如何建設企業(yè)法律風險防范控制體系

摘 要：在當前日漸復雜的經(jīng)濟環(huán)境之下，企業(yè)具有的法律風險逐漸突顯出來，企業(yè)在法律方面的風險會對其未來發(fā)展造成重要影響。而企業(yè)如何構建法律風險有關的防控體系顯得尤為重要。而本文就是論述企業(yè)怎樣對法律風險相關防控體系加以構建，對構建的措施加以分析，進而對企業(yè)現(xiàn)有的法律方面風險防控的體系加以完善，以期促進企業(yè)長效發(fā)展。

關鍵詞：過程控制；事先防范；企業(yè)法律風險；體系構建

在全球經(jīng)濟實現(xiàn)一體化的背景下，企業(yè)開展的經(jīng)濟活動日漸頻繁以及復雜，并且市場競爭也變得更加激烈，國內(nèi)企業(yè)全都面臨著因市場環(huán)境出現(xiàn)的較大變化而帶來的巨大風險，尤其是法律風險。企業(yè)由成立到運營、由決策再到管理，所有方面都是以法律作為依托開展的。假設企業(yè)不能對法律風險加以有效防范，必然會造成不可估量的損失，除了經(jīng)濟方面損失之外，企業(yè)還需承擔著法律方面的嚴重后果。因此，企業(yè)針對現(xiàn)存的法律風險構建有效的防控體系意義重大。

一、企業(yè)需對“把過程為主及事先防范為主，事后救濟作為輔助”的正確法律風險的防范體系相關理念加以樹立

企業(yè)在法律風險有關防控體系加以構建期間，事先防范乃是其中的基礎。如果企業(yè)能夠?qū)Ψ娠L險做到事先防范，能夠有效規(guī)避風險，確保企業(yè)健康、持續(xù)以及正常運營。同時，在構建防控體系期間，過程控制十分關鍵，其實對法律風險進行防控的重要因素，只有做好過程控制，才能對法律風險加以有效控制，進而減少事后糾紛。盡管企業(yè)對法律風險加以防控的目標是把這種風險徹底消滅，但是實際當中企業(yè)是無法對法律糾紛的發(fā)生進行杜絕的。這就需要企業(yè)實施的事后救濟必須有效并且及時。一旦企業(yè)產(chǎn)生法律風險，公司內(nèi)部法律人員必須進行及時并且積極的應對，開展可行措施，同時提出相應解決方案。這樣能夠減小法律風險對企業(yè)造成的整體損失。

二、企業(yè)在構建法律風險相關防范體系之時要對可操作性、系統(tǒng)性和相融性進行體現(xiàn)

第一，相融性。企業(yè)構建的法律風險方面的防控體系和其自身管理機制必須是相融的，而且法律風險有關防控體系必須在管理當中任意環(huán)節(jié)進行滲透，變成企業(yè)管理當中一個重要部分。其和管理體系一樣，具有對企業(yè)實現(xiàn)整體經(jīng)營目的起到促進作用的終極目標。此外，企業(yè)構建的法律風險有關防控體系必須要依照成本和效益保持一致的原則，企業(yè)在對法律風險進行防控的同時，還要保證生產(chǎn)效率以及交易效率得以提升。第二，系統(tǒng)性。企業(yè)構建的法律風險方面的防控體系當中涉及到了企業(yè)擁有的工作流程以及管理制度，企業(yè)必須重視各項內(nèi)容、實施部門以及各個環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。只有構建系統(tǒng)的法律風險有關防控體系，才可對過程控制以及事先防范這一目標加以有效實現(xiàn)。第三，可操作性。企業(yè)在構建法律防線有關防控體系期間，需重視和自身固有管理模式、商業(yè)目標以及人員素質(zhì)進行結合，進而對該體系的可操作性進行保證。此外，企業(yè)還應根據(jù)自身內(nèi)部環(huán)境變化、業(yè)務范圍具體變化，對法律風險有關防控體系進行相應調(diào)整，實現(xiàn)對法律風險的動態(tài)防控。

三、企業(yè)應按照程序構建法律風險相關防控體系

通常而言，企業(yè)需要按照以下流程對法律風險有關防控體系加以構建。

1.對組織構架進行健全，安排好人員

企業(yè)對法律風險有關防控體系進行構建是一個漸進并且漫長的過程。企業(yè)高層必須要對這一構建過程進行足夠重視，而且還要設立法務機構，確保法律風險有關的防控體系進行順利構建并且執(zhí)行。不然，企業(yè)在對法律風險有關防控體系進行構建期間很難獲取所有部門的執(zhí)行以及配合。對于一些大企業(yè)來說，其可以成立一個風險控制委員會，由企業(yè)負責人擔任會長，由法律顧問對具體方案進行制定，由法務人員進行具體辦理，并且由各個部門的員工進行配合。當企業(yè)高層在決定對法律風險有關防控體系進行構建之后，必須對流程進行細化、構建風險預警機制、考評監(jiān)督機制等。

2.展開充分調(diào)查

企業(yè)在對法律風險有關防控體系進行構建期間，通常包含的子項目有九個。第一，治理結構；第二，合同風險有關防控體系；第三，知識產(chǎn)權相關保護體系；第四，人力資源方面法律保護體系；第五，重大重組、并購項目的風險防控系統(tǒng)；第六，法律風險相關預警機制；第七，法律風險相關救濟機制；第八，法律培訓；第九，法律風險方面年度評估的報告。這些子項目相對來說是獨立的。企業(yè)為確保這些子項目能夠和自身現(xiàn)有管理體系進行融合，必須確保構建的這些子項目都具備可操作性，并且對其展開充分的調(diào)查。

3.構建相關體系

企業(yè)對法律風險有關防控體系包含的子項目進行構建，包含對子項目具有的模板、風險提示、操作指引以及流程管理的構建。例如，對合同風險有關防控體系的構建，需要做好五項工作。第一，對企業(yè)現(xiàn)有合同風險進行全面梳理。從對交易模式的具體分類、業(yè)務分類和客戶分類出發(fā)，對政策法規(guī)具有的風險和產(chǎn)業(yè)鏈具有的風險進行綜合考慮，確定從哪個角度出發(fā)對合同風險進行分類管理更加合適。第二，建設合同模板。企業(yè)在對不同類別的合同進行總結歸納的基礎上，對合同模板加以構建。而且在建設合同模板時，必須符合主動性、操作性、合理性、確定性以及有效性的原則。第三，建設合同相關風險提示與操作指引。第四，對合同流程進行管理。第五，實施合同培訓。

4.進行體系培訓

企業(yè)對法律風險有關防控體系包含的子項目進行構建，必須在自身現(xiàn)有管理體系、管理層以及每個員工當中日常工作當中進行滲透。所以，培訓對于法律風險具體防控體系的構建以及有效執(zhí)行非常重要。

5.實施體系

企業(yè)在完成對法律風險有關防控體系的構建和培訓后，就正式進入到了實施環(huán)節(jié)。而企業(yè)要想讓所有員工都在自身運作這一過程當中，必須要對法律風險有關防控體系具體內(nèi)容進行貫徹執(zhí)行。

6.進行體系維護

企業(yè)在對法律風險有關防控體系進行實施期間，必然會出現(xiàn)各種問題，所以企業(yè)必須讓內(nèi)部的法務人員和外聘律師做好對該體系的維護工作。

7.調(diào)整及完善體系

企業(yè)遇到的法律風險通常會伴隨其內(nèi)外情況變化而發(fā)生轉(zhuǎn)變。所以，企業(yè)必須應不斷對自身法律風險方面的防控體系進行動態(tài)調(diào)整，進而對企業(yè)面對的具體形勢進行適應以及滿足。企業(yè)對于法律風險有關防控體系的健全也應進行制度化，同時對目標管理加以實行，只有這樣才能確保這一體系長久的發(fā)揮作用。

四、企業(yè)讓外部律師和內(nèi)部法務進行協(xié)調(diào)配合

企業(yè)也可聘請一些專業(yè)背景加強的律師幫助自身共同對法律風險有關防控體系加以構建，并且對該體系在企業(yè)當中具體運行加以指導。但是，聘請的律師對企業(yè)運作情況和技術問題的了解程度不如內(nèi)部人員，因此企業(yè)必須重視讓外部律師和內(nèi)部法務進行協(xié)調(diào)配合，讓其將各自強項進行充分發(fā)揮。

五、結論

綜上可知，企業(yè)對法律風險相關防控體系加以構建是一個專業(yè)性較強、復雜程度較高以及長時間的工程。在這期間，需要企業(yè)按照自身發(fā)展具體情況進行查缺補漏，對“把過程為主及事先防范為主，事后救濟作為輔助”的正確法律風險的防范體系相關理念加以樹立，在構建法律風險相關防范體系之時要對可操作性、系統(tǒng)性和相融性進行體現(xiàn)，按照程序構建法律風險相關防控體系，并且讓外部律師和內(nèi)部法務進行協(xié)調(diào)配合，進而對企業(yè)健康合法的運營加以保障，使企業(yè)在激烈競爭當中一直處在不敗之地。

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作者簡介：楊永利（1968.12- ），男，山東曲阜人，職稱：講師，研究方向：法律endprint