關于能源資本的思考

譚建生++殷雄

[摘要] 以太陽光為代表的一切自然資源，都是人類生存和社會發展的必要條件，是生產力的要素。能源作為生產力這部“引擎”的“燃料”，以及人類文明發展的動力，它形態各異，可源源不斷地創造價值，具有資本的屬性。從資本的角度認識能源、開發能源、利用能源，將是人類社會生活中不變的主題，具有認識論和方法論的重要意義。

[關鍵詞] 能源資本 價值 剩余價值 能源革命

[中圖分類號] F206 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2017）06-0029-05

[作者簡介] 譚建生（1959 — ），廣東連縣人，中國廣核集團有限公司黨組成員，副總經理，中國能源研究會副會長，兼職教授，高級經濟師，研究方向：能源金融、區域經濟。殷雄（1965 — ），內蒙古武川人，中國廣核集團有限公司專職董事，北京大學兼職教授，研究員級高級工程師，法國工商管理博士（DBA），研究方向：戰略管理、能源資本。

一、能源與資本

所謂能源，就是可以直接或經轉換提供人類所需的光、熱、動力等任何一種形式能量的載能體資源。通俗地說，能源是提供能量的自然資源（如煤、石油、風力）及其轉換形態（如電力、熱力），以滿足人類生產生活的動力需要。

人類現在所利用的能源，來源于三種途徑：一是來自地球外部天體的能源（主要是太陽能）。除直接輻射外，并為風能、水能、生物能和礦物能源等的產生提供基礎。人類所需能量的絕大部分都直接或間接地來自太陽。正是各種植物通過光合作用把太陽能轉變成化學能，并在植物體內貯存下來。煤炭、石油、天然氣等化石燃料也是由古代埋在地下的動植物經過漫長的地質年代形成的，它們實質上是由古代生物固定下來的太陽能。水能、風能、波浪能、海流能等也都是由太陽能轉換來的。二是地球本身蘊藏的能量，通常指與地球內部的熱能有關的能源和與原子核反應有關的能源，也就是地熱能和核能。三是地球和其他天體相互作用而產生的能量，如潮汐能。溫泉和火山爆發噴出的巖漿就是地熱的表現。

人類社會的發展，首先是生產力的發展。生產力發展的先決條件，就是要有生產要素的投入，最重要的生產要素是資本。能源發展史和人類歷史進程是息息相關的，從最初的柴火，到煤炭、石油、天然氣、電，再到新能源如風能、水利發電、核能、地熱能、可燃冰等，每一種新能源的發現都在一定程度上促進人類歷史向前發展。人類受惠于直接的太陽光以及由太陽光轉化而來的其他形態的能源，由此而創造出巨大的價值，極大地促進了人類社會的發展。從這個角度來看，能源的本質屬性是資本，因為按照馬克思的觀點，只有資本才能創造出剩余價值。

許多古典經濟學家們對資本的概念曾經做過很多的研究和闡述①。在中世紀的拉丁語中，“資本”最初是指牛或其他家畜的頭。家畜一直是當時財富的重要來源，還有一種“價值特性”，就是它們可以繁殖后代即實現增值。亞當 . 斯密最重要的貢獻，就是發現了勞動分工是提高生產力、積累國民財富的源泉，資本使經濟的細化和產品交換成為可能。他將資本定義為“為了生產的目的而積累的資產儲備”，資本積累得越多，專業化分工就越有可能實現，社會生產力也就越有可能提高。

馬克思在《共產黨宣言》中給出“資本”最簡明的定義：“資產階級生存和統治的根本條件，是財富在私人手里的積累，是資本的形成和增值； 資本的條件是雇傭勞動。”在馬克思看來，剝削雇傭勞動的財富稱為資本。或者更為簡潔的說法是：能夠帶來剩余價值的價值就是資本。

資本是一種抽象概念，它必須被賦予某種固定的、可見的形式。在實際經濟生活中，資產總是以實物的形態存在的，資產通過某種方式和途徑轉化為資本。這時候，資本就不是某種物了，而是一種社會關系。19世紀瑞士經濟學家西斯蒙第認為：“資本是一種永恒的價值，它可能成倍增長而不會消亡……假如這種價值脫離了將它創造出來的產品，那么不管產品的創造者是誰，它都始終是創造者擁有的一種抽象的、無實體的事物，因為對于創造者而言，這種價值能夠以多種形式固定下來。”馬克思在《資本論》第一卷的開篇便說：“資本主義生產方式占統治地位的社會的財富，表現為‘龐大的商品堆積，單個的商品表現為這種財富的元素形式。”商品是物，這是沒有人懷疑的；商品形成的過程，是一個資本價值傳遞的過程，因此，從本質上說，“資本”是附著在物上的“靈魂”，它具有一種“魔力”，就是可以提高生產力，創造剩余價值。這是資本的本質屬性。

亞當 . 斯密在其《國富論》中指出，資本現象的產生，反映出人類從狩獵、游牧和農業社會中，自然地過渡到商業社會的過程。在每一個國家，行業的數量不僅隨著控制行業的資源儲備（資本）的增加而增加，而且隨著行業數量的增加，這些行業會帶來更多的工作機會。要想讓積累的資產成為活躍的資本，使之產生生產的附加值，它們必須以某種特定的方式被固定下來，使附加值得以實現。

人們一般理解“錢”即貨幣才是資本，但貨幣的根本用途是用來衡量商品的價值的，而且貨幣本身也具有許多形態：金銀等不易變形的金屬、貝殼、鈔票，等等。鈔票這種貨幣即資本的形態，只是為了資本交換和運輸的方便，而并沒有特別的含義。亞當 . 斯密認為，貨幣“是資本流通的大車輪”，卻不是資本，因為價值“不可能存在于這些金屬構件上”。資本不是積累下的財產，而是蘊藏在財產中的一種潛能，它能夠衍生新的生產過程，也即可以創造出剩余價值。資本創造價值的最終形態，被蘊藏在各種商品之中了。

二、能源資本的特征與功能

各種能源形態是物。太陽本身是物，它發出的光也是一種物，“物”本身只能是一種資產，而不是資本。各種能源形態所蘊藏的內核，在生產過程中驅動著剩余價值的產生，于是便表現出資本的屬性。能源的物質性及價值與使用價值的二重性，決定了能源具備資本的屬性。只不過它是一種特殊的資本，主要表現在它不能脫離人的需求，是天生為滿足人的需求的；另外，某些能源形態（煤炭、石油等化石能源）又具有價值，本身又是商品。endprint

馬克思賦予商品二重性：價值與使用價值。這種二重性，又是勞動的二重性。作為特殊商品的能源產品，服從同樣的規律，也具有二重性。能源工業自身是一種產業，又是其他產業的“糧食”和“動力”。一方面，它的生產需要付出勞動和生產資料，因而它具有價值；另一方面，它作為其他產品生產的生產資料，因而具有使用價值。

能源這種特殊的商品，它的價值凝結在任何商品中。對能源的衡量，除了標準煤、電力之外，也許還有其他的衡量標準，如低碳經濟時代的碳排放量也是一個指標。節能減排可以作為一項指標（即能源利用效率和環保貢獻率）來對待。只有納入技術和經濟指標中的物理量，才是可以管理的②。

馬克思眼中的商品，是這樣一種東西：是一個外界的對象，一個靠自己的屬性來滿足人的某種需要的物。這就說明，馬克思把“物”定義為商品的屬性表現。那么，這種“物”是如何來的？除了人的勞動外，它也是消耗了能源的，也就是，能源也是生產這種“物”即商品的來源之一。從這個意義來說，能源雖然本身是物的形態，但它對于商品的生產和流通來說，則是起了資本的作用，因此，能源具有資本的本質屬性。這個命題，對于人類正確認識能源、利用能源、開發能源，具有認識論和方法論的重要意義。

能源資本的“外殼”，即各種具體的能源形態，具有如下基本特征，區域性：某一區域某種能源品種多；固定性：某一種能源品種固定在某一區域；稀缺性：不可再生能源越來越少，可再生能源受區域的地理、氣候等因素的制約；多樣性：品種多樣，能量密度各不相同；流動性：能源作為商品，可以一定的方式流動。這些能源形態的具體特征即“外殼”是多種多樣的，但它們的“內核”即創造價值的資本屬性，卻并不因為其形態不同而有所不同。除了一般的資本屬性外，能源資本還對人類的經濟活動具有如下功能，發動機：啟動經濟，需要能源；加油站：經濟運行過程中，能源不能短缺；顯示器：通過能源的消耗量，可以判定經濟運行狀況；校準器：能源消耗無法造假，可以發現經濟運行中的非常態①。

現代文明的能源利用具有六個轉變特征：由“高碳”向“低碳”轉變，由“低密度”向“高密度”轉變，由“黑色”向“綠色”轉變，由煤炭向石油和天然氣轉變，由油氣向太陽能和風能等新能源轉變。這種轉變只是能源形態的轉變，其資本的屬性并沒有發生變化，只是資本創造價值的方式和效率發生了變化。

三、能源形態的轉變與能源資本的歷史演進

在人類文明傳承的歷史進程中，能量的來源——能源，起著動力的作用。在農業文明時代，主要使用薪柴（1881年煤炭替代薪柴，成為主力能源）；在工業文明時代，主要使用煤炭、石油（1965年石油替代煤炭，成為主力能源）；在現代文明時代（生態文明），呈現煤炭、石油、天然氣、“無碳”能源平分天下的能源新格局，堅持能源綠色發展，應對氣候變化，能源應以清潔低碳發展為核心已成為全球共識。

從工業1.0到工業4.0，不同類型的能源，在不同的時代做著不同的功，能源轉型一直在進行中。迄今為止，人類經歷了四次重大的能源轉型或能源革命：第一次，人類學會了鉆木取火，從此告別愚昧，進入原始社會。第二次，煤炭和石油伴隨著柴薪燃料、蒸汽機的技術革新，轟轟烈烈的工業革命在機器轟鳴中拉開了序幕。第三次，隨著現代物理學的發展，人類有能力把原子核打開，進而將蘊藏在原子核深處巨大的能量為人類所利用。這次能源轉型或革命的標志性事件，就是人類進入了核能時代。第四次，就是人類目前所面臨的能源革命浪潮，以物聯網為代表的新興IT手段正在改造和提升傳統能源，并且使能源資本的配置實現區域化和全球化。

縱觀前述四次能源轉型和革命，我們看到了能源對人類文明發展的重大作用，它是一種驅動力，而這種驅動力的本質屬性是資本。與其說人類文明演進的過程就是能源轉型的過程，不如說是能源的資本屬性推動著人類文明的演進，能源形態的變化，只不過是承載資本這個“內核”的“外殼”，隨著某種條件而發生了轉化，這個轉化的過程遵循著“量變—質變”規律。

能源的體現形態是各種物質，對于各種物質形態的能源的所有者來說，這些物質是資產。但資產本身還不是資本。能源資產輸入到商品的形成與流通過程之中，這種資產便具有了資本的屬性，發揮著資本創造價值的功能。

綜上所述，資本具有一種“魔力”，它可以提高生產力，創造剩余價值。人類漫長的能源開發利用史證明，能源成為人類發展資本的功能也是逐步顯示的。

首先，人類學會控制火，具有革命性的意義。“火”這種能源形態，對人類智慧的進化產生了獨特而強大的推動效應，這種效應產生了超出人類自身想象和所能創造的價值。因此，產生“火”的物質（比如柴薪和太陽）具有資本的屬性。

其次，工業革命的重要成果——蒸汽機，解放了人的肌肉力，產生了強大的動力。19世紀有時被稱為“煤炭與蒸汽機”的時代，20世紀則是“石油與內燃機”的時代。煤炭和石油作為最重要的化石燃料，通過燃料讓蒸汽機轉動，再將動力傳送到發電機以發電。因此，產生“電”的物質（比如煤炭和石油）具有資本的屬性。電是一次能源形態所產生的一種新的能源資本形態，其最大的優勢，在于極易輸送。這種資本特性本身，對人類社會的進步產生了無可估量的價值。

第三，人類進入核時代之后，原子核內部所蘊藏著的巨大能量，直接影響了世界政治、軍事、科技、經濟和社會心理等各個方面。

第四，目前世界正在興起的物聯網，可以實現能源資本流動的全球化。隨著能源開發技術的不斷進步，能源品種、能源利用傳輸及利用技術，能源開發成本等不斷產生與發展，進而催生諸多新的商業模式，能源資本的屬性無論在宏觀、中觀、微觀層面，都將變得越來越顯著。

四、能源的資本屬性驅動

“四革命、—合作”

2014年6月13日，習近平總書記主持召開中央財經領導小組第六次會議，提出了“四個革命、一個合作”能源戰略思想，即推動能源消費革命，抑制不合理能源消費；推動能源供給革命，建立多元供應體系；推動能源技術革命，帶動產業升級；推動能源體制革命，打通能源發展快車道；全方位加強國際合作，實現開放條件下能源安全。同年4月18日，李克強總理主持召開新一屆國家能源委員會首次會議，要求推動能源生產和消費方式變革，提高能源綠色、低碳、智能發展水平，走出一條清潔、高效、安全、可持續的能源發展之路。endprint

習近平總書記所提的“四個革命、一個合作”五位一體，是一個辯證統一的有機整體。這個有機體存在著一個本質的驅動力，這個驅動力便是能源屬性的內核即“資本”。為了更好地理解能源的資本屬性，我們從五個方面來分析這個“五位一體”的有機體是如何由能源的資本屬性來驅動的。

立足現實看能源。經濟生活中存在著許多能源消費的不合理狀態，主要是能源的利用效率不高，沒有最大限度地發揮出能源所蘊含著的能量效率。因此，要進行能源消費領域的革命，抑制不合理的能源消費，提高能源消費的效率和效益。立足現實，進行能源消費革命，可以發揮能源資本的逐利性。

著眼未來看能源。由于能源種類與分布區域的不平衡，許多地區和行業的能源供給渠道和品種單一，缺乏互補性，存在著能源匱乏的風險，進而會損害國家的能源安全。因此，要進行能源供給領域的革命，建立多元供應體系，提高能源供應渠道的可靠性和快捷性。著眼未來，進行能源供應革命，可以增強能源資本的流動性。

結合創新看能源。當今世界技術創新日新月異，能源領域不僅無法置身事外，而且要繼續發揮能源的引領力和驅動力的作用，通過能源技術革命推動其他領域的技術創新，進而帶動相關產業技術水平的大幅度提升，進一步顯示出能源技術創新的乘數效應。結合創新，進行能源技術革命，可以彌補能源資本的稀缺性、增強能源資本的互補性。

跳出能源看能源。導致能源消費不合理、供應渠道單一的重要原因之一，就是能源管理體制有不適應現代社會經濟發展和能源本身發展的因素，制約了能源消費的高效率和供給的多元化。要推動能源體制革命，發揮體制對能源發展的杠桿作用，撬動能源領域的快速發展。跳出能源，審視現行體制的弊病，進行有針對性的革命，可以鏟除阻礙能源資本發揮更大效能的障礙和矛盾。

面向國際看能源。我國改革開放的經驗充分證明，改革開放是強國之路，能源領域從資金、技術、管理引進到管理創新和技術創新的各個環節，都受益于改革開放和國際合作。今后要以“一帶一路”為契機，更加堅持全方位、多層次、寬領域的開放，與世界上主要的能源生產、消費和技術創新的國家和地區進行充分的合作，做到“你中有我、我中有你”，才能確保開放條件下的能源安全。面向國際，加強全方位的能源合作，確保能源資本的安全性。

按照馬克思在《資本論》第一卷中的認識，資本由不變資本（廠房、設備及其他自然資源等）和可變資本（資本家支付工人的勞動報酬）組成，只有可變資本才會創造剩余價值。隨著馬克思主義本身的發展、世界范圍內社會經濟的發展和人們對資本作用機理的認識的發展，不變資本與可變資本就像是一枚“硬幣”的兩面，缺少了任何一面，另一面就失去了作為這枚硬幣的貨幣的功能。換句話說，不變資本為可變資本創造價值提供了一個“平臺”或“載體”，可變資本只有在不變資本所提供的這個“平臺”或“載體”上才有條件創造價值，二者是同一的，缺一不可。“四革命、一合作”完全把資本的這兩面整合在一起了，不僅包括“靜”（能源儲備），還包括“動”（能源流通）；不僅包括“棄”（陳舊技術），還包括“揚”（技術創新）；不僅包括“物”（能源種類），還包括“人”（能源產業鏈的參與者）；更重要的是，不僅包括“形”（能源品種的載體），還包括“質”（能源的資本屬性）。能源作為社會經濟發展的基礎條件，它具有價值，因此具有不變資本的性質；同時，能源作為一種特殊的商品，在開發和運輸的過程中已經凝結了勞動者的必要社會勞動，它又具有傳導和體現勞動者價值的使用價值，因此具有可變資本的性質。由于能源資本同時具有不變資本和可變資本的屬性，因此，它就完全可以創造價值。

能源作為生產力這部“引擎”的“燃料”和人類文明發展的動力，它具有資本的屬性，因而可以源源不斷地創造價值；反過來，正是由于能源的資本屬性，才具有能夠驅動“四革命、一合作”的內在動力。從資本的角度認識能源、利用能源、開發能源，將是人類社會生活中不變的主題。endprint