影響中關村產學研協同創新的主要因素分析

□ 李家洲

（中共北京市海淀區委黨校，北京 100193）

影響中關村產學研協同創新的主要因素分析

□ 李家洲

（中共北京市海淀區委黨校，北京100193）

產學研協同創新是高校、科研院所、企業三主體充分發揮各自的資源優勢，在科技服務中介機構、金融機構等相關主體的協同支持下，共同進行技術創新、技術轉移與產業化的協同創新活動。高校和科研院所作為技術生產者，在產學研協同創新中處于關鍵地位。企業和生產單位的科研能力、技術需求度、發展戰略都將對高校和科研院所參與產學研協同創新產生重要影響。政府作為產學研協同創新的特殊主體，應通過完善相關制度和給予必要的財政資金支持來推進產學研協同創新。

中關村；產學研協同創新；技術轉移

協同創新是高校、科研院所、行業企業科研機構三大科研創新主體，相互配合，相互協同，圍繞共同目標，共享資源信息，形成創新合力，推動創新產出的過程，即通常意義上的產學研協同創新。有的學者還將政府引入協同創新概念，提出高校、科研院所（研究機構）、企業和政府是產學研協同創新的四大主體。中關村依托區域豐富的科教資源優勢，經過長期實踐，摸索出了一套具有中關村特色的校地協同創新經驗，對全國的產學研協同創新發展具有一定的示范意義。

一、高校和科研院所對產學研協同創新的影響

高校和科研院所作為技術生產者，在產學研協同創新中處于關鍵地位。高校和科研院所的科研能力不僅決定著其所生產出的技術成果的質量，而且決定著這些成果能否獲得社會認可并進入產學研協同創新體系；高校和科研院所對技術研發的價值追求以及技術發明人對特定技術的價值判斷也直接影響著其研發的技術能否轉移，能否參與到產學研協同創新框架內，進而影響產學研協同創新的效果。

（一）高校和科研院所的科研能力影響產學研協同創新

衡量高校和科研院所科研能力的標準主要包括科研人員、綜合科研經費、政府R＆D投入方向、科技成果等。

北京地區①中關村“一區十六園”涵蓋北京十六區、縣，因此本文采集的北京地區的數據基本代表中關村數據。2015年從事科技活動的人員為350721人，其中高校（不含民辦高校）為80744人，占比23．02%，科研院所（不含民辦科研機構）為111272人，占比31．73%，兩者合計192016人，占比54．75%。就R＆D人員折合全時當量（人年）看，2015年的總數為245728人／年，其中高校（不含民辦高校）為34460人／年，占比14．02%，科研院所（不含民辦科研機構）為97988人／年，占比39．88%，兩者合計占比53．90%。依據相關數據進一步分析可以看出，高校和科研院所從事科技活動人員的學歷層次也比較高。如2015年當年從事科技活動的本科以上學歷人員為246741人。其中，高校 （不含民辦高校）為75311人，占比30．52%，科研院所（不含民辦科研機構）為99291人，占比40．24%，兩者合計174602人，占比高達70．76%（詳見表1）。如果將一部分事業單位可能是由過去的科研院所轉型而來這一因素考慮進來的話，高等院校和科研院所的上述各項指標和比例可能會更高。

表1 2015年北京地區從事科技活動人員情況表

北京地區2015年當年R＆D經費內部支出為13840231萬元，其中，高校（不含民辦高校）支出為1626476萬元，占比11．75%，科研院所 （不含民辦科研機構）支出為7027642萬元，占比50．78%，兩者合計為8654118萬元，占比達62．53%。單從政府R＆D經費支出看，2015年政府R＆D經費支出為7916391萬元，其中高校（不含民辦高校）支出為6196676萬元，占比78．28%，科研院所（不含民辦科研機構）支出為1132410萬元，占比14．30%，兩者合計為7329086萬元，占比高達92．58%（詳見表2）。由此可見，高校和科研院所在中關村產學研協同創新中占有重要地位。

表2 2015年北京地區科技活動經費支出情況表

就專利申請和專利擁有情況分析，2015年北京地區專利申請數為156312件。其中高校為14887件，占比9．53%，科研院所為14779件，占比9．45%。有效發明專利數為133040件，其中高校為25698件，占比19．32%，科研院所為24907件，占比18．72%（詳見表3）。 這也說明高等院校和科研院所的專利不僅數量上比較多，更重要的是質量非常高。因此，推進高等院校和科研院所積極參與產學研協同創新是一項非常緊迫的工作。

（二）高校和科研院所對技術研發的價值追求影響產學研協同創新

表3 2015年北京地區專利申請專利授權有效發明專利情況表

技術研發的商業價值與學術價值之間往往存在沖突。商業價值主要體現在通過科技成果的轉化而獲得經濟效益，要實現商業價值就需將技術置于保密狀態；而學術價值的實現則需要將研究成果以論文的形式發表，從而獲得社會和同行的認可。因此，高校和科研院所對技術研發的價值追求會對產學研協同創新產生至關重要的影響。

筆者對2010年到2015年北京地區研究與開發機構科技產出及成果進行了梳理，6年間，北京地區研究與開發機構發表科研論文數從39384篇增加到48734篇，增幅為23．74%；出版科技專著從1601種增加到2261種，增幅為41．22%；專利申請數從3879件增加到6464件，增幅為66．64%；專利授權從1455件增加到3529件，增幅為142．54%（詳見表4）。這在一定程度上反映了隨著創新驅動發展戰略的提出，高校和科研院所對學術價值和商業價值的追求發生了一些變化，并進而影響著其對產學研協同創新的態度。

表4 2010年—2015年北京地區研究與開發機構科技產出及成果情況表

（三）高校和科研院所的技術發明人對特定技術的價值判斷影響產學研協同創新

高校和科研院所的技術發明人對特定技術價值的判斷就是對技術的經濟期望值，技術發明人對特定技術價值的判斷直接影響著技術在產學研協同創新中的收益分配方式。技術發明人對特定技術經濟價值的判斷，是技術能否順利轉移出去的關鍵。筆者在調研中了解到，在北大、清華和中科院，存在部分技術發明人因自己在科研中付出較多，高估其技術成果的經濟價值，低估技術受體在后續技術熟化和產業化的成本投入而對技術要價過高進而錯失技術轉移的良好時機，造成產學研協同發展難以持續的問題。對此，筆者認為，斯坦福大學的經驗值得我們借鑒。在斯坦福大學，為了盡快進行技術轉移，學校對于專利并不待價而沽，先來的企業只要符合技術產業化條件，學校就與其進行技術轉讓談判，簽訂技術轉讓合同。同時，為了避免利益沖突，學校還規定發明人不能參與該項技術的轉讓和專利許可談判。

二、企業和生產單位對產學研協同創新的影響

在產學研協同創新過程中，企業和生產單位與高校和科研院所一樣是不可或缺的重要主體，企業和生產單位的科研能力、技術需求度、發展戰略都將對高校和科研院所參與產學研協同創新產生重要影響。

（一）企業和生產單位的科研能力影響產學研協同創新

企業和生產單位的科研能力越強，技術的需求就越高，技術轉移的可能性也越大，產學研協同創新越能落到實處。隨著國家科技創新戰略中提出要發揮企業在科技創新中的主體作用以來，企業的科技投入在不斷增加，無論是經費投入還是企業委托的科技項目數量都呈現出大幅增長的趨勢。以北京地區為例，從2010年到2015年6年間，企業在R＆D經費投入上增加了2018084萬元，增幅達75%左右，其中企業科技資金的投入比例也在逐年增加（詳見表5）；企業委托科技項目增加了11336項，增幅達53．57%，且企業委托的科技項目的立項比例也不斷增加（詳見表6）。

表5 2010年—2015年北京地區R＆D經費（按資金來源）情況表

表6 2010年—2015年按項目來源北京地區R＆D項目（課題）情況表（項）

企業的科研能力還決定了企業對引進技術的消化吸收能力，進而決定了產學研協同創新的實現程度。從高校和科研院所引進技術之后，企業想要將其完全吸收消化就需要與之相匹配的技術，如果企業本身科研能力不足，沒有與引進技術相匹配的對接技術和相關的技術人員，就很難吸收和消化該技術，進而導致技術轉移和產學研協同創新的失敗。

（二）企業和生產單位的發展戰略影響產學研協同創新

每個企業都有自己不同的發展戰略，如長期可持續發展戰略、短期快速發展戰略以及以提高技術競爭力和創新商業模式為目標的發展戰略等。戰略的不同將會影響企業的技術引進類別和參與產學研協同創新的方式。選擇長期可持續發展戰略并以提高自己的技術競爭力為目標的企業，會引進一些自身能夠消化吸收并不斷改進的高水平技術，這種技術將有利于其在引進技術后通過自己的后續開發實現技術不斷更新并延長技術的壽命和增加技術的競爭力，從而實現產學研協同創新的深度融合。而以短期快速發展為戰略重點的企業則會引進那些能夠快速實現產業化并馬上能夠提高企業效益的技術，這樣的企業對引進的技術要求不高，引進模式也不會太復雜，產學研協同創新也是淺層次的。

三、政府對產學研協同創新的影響

政府作為調控者，既要發揮市場在產學研協同創新中的決定性作用，保障企業的主體地位，同時還要強調政府在技術轉移和產學研協同創新中的引導作用，解決“市場失靈”問題。

（一）政府是相關政策的制定者和產學研協同創新的組織實施者

一個國家的法律環境在很大程度上決定著產學研協同創新的速度、方向和規模甚至成敗。在產學研協同創新體系中，所有的角色都在政府主導下尋找自身的位置，確定自己的行為準則，發揮作用并謀求利益最大化。目前，我國已經形成了較為完整的促進技術轉移和推進產學研協同創新的法律法規體系。與技術轉移有關的法律主要有：《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《中華人民共和國科技進步法》《中華人民共和國專利法及其實施細則》《著作權法》《反不正當競爭法》《商標法》等。

相對于法律法規而言，產業政策具有時效性、針對性強的特點，而且較易修改。如北京市出臺的“1＋6”政策體系、“1＋4”政策體系、京校十條、京科九條等鼓勵產學研協同創新的政策都大大推進了中關村的產學研協同創新。隨著我國改革開放和產學研協同創新的進一步發展，相對靈活的產業政策必將起到越來越重要的作用。

（二）政府的公共投資和對科技資金的支持對產學研協同創新影響巨大而深遠

公共投資是指國家對公共基礎設施、重大戰略性科研項目以及其他大型公共服務設施的直接投資?？萍假Y金是指國家為鼓勵科技創新，促進科技事業發展，促進技術轉移，在不同部門設立的有不同支持重點的基金，包括創新基金、國家自然科學基金、863計劃資金，等等。其中也包含地方政府為鼓勵當地科技和經濟發展而創立的各種支持技術創新和技術轉移的基金。這些構成了國家對技術轉移的公共資金支撐體系。每年都有許多科研單位和科技型企業依靠這些特定資金的支撐，成功地提升自己的技術實力或將科研成果轉化為產品。以北京地區為例，從2010年到2015年，政府的科技投入逐年增加（詳見表7）。從2010年的8218234萬元增加到2015年的13840231萬元，增幅達68．40%。政府科技活動經費投入占全社會科技活動經費投入的比例也基本保持在50%—60%之間。因此，政府的公共投資和對科技資金的支持，對技術轉移和產學研協同創新將產生巨大而深遠的影響。

表7 2010年—2015年北京地區R＆D經費（按資金來源）情況表

（三）國家戰略科研活動對技術轉移和產學研協同創新有著巨大的影響

國家戰略科研活動是指國家為確保國家安全和發展的戰略優勢以及其他涉及國家整體利益的需要而有計劃、有組織地重點投入重大戰略科學技術的研究活動。一是國家重要戰略構成和支撐技術，如核能利用技術、衛星和航天技術等都是對我國國家安全和長遠發展有決定性影響的技術。二是產業關鍵技術，其核心是選擇對本國經濟增長和產業結構升級極為關鍵但僅依靠產業自身力量難以得到最大發展的產業，強調將國家利益和國家意志注入到這些產業的發展中。以北京地區為例，國家科技項目在科技研發中占有非常重要的地位。從2010年到2015年，國家科技項目逐年增加（詳見表8）。從2010年的94213項增加到2015年的136969項，增幅為45．40%。國家科技項目占北京市全社會科技立項的比例也基本保持在40%—45%之間。由此可見，國家戰略科研活動對技術轉移和產學研協同創新有著巨大的影響。

表8 2010年—2015年按項目來源北京地區R＆D項目（課題）情況表

除了上述分析的影響產學研協同創新的幾個因素外，鏈接產學研的知識中介、金融機構和有吸收能力的公司也是產學研協作成功與否的至關重要的因素。根據國際上的相關研究成果，在產學研協作中，隱性知識轉移是一個核心問題，隱性知識的吸收能力尤其重要。而隱性知識的吸收能力與知識中介、金融機構和有吸收能力的公司均有關聯，公司的吸收能力有助于知識中介建立更加富有成效的產學研協作創新關系，而金融機構能夠加速高校、科研院所與企業間的知識交流。

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Analysis of the Major Factors Affecting the Collaborative Innovation of Industry，Education and Research in Zhongguancun

Li Jiazhou

The collaborative innovation of industry，education and research is a collaborative innovation activity of technological innovation，technology transfer and industrialization by colleges and universities，scientific research institutions，companies and government who give full play to their respective resource advantages and with the collaborative support of technological service intermediary organs and financial institutions．As the producer of technology，colleges and universities，and scientific research institutions are in a critical position in the collaborative innovation of industry，education and research．The scientific and research capability，technological demand，and development strategy of companies and production units all have significant effects on the collaborative innovation of colleges and universities，and scientific research capability．As a subject of collaborative innovation of industry，education and research，government should promote the collaborative innovation of industry，education and research through improving relevant systems and providing necessary financial support．

Zhongguancun；collaborative innovation；technology transfer

F276．4

A

1007－8207（2017）12－0048－06

2017－07－20

李家洲 （1967—），男，河南信陽人，中共北京市海淀區委黨校經濟管理教學部副主任，副教授，經濟學碩士，研究方向為制度經濟學、技術創新與技術產業化。

劉 丹）