn)企業(yè)和政府是深化供給側(cè)改革的主體，技術(shù)和管理創(chuàng)新可以降低企業(yè)成本并增強(qiáng)發(fā)展活力，產(chǎn)業(yè)政策和結(jié)構(gòu)布局的調(diào)整是深化供給側(cè)改革的保障；付保宗[17]的研究顯示技術(shù)創(chuàng)新制度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、人力資本素質(zhì)和科技金融服務(wù)體系是中國邁向中高端技術(shù)創(chuàng)新的影響因素；陳天榮[18]則從“技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)需求”方面提出科技體制機(jī)制創(chuàng)新的“加減乘除”政策建議。

由于供給質(zhì)量在很大程度上由技術(shù)質(zhì)量所決定，而專利戰(zhàn)略則是實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破、產(chǎn)生更多顛覆性技術(shù)的重要手段，因此專利戰(zhàn)略是尋求高端化突破口、切實提高中國供給質(zhì)量、做好供給側(cè)改革“加法”的主要推手及可行路徑。然而，一直以來主要發(fā)達(dá)國家在高精尖技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊扇〖夹g(shù)封鎖的非對稱戰(zhàn)略，對中國實行高新技術(shù)商品出口管制，嚴(yán)格限制高端技術(shù)流入中國，將影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)飛躍的關(guān)鍵核心技術(shù)緊攥自己手中，導(dǎo)致中國難以引進(jìn)高精尖技術(shù)，阻礙了高水平技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)中央領(lǐng)導(dǎo)和理論界有關(guān)專家的觀點，以及課題組對企業(yè)和相關(guān)政府部門的深入調(diào)研認(rèn)識，“非對稱”可以理解為在一國對其他國家的技術(shù)市場采取不同開放程度策略的態(tài)勢下，具有實力差距并利用實力差異的博弈，既指在國際競爭中中國與發(fā)達(dá)國家之間存在科技總體實力“敵強(qiáng)我弱”的劣勢，也指中國與其他發(fā)展中國家相比存在總體科技優(yōu)勢；既有發(fā)達(dá)國家對中國實行高端擠壓的險惡，也有中國以自身優(yōu)勢布局相對劣勢國家及領(lǐng)域的勝算。在這種非對稱國際競爭背景下，占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高附加值環(huán)節(jié)的領(lǐng)頭科技企業(yè)在很大程度上支配著產(chǎn)業(yè)內(nèi)的國際分工和產(chǎn)業(yè)鏈的價值分配，這類國際化科技企業(yè)在很大程度上是通過實施非對稱國際專利戰(zhàn)略來控制產(chǎn)業(yè)鏈的國際分工和利益分配的。在創(chuàng)新驅(qū)動、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等國家戰(zhàn)略推動下，中國自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，但與此同時，中國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于發(fā)達(dá)國家的被動局面仍未改變，眾多科技企業(yè)為如何能在國際競爭中搶占一席之地的技術(shù)創(chuàng)新、專利布局、市場推廣、品牌建設(shè)而發(fā)愁憂心。

以科技創(chuàng)新為核心的全國創(chuàng)新戰(zhàn)略，其核心和關(guān)鍵是形成戰(zhàn)略性創(chuàng)新能力并最終創(chuàng)造商業(yè)價值[19]。而專利戰(zhàn)略是實施“非對稱趕超戰(zhàn)略”，提升高端創(chuàng)新能力的重要途徑，可稱之為“非對稱專利戰(zhàn)略”。因此，在非對稱條件下實施專利戰(zhàn)略旨在通過專利技術(shù)和布局形成“非對稱性撒手锏”：一方面旨在跳出發(fā)達(dá)國家對中國實行的技術(shù)封鎖，在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域和短板領(lǐng)域打開突破口，實現(xiàn)彎道超車改變中國在國際科技實力中的弱勢地位；另一方面發(fā)揮中國在相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新先發(fā)優(yōu)勢，鉗制其他國家的技術(shù)軟肋，以期在優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域?qū)Ｍ庑纬煞菍ΨQ性優(yōu)勢并成為領(lǐng)跑者，掌握科技創(chuàng)新主動權(quán)，強(qiáng)化科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化能力，實現(xiàn)更大的商業(yè)價值，改變中國在國際產(chǎn)業(yè)鏈分工中的不利位勢。

那么中國科技企業(yè)的專利戰(zhàn)略問題何在？如何突破技術(shù)藩籬反制國際封鎖？在國際市場中如何進(jìn)行非對稱趕超？又如何提高供給質(zhì)量，減少無效和低端供給、擴(kuò)大有效和中高端供給呢？鑒于此，我們課題組近年對北京、天津、上海、南京、深圳、廣州、武漢七城市進(jìn)行了廣泛深入的實地調(diào)查，包括356家企業(yè)的問卷調(diào)查，36家代表性企業(yè)、高新區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會以及政府知識產(chǎn)權(quán)、科技管理等職能部門的深度訪談，獲取了豐富的一手?jǐn)?shù)據(jù)和資料。樣本企業(yè)主要為涉及通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、軟件服務(wù)業(yè)、信息傳輸、計算機(jī)服務(wù)業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造等制造業(yè)和制造服務(wù)業(yè)的科技型企業(yè)，其中國有企業(yè)37家，民營企業(yè)268家，三資企業(yè)37家，科研院所3家，其他性質(zhì)企業(yè)11家；大型企業(yè)占15.5%、中型企業(yè)占11.6%、小微型企業(yè)占72.9%。

本文運用統(tǒng)計分析方法，利用企業(yè)層面調(diào)查數(shù)據(jù)，從微觀角度揭示中國國際專利戰(zhàn)略制定與實施存在的問題，針對提高供給質(zhì)量、擴(kuò)大有效和中高端供給并提出以產(chǎn)業(yè)鏈為視角的專利戰(zhàn)略構(gòu)想，對于政府推動中國企業(yè)制定實施專利戰(zhàn)略、深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具有一定的借鑒意義。

2 中國企業(yè)國際產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展與專利戰(zhàn)略實施現(xiàn)狀

課題組通過對七城市廣泛深入的調(diào)研，了解認(rèn)清了中國企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上相關(guān)專利戰(zhàn)略的實施情況、主要特點及存在問題。

2.1 企業(yè)專利戰(zhàn)略實施率不高，多采用混合戰(zhàn)略且“重前輕后”

專利戰(zhàn)略是知識經(jīng)濟(jì)時代企業(yè)提高核心能力和國際競爭力的重點戰(zhàn)略，日益成為企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，但現(xiàn)實情況卻不盡如人意(見表1)。

表1 企業(yè)專利戰(zhàn)略實施基本情況(單位：%)

資料來源：課題組7省市調(diào)查數(shù)據(jù)整理。

(1)企業(yè)專利戰(zhàn)略意識趨強(qiáng)但實施熱情不高。在產(chǎn)業(yè)鏈中微笑曲線的兩端研發(fā)與品牌附加值最高，遠(yuǎn)高于產(chǎn)業(yè)鏈中端的制造加工環(huán)節(jié)，因此越來越多的企業(yè)開始把焦點放在以知識產(chǎn)權(quán)為中心的研發(fā)和品牌環(huán)節(jié)上。調(diào)查顯示，80.6%的企業(yè)經(jīng)營方式為OBM(自有品牌制造)或ODM(原始設(shè)計制造)，但僅四成多OBM和ODM企業(yè)已實施專利戰(zhàn)略，多數(shù)未實施或未制定專利戰(zhàn)略。說明中國企業(yè)制定實施專利戰(zhàn)略的積極性不夠高。在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和國際價值鏈重構(gòu)背景下，科技型企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)密集企業(yè)，理應(yīng)更加積極運用專利戰(zhàn)略增強(qiáng)國際競爭力。

(2)近半數(shù)企業(yè)采取混合型專利戰(zhàn)略，實行進(jìn)攻型和防御型專利戰(zhàn)略的企業(yè)各兩成多。47.1%的企業(yè)采取混合型專利戰(zhàn)略，兼具進(jìn)攻和防守特點，靈活性強(qiáng)，是目前在國際競爭中備受企業(yè)青睞的專利戰(zhàn)略類型；27.9%的企業(yè)采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略，通過開發(fā)核心專利技術(shù)、申請基本專利、外圍專利和迷惑專利、戰(zhàn)略性收取專利許可費等措施，主動搶占或維護(hù)自身的市場優(yōu)勢地位；25%的企業(yè)采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略，通過申請防衛(wèi)專利進(jìn)行技術(shù)儲備、采取專利交叉許可、專利共享等措施，實現(xiàn)自我保護(hù)或突破市場壟斷格局[20]。

(3)專利戰(zhàn)略各環(huán)節(jié)實施力度和重視度不均衡。77.9%的企業(yè)重專利申請，居于首位；71.7%的企業(yè)重技術(shù)開發(fā)，位居第二；約四成企業(yè)注重激勵發(fā)明、專利保護(hù)和專利應(yīng)用；較少企業(yè)采用專利防御和專利檢索措施。由此可見，企業(yè)在實施專利戰(zhàn)略中更多關(guān)注前期的技術(shù)開發(fā)和專利申請，而對專利戰(zhàn)略后期的防御、應(yīng)用環(huán)節(jié)重視不夠。

2.2 “研發(fā)鏈端”乏力與專利戰(zhàn)略動機(jī)偏差使企業(yè)陷入技術(shù)“低端鎖定”困境

(1)中國在“研發(fā)鏈端”嚴(yán)重缺乏擁有國際領(lǐng)先技術(shù)和相應(yīng)國際專利戰(zhàn)略的企業(yè)。這些年來中國技術(shù)實力在不斷提升，部分領(lǐng)域在國際競爭中的地位日益凸顯，但總體上中國技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家相比仍存在很大差距。2016年WIPO按照技術(shù)領(lǐng)域公布的PCT申請數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，雖然中國在數(shù)字通信和電信領(lǐng)域技術(shù)擁有一定技術(shù)優(yōu)勢，能與美國和日本抗衡，但在儀器、化工、機(jī)械工程和其他領(lǐng)域與美日差距大，尤其是生物技術(shù)、醫(yī)學(xué)技術(shù)、化學(xué)工程、生物材料等技術(shù)領(lǐng)域，中國PCT公開量占世界比例僅約5%，遠(yuǎn)低于美國和日本(見圖1)。同時，通過問卷分析發(fā)現(xiàn)近八成企業(yè)在技術(shù)層面不具備國際競爭力，尤其技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)嚴(yán)重缺乏國際競爭力(見表2)。

資料來源：WIPO網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理。圖1 2016年P(guān)CT技術(shù)領(lǐng)域公開數(shù)據(jù)中、美、日對比圖

國內(nèi)領(lǐng)先國內(nèi)先進(jìn)國際領(lǐng)先國際先進(jìn)其他全部樣本45.829.810.110.43.9技術(shù)創(chuàng)新型51.027.38.69.63.5委托加工型44.411.122.211.111.1自有產(chǎn)品生產(chǎn)制造型47.628.610.713.10代理加工型066.733.300咨詢服務(wù)型5.357.915.810.510.5其他38.523.115.47.715.4制定并實施專利戰(zhàn)略44.739.848.557.115.4制定尚未實施專利戰(zhàn)略26.723.527.317.17.7還未制定專利戰(zhàn)略28.736.724.225.776.9

資料來源：課題組7省市調(diào)查數(shù)據(jù)整理。

(2)專利戰(zhàn)略動機(jī)偏差阻礙研發(fā)創(chuàng)新，國際分工地位仍由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)。從專利戰(zhàn)略申請動機(jī)來看(見表3)：48.6%企業(yè)是為獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證而實施專利戰(zhàn)略，不到四成企業(yè)實施專利戰(zhàn)略是為了保護(hù)創(chuàng)新、占據(jù)國內(nèi)市場和保障市場份額，僅20.8%企業(yè)實施專利戰(zhàn)略用于開拓國外市場。足見中國企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的動機(jī)存在嚴(yán)重偏差，這與上述企業(yè)缺乏優(yōu)勢技術(shù)和政府部門專利激勵導(dǎo)向偏誤有較大關(guān)系，致使保護(hù)創(chuàng)新目的在專利戰(zhàn)略實施中發(fā)揮的作用不夠凸顯，阻礙技術(shù)創(chuàng)新突破，并使國外市場開拓嚴(yán)重不足，不僅導(dǎo)致中國技術(shù)水平和海外專利布局與發(fā)達(dá)國家差距甚遠(yuǎn)，更使多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域仍由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)，在國際分工體系中中國仍處于技術(shù)低端，更多是在學(xué)習(xí)吸收國外技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在技術(shù)上更多是服從和服務(wù)于處于國際產(chǎn)業(yè)鏈高附加值地位的企業(yè)。

表3 企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的目的(單位：%)

資料來源：課題組7省市調(diào)查數(shù)據(jù)整理。

2.3 僅少數(shù)優(yōu)勢大企業(yè)難以實現(xiàn)“以強(qiáng)帶弱”，多數(shù)企業(yè)陷入生產(chǎn)制造低端循環(huán)僵局

中國在國際產(chǎn)業(yè)鏈中缺乏具有國際競爭優(yōu)勢的企業(yè)，國際專利申請主要集中在少數(shù)大企業(yè)。近年來中國國際專利申請量大幅增長，國際排名持續(xù)保持第三位，然而各省國際專利申請量差距巨大，據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，2015年中國PCT申請總量為29951件，其中北京和廣東省PCT申請量(12199件和9294件)占全國申請總量四成和三成，遠(yuǎn)超第三名上海(2209件)。江蘇、浙江申請量分列4和5位，但申請量為1000左右，遠(yuǎn)低于北京和廣州；區(qū)域PCT申請量嚴(yán)重失衡，中部地區(qū)和其他東部沿海地區(qū)PCT申請量在100～500件之間；東北和西部地區(qū)多數(shù)省份PCT申請量在100件以下。與日本、美國等發(fā)達(dá)國家相比，中國專利申請來源地過分單一和分散，主要集中在少數(shù)地區(qū)。從2015年國內(nèi)企業(yè)PCT申請量來看(見表4)，6家廣東企業(yè)進(jìn)入前十，其申請總量達(dá)8717件，占廣東省申請總量94%；進(jìn)入前十的北京企業(yè)其申請總量占北京申請總量20%。此外，從第一名華為的3538件PCT專利到第十名深圳市大疆創(chuàng)新科技有限公司的210件PCT專利，差距巨大。

多數(shù)企業(yè)仍分布在中低端生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，處于國際分工價值鏈底端，難以通過國際專利布局奪得國際競爭主動權(quán)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)國際專利布局整體情況較差且攻防效果不佳，八成以上企業(yè)通過國際專利布局所產(chǎn)生的國際市場拓展、技術(shù)優(yōu)勢形成和技術(shù)合作增強(qiáng)效果并不理想(見表5)。可見中國不僅企業(yè)國際專利申請嚴(yán)重不足，國際專利申請數(shù)量從東南沿海向內(nèi)陸地區(qū)迅速衰減，且主要集中在少數(shù)大企業(yè)，申請區(qū)域、申請主體嚴(yán)重失衡，缺乏大量具有競爭力的企業(yè)，只能依靠少數(shù)大企業(yè)在某些領(lǐng)域的國際競爭中拼得一席之地，國際專利布局為中國企業(yè)帶來的總體經(jīng)濟(jì)效益不明顯。

表4 2015年中國企業(yè)PCT申請量排名

資料來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)整理。

表5 中國企業(yè)專利布局在國際競爭中產(chǎn)生的效果(單位：%)

資料來源：課題組7省市調(diào)查數(shù)據(jù)整理。

2.4 企業(yè)國際專利申請被動且缺乏戰(zhàn)略意識

戰(zhàn)略意識與戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)實現(xiàn)跨越發(fā)展的重要前提，而調(diào)查發(fā)現(xiàn)，30.4%企業(yè)缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，21.4%企業(yè)缺乏專利布局意識(見表6)，不僅影響中國擴(kuò)大國際市場份額，亦是上述企業(yè)國際市場開拓力度不足與國際專利布局效果不佳的重要原因，同時也印證了前面所言中國企業(yè)申請專利多為謀求直接政策利益等短視行為。此外，調(diào)查數(shù)據(jù)還顯示，缺乏專利布局人才和國外專利申請成本高是企業(yè)國際專利布局的突出問題，中小企業(yè)沒有足夠資金承擔(dān)國際專利申請和維護(hù)費用，由此也表明國際專利申請主要集中在大企業(yè)的原因。現(xiàn)今發(fā)達(dá)國家依靠專利戰(zhàn)略爭取主動，搶灘國際市場，而中國企業(yè)海外專利布局不足，參與國際競爭顯得比較被動。

表6 企業(yè)國際專利布局中存在的主要問題(單位：%)

資料來源：課題組7省市調(diào)查數(shù)據(jù)整理。

3 中國企業(yè)國際專利戰(zhàn)略推進(jìn)障礙原因分析

3.1 企業(yè)專利戰(zhàn)略缺乏國際性和競爭性，全球戰(zhàn)略觀落后發(fā)達(dá)國家

近年來美日等發(fā)達(dá)國家早已將專利戰(zhàn)略作為爭奪國際市場和獲取財富的核心武器，不僅高度重視在發(fā)達(dá)國家實施專利戰(zhàn)略，更積極對發(fā)展中國家進(jìn)行超前布局，形成專利聯(lián)盟實現(xiàn)行業(yè)壟斷地位，壓制發(fā)展中國家新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展并力圖瓜分世界市場。相比之下，中國專利戰(zhàn)略實施指南《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃(2014—2020年)》在應(yīng)對國際競爭時主張“拓展知識產(chǎn)權(quán)國際合作，推動國際競爭力提升”，其專利戰(zhàn)略目的是“加強(qiáng)與國際組織合作，鞏固和發(fā)展與主要國家和地區(qū)的多雙邊知識產(chǎn)權(quán)交流”,而對國際市場的“進(jìn)攻性”和“功利性”不強(qiáng)，引導(dǎo)和促進(jìn)專利創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的目的性不明顯。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，2015年中國國際發(fā)明專利申請量占中國發(fā)明專利申請總量的3.5%，即中國絕大部分專利并未走出國門，企業(yè)“內(nèi)斗”激烈，且中國的國際發(fā)明專利布局主要集中在美國、歐洲、日本、韓國部分發(fā)達(dá)國家(發(fā)明專利申請占比達(dá)海外發(fā)明專利申請總量的78%)，這與調(diào)查所得情況一致，說明中國對擁有巨大市場潛力的發(fā)展中國家及地區(qū)重視不足，缺乏全球性戰(zhàn)略格局。

3.2 非對稱國際競爭態(tài)勢與資金短缺加劇企業(yè)扎堆低端制造灘頭

在中國大力宣傳和政策推動下，許多企業(yè)已意識到掌握核心技術(shù)并實施專利戰(zhàn)略的重要意義，調(diào)查表明，66.2%企業(yè)已制定專利戰(zhàn)略，但未實施和未制定專利戰(zhàn)略的企業(yè)總數(shù)卻占大頭(57.4%)。在非對稱國際背景下，一方面發(fā)達(dá)國家對中國實行技術(shù)封鎖，諸多影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)飛躍的關(guān)鍵核心技術(shù)仍緊攥在發(fā)達(dá)國家手里；另一方面，發(fā)達(dá)國家加劇對知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的貿(mào)易保護(hù)(如美國“337”條款)并加大對中國具有技術(shù)含量的出口產(chǎn)品的打壓力度，使中國企業(yè)難以躋身國際市場。同時，高端人才、資金缺乏使企業(yè)難以負(fù)擔(dān)高精尖技術(shù)研究，導(dǎo)致企業(yè)無奈放棄周期長、投入大的研發(fā)創(chuàng)新活動，選擇依附于國外技術(shù)路徑的發(fā)展道路，或急于獲取短期利益，扎堆低端制造灘頭[21]。

3.3 企業(yè)品牌建設(shè)效果不足難以立足國際市場

長期以來中國憑借勞動力、原材料、產(chǎn)業(yè)配套等比較優(yōu)勢成功嵌入全球分工體系，一舉成為“世界工廠”，目前仍然在較大程度上憑借加工制造和產(chǎn)業(yè)配套比較優(yōu)勢處于技術(shù)引入和產(chǎn)業(yè)承接階段。然而要想在錯綜復(fù)雜的國際市場中站穩(wěn)腳跟并創(chuàng)造價值，品牌建設(shè)必不可少。雖然中國制造業(yè)產(chǎn)出值在世界上具有絕對領(lǐng)先的優(yōu)勢，但廣為人知的品牌還是少見，說明中國雖是制造大國，卻是品牌小國。調(diào)查表明，品牌知名度不高和市場開拓困難是企業(yè)在國際競爭中的主要問題，且53.2%企業(yè)認(rèn)為研發(fā)效率是企業(yè)實施專利戰(zhàn)略中最大的影響因素(見表7)。技術(shù)和品牌是企業(yè)進(jìn)軍國際市場的核心競爭力，然而中國企業(yè)目前一無高研發(fā)效率，二無高效品牌戰(zhàn)略，在非對稱國際競爭的惡劣環(huán)境下，中國企業(yè)難以實現(xiàn)國際產(chǎn)業(yè)鏈中高端環(huán)節(jié)的價值，被動進(jìn)入國際分工劣勢地位和國際產(chǎn)業(yè)鏈低端環(huán)節(jié)。

表7 中國企業(yè)在國際競爭中面臨的主要問題及企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的主要影響因素(單位：%)

資料來源：課題組7省市調(diào)查數(shù)據(jù)整理。

4 非對稱全球化產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略構(gòu)想

上述調(diào)查統(tǒng)計分析，有助于構(gòu)建非對稱全球化產(chǎn)業(yè)鏈的專利戰(zhàn)略。

第一，專利檢索是掌握技術(shù)市場發(fā)展趨勢和研發(fā)人才流向、判斷競爭對手技術(shù)水平和市場布局、規(guī)避專利戰(zhàn)從而制定正確專利戰(zhàn)略的關(guān)鍵，調(diào)查發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)在專利戰(zhàn)略實施中對專利檢索和防御關(guān)注不夠，因此在構(gòu)建專利戰(zhàn)略時應(yīng)強(qiáng)化專利檢索措施，以利打破中國技術(shù)和制造“低端鎖定”，突破發(fā)達(dá)國家對中國的高端技術(shù)封鎖。

第二，調(diào)查顯示中國在緊盯發(fā)達(dá)國家技術(shù)市場時，忽視了對發(fā)展中國家和地區(qū)的布局，因此在構(gòu)建專利戰(zhàn)略時應(yīng)重視具有巨大市場潛力的發(fā)展中國家及地區(qū)，利用中國的技術(shù)優(yōu)勢占領(lǐng)并鞏固在發(fā)展中國家市場上的領(lǐng)先優(yōu)勢地位，對中國爭奪國際市場并獲取財富是強(qiáng)有力的手段。

第三，僅有少數(shù)大型企業(yè)通過國際專利布局能形成技術(shù)優(yōu)勢并拓展了國際市場，而大量企業(yè)仍處在技術(shù)水平中低端。因此對技術(shù)水平不同的企業(yè)應(yīng)采取不同的專利戰(zhàn)略，旨在提高創(chuàng)新水平的同時，對技術(shù)優(yōu)勢領(lǐng)域和非優(yōu)勢領(lǐng)域均進(jìn)行差異化專利覆蓋和市場占有。

第四，實施專利戰(zhàn)略的核心目標(biāo)是形成高端創(chuàng)新能力，而其創(chuàng)造出的經(jīng)濟(jì)價值是創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。據(jù)調(diào)查中國企業(yè)品牌知名度不高，難以打開國際市場并創(chuàng)造商業(yè)價值，因此市場也是專利戰(zhàn)略構(gòu)建的一部分，可順勢運用“非對稱”形勢構(gòu)建市場鏈端差異化戰(zhàn)略。

鑒于此，在非對稱國際環(huán)境中要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈變革目標(biāo)，產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略的構(gòu)建不能一概而論，應(yīng)在考慮實力差距的前提下，針對產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)制定精準(zhǔn)差異化專利戰(zhàn)略，強(qiáng)力引導(dǎo)和大力推進(jìn)處于制造鏈且具有研發(fā)創(chuàng)新潛力和市場拓展優(yōu)勢的企業(yè)盡可能向產(chǎn)業(yè)鏈兩端轉(zhuǎn)移和提升，將大量處于被動、低端地位的制造企業(yè)盡快解放出來，力爭成為各大支柱產(chǎn)業(yè)高端產(chǎn)業(yè)鏈上的排頭兵或領(lǐng)軍企業(yè)。其中，研發(fā)鏈端是國際產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略進(jìn)攻的核心，制造鏈端是國際產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略實施的重點，市場鏈端是實現(xiàn)國際產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)價值的關(guān)鍵。在非對稱國際競爭背景下，產(chǎn)業(yè)鏈變革的主要方向在于引導(dǎo)企業(yè)向研發(fā)創(chuàng)新鏈端延伸，重點是竭力取得多領(lǐng)域高端技術(shù)的突破，同時利用中國中技術(shù)優(yōu)勢全面布局國際制造鏈端。因此，“國際產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略”的推進(jìn)方式是以高端技術(shù)突破為核心，以中技術(shù)海外專利戰(zhàn)略推進(jìn)為重點，以國際品牌價值創(chuàng)造為目標(biāo)。

4.1 研發(fā)鏈端：實行高端突破專利戰(zhàn)略

研發(fā)鏈端是中國構(gòu)建國際專利戰(zhàn)略的核心，也是與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行創(chuàng)新力較量的核心環(huán)節(jié)，其關(guān)鍵在于構(gòu)建高端突破專利戰(zhàn)略，重點布局國內(nèi)外高端技術(shù)領(lǐng)域，通過專利技術(shù)預(yù)測、專利技術(shù)研發(fā)和專利保護(hù)推動高端技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新和應(yīng)用，助推中國各大支柱產(chǎn)業(yè)中的核心企業(yè)進(jìn)軍和占領(lǐng)國際產(chǎn)業(yè)鏈的高附加值高地，成為中國在國際競爭中的排頭兵或領(lǐng)軍企業(yè)，真正增強(qiáng)中國的國際競爭力，與發(fā)達(dá)國家在高端技術(shù)市場抗衡較量，擴(kuò)大國際市場份額并實現(xiàn)最大經(jīng)濟(jì)效益。

(1)強(qiáng)化專利情報收集和分析，把握高端專利技術(shù)研發(fā)動態(tài)和重點。在激烈的技術(shù)角逐和嚴(yán)峻的國際競爭形勢下，國外尤其是發(fā)達(dá)國家不僅將中國作為竭力關(guān)注和搶占的市場，更是將中國重要技術(shù)領(lǐng)域作為他們的重點布局對象，并在技術(shù)市場上對中國實行非對稱專利戰(zhàn)略進(jìn)行高端技術(shù)封鎖。因此我們在專利戰(zhàn)略構(gòu)建中，應(yīng)強(qiáng)化專利情報的動態(tài)跟蹤和及時分析，了解掌握發(fā)達(dá)國家的技術(shù)研發(fā)重點和研發(fā)實力并預(yù)測其研發(fā)趨勢，分析識別發(fā)達(dá)國家的高端技術(shù)和研發(fā)空白以及中國在高端技術(shù)領(lǐng)域上的優(yōu)劣勢，為中國把握高端技術(shù)研發(fā)方向提供及時有效的技術(shù)情報和專利信息，同時識別引聚相關(guān)領(lǐng)域的核心發(fā)明人，增強(qiáng)高端技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新能力，對保護(hù)中國知識產(chǎn)權(quán)、避免重復(fù)開發(fā)浪費、規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險提供必要的信息資料支撐，同時為中國構(gòu)建高端技術(shù)國際專利戰(zhàn)略、集中優(yōu)勢進(jìn)行重點突破提供重要的方向指導(dǎo)。

(2)面對外國在華的非對稱戰(zhàn)略，實行國際先進(jìn)技術(shù)的“二次開發(fā)”，借他山之石造就本土高端技術(shù)專利。發(fā)達(dá)國家對中國別有用心的非對稱戰(zhàn)略，造成中國對國際先進(jìn)技術(shù)尤其是高精尖技術(shù)引進(jìn)難的局面。為打破這個困局，中國一方面要從源頭抓起實現(xiàn)“基因型”自主創(chuàng)新；另一方面，中國企業(yè)需適應(yīng)非對稱國際技術(shù)市場環(huán)境，利用可引進(jìn)的部分高精尖專利技術(shù)進(jìn)行“二次開發(fā)”，通過進(jìn)行更新改進(jìn)，積極開發(fā)與國外高端技術(shù)相關(guān)的“群族”專利，借他山之石不斷衍生出具有中國創(chuàng)新特色的外圍專利，并將此技術(shù)運用到國際市場上對國外相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)行包圍式開發(fā)，逐步占領(lǐng)國際高端市場。

(3)實行知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)與國際雙重保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，提升中國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的國際認(rèn)同度。借鑒美國經(jīng)驗[22]，整體推進(jìn)與重點突破相結(jié)合，推行國內(nèi)與國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙重標(biāo)準(zhǔn)。在國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策上，強(qiáng)化高端技術(shù)的保護(hù)措施，加大對高精尖技術(shù)專利申請和維護(hù)的支持力度，嚴(yán)厲打擊知識產(chǎn)權(quán)侵犯行為。在國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策上，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢和國際公約“最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)原則”下，實行單方和雙方保護(hù)結(jié)合策略，一方面深化中國國內(nèi)法在國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的政策內(nèi)容，實行中國知識產(chǎn)權(quán)國際單方保護(hù)，另一方面與中國重點布局的海外國家進(jìn)行雙邊條約保護(hù)；同時，將推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化作為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的重要內(nèi)容，積極參與制定國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和標(biāo)準(zhǔn)，努力提升中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的國際認(rèn)同度。

4.2 制造鏈端：實行中技術(shù)海外專利戰(zhàn)略

為利用中國以“制造大國”優(yōu)勢在非對稱國際競爭中業(yè)已形成的優(yōu)勢地位，中國可實行中技術(shù)海外推進(jìn)及中技術(shù)國內(nèi)創(chuàng)新專利戰(zhàn)略。

(1)中技術(shù)海外推進(jìn)專利戰(zhàn)略：即利用中國中技術(shù)領(lǐng)域的比較優(yōu)勢，針對制造業(yè)尚處于低端水平的發(fā)展中國家市場而推行的專利戰(zhàn)略。其重點在于針對東道國產(chǎn)品需求大的中技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行覆蓋性專利布局，構(gòu)建專利覆蓋網(wǎng)，進(jìn)入這些國家的主要技術(shù)市場，并不斷鞏固中國在東道國中技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先或優(yōu)勢地位。隨著近年中國大力推行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，中國低技術(shù)開始大規(guī)模升級為中技術(shù)，現(xiàn)階段中國中技術(shù)發(fā)展已相對成熟，相比之下其他多數(shù)發(fā)展中國家的中技術(shù)發(fā)展仍較欠缺。隨著第四次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的進(jìn)行，中國低端制造業(yè)開始向勞動、原料等成本更低的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，很多低端制造業(yè)轉(zhuǎn)入國對中技術(shù)需求日益增大。中國和其他發(fā)展中國家在中技術(shù)領(lǐng)域存在不對稱現(xiàn)實，憑借中國中技術(shù)領(lǐng)域的相對優(yōu)勢，可向東南亞等新興低端制造業(yè)發(fā)展中國家大舉推行中技術(shù)專利戰(zhàn)略。在推行中技術(shù)專利戰(zhàn)略時，從長遠(yuǎn)利益出發(fā)，重點在發(fā)展中國家構(gòu)建專利網(wǎng)，構(gòu)筑專利壁壘；并限制同與中技術(shù)專利戰(zhàn)略覆蓋的發(fā)展中國家進(jìn)行關(guān)聯(lián)度高的技術(shù)貿(mào)易。

(2)中技術(shù)國內(nèi)創(chuàng)新專利戰(zhàn)略：重點針對中國優(yōu)勢行業(yè)推行差異化核心技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略，集中資源將中技術(shù)提升為高技術(shù)，實現(xiàn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的重大突破；在中國存在技術(shù)洼地的其他行業(yè)，重點在于獲取行業(yè)新技術(shù)發(fā)展動態(tài)，尋找專利空白領(lǐng)域，以中小企業(yè)為主體布局外圍專利網(wǎng)“以小搏大”，破除發(fā)達(dá)國家對華非對稱專利戰(zhàn)略。一方面，在技術(shù)非對稱的環(huán)境下，無法輕易引進(jìn)其他國家的先進(jìn)技術(shù)成果，需要實施突破性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和對技術(shù)成果保護(hù)的專利戰(zhàn)略，優(yōu)勢企業(yè)通過自主研發(fā)、技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研合作等方式在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)積極開展關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)突破，提升中國技術(shù)水平并增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力。另一方面，中國在實施制造鏈端的中技術(shù)專利戰(zhàn)略時，可憑借中小企業(yè)數(shù)量眾多的優(yōu)勢，引進(jìn)開發(fā)大品牌不重視的技術(shù)或空白技術(shù)，占領(lǐng)小型市場并對大品牌實施包圍戰(zhàn)略，同時也避免了正面沖突。

4.3 市場鏈端：加強(qiáng)國際品牌創(chuàng)造助力專利戰(zhàn)略海外推進(jìn)

研發(fā)和制造最終要通過市場創(chuàng)造價值實現(xiàn)利潤，因而市場鏈端是國際產(chǎn)業(yè)鏈專利戰(zhàn)略實施的助力手段和最終效益實現(xiàn)的終端。可通過搶先申請注冊各級商標(biāo)和品牌合作，并分別在優(yōu)勢和非優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤┎町惢放茖＠麘?zhàn)略，筑造中國在價值鏈上的競爭優(yōu)勢。

(1)搶先進(jìn)行多產(chǎn)品商標(biāo)申請和注冊，實現(xiàn)品牌擴(kuò)大和延伸。企業(yè)可從產(chǎn)業(yè)鏈的多個環(huán)節(jié)或多種產(chǎn)品出發(fā)，同時為相關(guān)產(chǎn)品分別申請東道國國際商標(biāo)，一方面利用各個商標(biāo)覆蓋多個細(xì)分市場，擴(kuò)大品牌的市場認(rèn)知度范圍，另一方面可避免了由于商標(biāo)假冒模仿等問題而造成的市場份額下降。

(2)通過品牌合作實現(xiàn)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”或“互補(bǔ)聯(lián)合”。中國優(yōu)質(zhì)企業(yè)較多處于國內(nèi)先進(jìn)水平，離國際先進(jìn)乃至國際領(lǐng)先還有差距或差距很大。企業(yè)想要快速突破發(fā)展瓶頸，迅速躋身國內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)行列甚至國際知名企業(yè)的隊伍，在充分發(fā)揮自身能力的同時，也可以借助外部力量與其他優(yōu)勢品牌進(jìn)行聯(lián)合或聯(lián)盟，增加品牌的行業(yè)領(lǐng)域覆蓋量，提高品牌地位，擴(kuò)大國際市場影響力。

品牌聯(lián)合建立于不同行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)之間，注重“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”。通過對高精尖和前沿領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)行專利合作和產(chǎn)品運營，在單一產(chǎn)品中使用多個品牌名稱或標(biāo)識。品牌聯(lián)合可使聯(lián)合的企業(yè)優(yōu)勢盡顯，形成“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手”態(tài)勢，既提升了品牌形象，又增強(qiáng)了品牌公信度。

品牌聯(lián)盟則側(cè)重“互補(bǔ)聯(lián)合”，具有核心關(guān)鍵和前沿技術(shù)的企業(yè)與具有相關(guān)外圍專利的企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。一方面，發(fā)揮互補(bǔ)優(yōu)勢，通過專利共享促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和升級，提升新產(chǎn)品的開發(fā)速度，同時應(yīng)用核心專利技術(shù)與外圍專利技術(shù)聯(lián)合開發(fā)產(chǎn)品，增強(qiáng)產(chǎn)品競爭力，牢筑品牌壁壘。另一方面，通過專利合作和技術(shù)共享，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)相同或相近的產(chǎn)品得以共同發(fā)展。品牌聯(lián)盟不僅可推動企業(yè)主要產(chǎn)品的發(fā)展，同時能推動一系列相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新升級和生產(chǎn)改造，迅速占領(lǐng)相關(guān)產(chǎn)品市場。

(3)發(fā)揮優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠图夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)的“名片”作用，助推中國企業(yè)攀升價值高端。技術(shù)端和市場端是產(chǎn)品附加值的集聚端，其中專利技術(shù)是利潤源泉所在，市場終端是利潤最終實現(xiàn)所在。因此在中國部分具有優(yōu)勢、達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)可將品牌與專利、高端技術(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)捆綁，通過將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)申請專利，使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)同時具有獨占、壟斷和排他的專利性質(zhì)，提高了潛在競爭者進(jìn)入市場的門檻。利用具有獨立、先進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品及其品牌實現(xiàn)高端價值，有助企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大品牌市場份額并形成和保持國際競爭優(yōu)勢。

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PatentStrategyofInternationalIndustrialChainUnderAsymmetricConditionsandDeepeningtheSupply-SideStructuralReform——AnStatisticalAnalysisBasedontheQuestionnaireDataofEnterprisesinSevenProvinces/CitiesofChina

Wei Ping,Tang Yaxi

(School of Economics,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China)

Based on the survey data of patent strategy and intellectual property protection in seven provinces and cities nationwide，this paper analyzes the characteristics，problems and causes of China’s international patent strategy implementation by statistical methods.From the perspective of international industry chain patent strategy under asymmetric conditions，it discusses the conception and measures of implementing precise patent strategy in the R&D chain,manufacturing chain and market chain of the international industry chain in order to find the breakthrough of high-end supply and expand effective and high-end supply.

Asymmetric conditions；International industrial chain；Patent strategy；Supply-side structural reform

F062.9

A

中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會項目“國際產(chǎn)業(yè)競爭中的專利戰(zhàn)略及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況調(diào)查研究”(2015DCYJ07-2)。

2017-02-28

衛(wèi)平(1952-)，男，湖北武漢人，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授；研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

(責(zé)任編輯 劉傳忠)