博碩士學(xué)位論文公開(kāi)中的必要性

文/劉英杰，北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司

博碩士學(xué)位論文公開(kāi)中的必要性

文/劉英杰，北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司

公開(kāi)博碩士學(xué)位論文對(duì)促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與傳播，推動(dòng)科技進(jìn)步具有重要意義。本文對(duì)研究生論文的開(kāi)發(fā)和利用現(xiàn)狀作了一些分析，并論述了研究生學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)方式，還對(duì)國(guó)內(nèi)外所開(kāi)發(fā)的有關(guān)研究生論文和遇到的相關(guān)問(wèn)題作了介紹。

學(xué)位論文；數(shù)據(jù)庫(kù)；開(kāi)發(fā)利用；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1 國(guó)內(nèi)外學(xué)位論文的公開(kāi)情況

1.1 主要發(fā)達(dá)國(guó)家的博士學(xué)位論文的數(shù)字化程度和公開(kāi)程度都比我們要高。在美國(guó)、德國(guó)和日本等國(guó)，很多是要求博士學(xué)位論文要正式出版的，社會(huì)公眾可以很方便地查閱，可以作為公開(kāi)出版物在參考文獻(xiàn)中被正式引用，受著作權(quán)法保護(hù)。美國(guó)眾多高校與出版商有合作渠道，如加州大學(xué)伯克利分校、哈佛大學(xué)等多所學(xué)校與Pr 00uest公司有合作關(guān)系，要求學(xué)生將學(xué)位論文提交給ProQuest公司出版，向ProQuest公司提交寫(xiě)作規(guī)范的論文被列為博士學(xué)位授予的必要條件。我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加快學(xué)位論文發(fā)表方式與國(guó)際接軌的步伐。

1.2 我國(guó)學(xué)位論文應(yīng)該依法公開(kāi)出版，《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》第14條明確規(guī)定“已經(jīng)通過(guò)的博士學(xué)位論文或摘要應(yīng)當(dāng)公開(kāi)發(fā)表”。學(xué)位論文大多是在國(guó)家和社會(huì)資金支持下完成的，所以應(yīng)該正式出版，以方便社會(huì)共享。我國(guó)公費(fèi)支持的非涉密學(xué)位論文應(yīng)全部出版。

2 學(xué)位論文公開(kāi)的意義

2.1 學(xué)位論文的正式出版發(fā)行，是學(xué)位論文作為科研成果擴(kuò)大傳播的最重要途徑之一。高校學(xué)位論文內(nèi)部保存、內(nèi)部交流，致使大量寶貴的第一手科研資料難以與更多的科研人員見(jiàn)面，不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。只有進(jìn)行學(xué)位論文的正式出版發(fā)行，學(xué)位論文作者在攻讀學(xué)位期間所進(jìn)行的富有創(chuàng)造性的研究工作及成果才能夠?yàn)槠渌芯咳藛T充分利用，促進(jìn)社會(huì)共享研究成果，從而推動(dòng)我國(guó)社會(huì)發(fā)展和科學(xué)研究。

2.2 防止博碩學(xué)位論文的抄襲、剽竊等問(wèn)題。隨著我國(guó)從事科學(xué)研究隊(duì)伍的日益壯大，學(xué)位論文的抄襲等不正之風(fēng)愈發(fā)嚴(yán)重。杜絕學(xué)位論文剽竊是杜絕學(xué)術(shù)不端的重要環(huán)節(jié)。學(xué)位論文的正規(guī)出版，將使論文擁有更加廣泛的閱讀人群，使得抄襲剽竊的論文容易被發(fā)現(xiàn)，從而更有效抑制學(xué)位論文的抄襲行為，進(jìn)一步提高學(xué)位論文的質(zhì)量。另外，學(xué)位論文正規(guī)出版后，將會(huì)更好地受到著作權(quán)法的保護(hù)。

2.3 便于學(xué)位論文更容易被引用

《中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范》(修訂)中指出：參考文獻(xiàn)表中列出的一般應(yīng)限于發(fā)表在式出版物上的文獻(xiàn)，未公開(kāi)出版的學(xué)位論文不能作為考文獻(xiàn)，必要時(shí)可在引用當(dāng)頁(yè)作為腳注處理。

2.4 學(xué)位論文的公開(kāi)出版，有利于解決已畢業(yè)并離開(kāi)原培養(yǎng)單位的研究生與其原單位導(dǎo)師在研究成果著作權(quán)(知識(shí)產(chǎn)權(quán))上的糾紛。研究生畢業(yè)后若再單獨(dú)自行發(fā)表學(xué)位論文中的成果則會(huì)侵犯學(xué)位論文著作權(quán)(《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第十條第一款第五項(xiàng)至第十七項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利)。因此，公開(kāi)出版學(xué)位論文可以在更大程度上保護(hù)培養(yǎng)單位和博士生導(dǎo)師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3 論文公開(kāi)可能出現(xiàn)的問(wèn)題及解決方案

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

學(xué)位論文公開(kāi)必須經(jīng)過(guò)導(dǎo)師和作者書(shū)面同意，一般各個(gè)高校將《學(xué)位論文使用授權(quán)書(shū)》添加到論文里面，如學(xué)生和導(dǎo)師同意論文公開(kāi)須簽字確認(rèn)。一些學(xué)位論文，尤其解密論文，可能是導(dǎo)師某個(gè)項(xiàng)目研究成果的組成部分，甚至是重要相關(guān)信息，如果不適當(dāng)公開(kāi)，可能給項(xiàng)目利益帶來(lái)?yè)p失。因此，學(xué)位論文公開(kāi)時(shí)間的確定，需要導(dǎo)師親自參與。

3.2 學(xué)位論文公開(kāi)方式

避免獨(dú)家授權(quán)公開(kāi)，隨著數(shù)據(jù)庫(kù)商博碩學(xué)位論文的積累，其學(xué)位論文庫(kù)的價(jià)值快速增長(zhǎng)，售價(jià)隨之飆升。圖書(shū)館采購(gòu)經(jīng)費(fèi)年度漲幅非常有限，隨著文獻(xiàn)資源價(jià)格上漲，不少圖書(shū)館甚至無(wú)力采購(gòu)昂貴的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)。調(diào)查顯示，50%的作者認(rèn)為，學(xué)位論文被一家數(shù)據(jù)庫(kù)商壟斷后，圖書(shū)館會(huì)因數(shù)據(jù)庫(kù)商不當(dāng)漲價(jià)。非獨(dú)家授權(quán)不僅可以遏制數(shù)據(jù)庫(kù)商漫天漲價(jià)，還可以促進(jìn)學(xué)術(shù)廣泛交流與傳播，同時(shí)也利于提升培養(yǎng)單位知名度。

3.3 如何處理不能立即公開(kāi)的論文

一些學(xué)位論文內(nèi)容可能包含未完結(jié)的項(xiàng)目或者某些還未申請(qǐng)專(zhuān)利等問(wèn)題，為了更好保護(hù)尊重作者的利益，不能立即公開(kāi)的的論文可以簽訂延期公開(kāi)論文使用授權(quán)書(shū)，解決開(kāi)放全文的法律問(wèn)題，是對(duì)作者和導(dǎo)師的利益保護(hù)。

3.4 如何保護(hù)作者的利益

學(xué)位論文公開(kāi)從經(jīng)濟(jì)利益角度看，學(xué)位論文公開(kāi)可以分為有償公開(kāi)和無(wú)償公開(kāi)。有償公開(kāi)主要渠道是學(xué)位論文通過(guò)商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)被營(yíng)銷(xiāo)。對(duì)于商業(yè)渠道公開(kāi)，首先培養(yǎng)單位應(yīng)充分尊重研究生的意愿，盡可能多地提供商業(yè)洽談渠道，以增加作者的經(jīng)濟(jì)收入。

3.5 論文公開(kāi)意義的宣傳

在充分尊重作者和導(dǎo)師利益的同時(shí)，應(yīng)注意引導(dǎo)作者理性處理自己的學(xué)位論文。宣傳有關(guān)論文呈繳規(guī)定和學(xué)位論文公開(kāi)合理性的同時(shí)，應(yīng)特別注重宣傳培單位延期公開(kāi)的有關(guān)規(guī)定和延期論文的保護(hù)措施，鼓勵(lì)學(xué)位論文盡早公開(kāi)。

4 結(jié)論

學(xué)位論文不僅“應(yīng)當(dāng)”公開(kāi)，而且必須公開(kāi)，這是其特殊屬性所決定的。培養(yǎng)單位僅通過(guò)保密機(jī)制保護(hù)學(xué)位論文的創(chuàng)新是不夠的，還需要增加延期公開(kāi)機(jī)制，對(duì)非涉密學(xué)位論文的創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行保護(hù)，但延期不宜超過(guò)5年；且學(xué)位論文應(yīng)盡可能多渠道公開(kāi)，數(shù)據(jù)庫(kù)收錄學(xué)位論文，應(yīng)該給予作者合理的稿酬。在多層充分保護(hù)下，無(wú)論作者還是培養(yǎng)單位，都會(huì)更加積極主動(dòng)地公開(kāi)學(xué)位論文。培養(yǎng)單位應(yīng)千方百計(jì)促進(jìn)公開(kāi)學(xué)位論文的廣泛傳播。政府和有關(guān)部門(mén)應(yīng)該盡快出臺(tái)學(xué)位論文公開(kāi)的法律政策。盡早實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文公開(kāi)有法可依，有章可循。

[1]博碩士學(xué)位論文公開(kāi)中的利益均衡問(wèn)題,牛振恒,國(guó)家圖書(shū)館學(xué)刊.2015（1）.

[2]我國(guó)博士學(xué)位論文應(yīng)公開(kāi)出版,涂傳詒,學(xué)位與研究生教育.2012（2）.

[3]博碩士論文數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索與利用,白榕,圖書(shū)館工作與研究.2006（4）.

[4]中外網(wǎng)絡(luò)型學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)比較,趙美娣,圖書(shū)情報(bào)工作.2003（2）.