市場失靈理論的標準探究

【摘要】：市場失靈在國內有多種譯法，因此也稱為市場失效、市場失敗、市場障礙等，簡單的來講市場失靈就是指市場失去了效率，換句話說，當市場對資源配置出現低效率或者無效率時，就出現了市場失靈。隨著西方學者對市場的研究，對市場失靈判別標準也出現不同的看法。

【關鍵詞】：市場失靈；資源配置；標準

一、市場失靈

市場失靈，也稱市場失效、市場失敗、市場障礙等，從簡單的字面上理解就是指市場對資源配置的低效率或者無效率狀態。市場失靈時經濟學中的重要概念，按照薩繆爾森的新古典經濟學理論，它連接的微觀經濟學和宏觀經濟學，正是由于微觀下的市場會出現對資源配置的低效率或者無效率，才需要政府作為調控者在宏觀層面對國民經濟進行調控。美國經濟學家曼昆在其《經濟學原理》一書中講市場失靈喻為“經濟學十大原理”之一。

市場失靈的概念是最初是由巴托在《市場失靈的剖析》一書中提出的，按照巴托的解釋，市場失靈的概念是價格-市場制度不能維持“合乎需要”的活動或不能阻止“不合乎需要”的活動的狀態。1巴托認為市場失靈中是否合乎需要決定于人們采取怎么樣的評判標準，即與人們對“最大福利函數”的價值解釋有關。從巴托的論述中我們可以看出，從市場失靈的概念誕生之初，其標準的制定就是模糊的。因此，對市場失靈的標準的探究與爭論在其誕生之初就從來沒有停止過。

二、市場失靈評判標準的歷史演變

1.舊福利經濟學的庇古——標準的開創者

舊福利經濟學的代表人物庇古在其代表作《福利經濟學》中討論的社會福利最大化與經濟資源配置效率的問題對市場失靈的判別標準有十分重要的意義。庇古的中心思想就是效率標準和公平準則，庇古使用者兩個標準衡量和評判了市場價格機制的功能和缺陷。

在論述經濟資源配置和經濟福利的關系時，庇古對效率標準進行了論述。庇古認為，如果一個經濟社會能夠把經濟資源在各部門、各行業之間進行最優分配，使得經濟資源能夠充分發揮其效率，即在既定的生產資源下使國民收入達到最大值，在這種情況下，全社會的經濟福利就會得到增加，而要實現經濟資源配置的最優條件就是邊際私人純產值等于邊際社會純產值。他認為，當經濟社會在配置經濟資源時達到這一標準，此時經濟資源的配置是有效率的，這就是庇古在其書中所稱的資源配置的最優狀態。通過庇古的看法可以推出市場失靈的判斷標準，即邊際私人純產值不等于邊際社會純產值時經濟社會對經濟資源的配置沒有達到最優狀態，或者說資源配置是缺乏效率的，這就是后來我們所說的市場失靈。

在論述收入的分配和經濟福利的關系是庇古提出了公平標準。庇古在承認杰文斯和馬歇爾的貨幣邊際遞減規律，由此出發，庇古認為單位貨幣的邊際效用在富人一邊是遠遠低于窮人一邊的，因此，如果把富人的一部分貨幣收入轉移到窮人一邊就會增加社會的整體經濟福利，而轉移的最終結果是當貨幣的邊際效用對每個人都相等時，社會整體經濟福利將達到最大化。很明顯，庇古的公平標準，即貨幣收入的轉移導致每個人的貨幣邊際效用相等并不能由市場自我調節，那么社會整體的經濟福利就無法達到最大化，市場就會處于失靈的狀態。

庇古通過對效率和公平的角度探討了經濟社會對經濟資源的最優配置和收入分配問題，并且提出了自己標準，他本人并沒有明確提出市場失靈的概念，但是庇古的標準對與市場失靈標準的研究做出了很大的貢獻，后來的經濟學家很多都是在庇古的研究思路上，對社會福利函數進行研究，進而探討市場失靈的問題。

2.帕累托最優標準——判別市場失靈的絕對標準

帕累托最優又稱為帕累托效率，是意大利經濟學家和社會學家帕累托在其20世紀初的著作《政治經濟學教程》中提出的。在平狄克帕累托有效配置是這樣敘述的：“一種商品配置，一個人的境況無法在其他人的境況不變壞的情況下變好。”關于帕累托最優可以這么理解，經濟社會對經濟資源的配置已經達到一種最優狀態，在這種狀態下任何對經濟資源配置的改變，都不能在不損害別人的前提下使自己的狀態變好，也就是說要使一個人的狀態變好必須損害他人的利益。

新古典經濟學，以帕累托最優為研究標準來判斷市場是否失靈。新古典經濟學對實現帕累托最優標準條件的研究主要分為三個部分：首先是交換的帕累托最優條件，他們認為當消費者商品交換達到帕累托最優時，任何兩種產品的邊際替代率對所有的消費者相等；其次是生產的帕累托最優條件，當任何生產要素的邊際技術替代率對所有的生產者相等時，廠商的生產達到帕累托最優；最后是生產和交換的帕累托最優條件，當任何兩種產品的邊際技術替代率等于他們的邊際轉換率時，對于廠商和消費者來說，生產和交換都達到帕累托最優條件。新古典經濟學家們認為，在帕累托最優這個絕對標準滿足是，市場對資源的配置是有效率，但是要注意的時，市場對資源配置的有效率并不一定滿足社會整體經濟福利最大化。依照帕累托最優標準，阿羅和得布魯歸納出了福利經濟學的兩個定理。平狄克的《微觀經濟學》中對福利經濟學第一定理是這樣描述的：“如果所有人都再競爭性市場上進行交易，則所有互利的交易都講得以完成，而其產生的均衡資源配置將是帕累托最優的。”福利經濟學第二定律：“如果個人偏好曲線是凸的，則每種帕累托有效配置（契約曲線上的沒一點）都是某些商品的初始配置下能夠得到的競爭性均衡。”

帕累托最優原則探討的時微觀層面上資源配置的效率問題，因此部分學者也把不滿足帕累托最優的市場失靈稱之為狹義的市場失靈。

3.科斯的交易費用——新制度經濟學標準的崛起

科斯1937年在其著名的論文《企業的性質》中提出了交易費用的概念，在文章中他對“如果價格機制是完全有效的，為什么會存在企業”這個問題進行了探討，最終他認為利用價格機制并不是免費的，而是有成本的，而這種成本就是交易費用。之后以科斯為代表的新制度經濟學家們對交易費用進行了深刻的探討，不同的新制度經濟學家對交易費用提出了不同的看法。

科斯在《企業的性質》一文中對交易費用的論述可以簡要概括為：1）發現相對價格的成本，包括各種為獲利和處理市場信息的費用，如尋找交易對手、了解交易價格的費用。2）交易的談判和簽約的費用。3）由于不確定性所導致的較高的實施長期合同的費用。科斯在另外一篇著述《社會成本問題》中對交易費用作出了更詳細的解釋，可以簡單歸納為：1）度量、界定和保護產權的費用。2）發現交易對象和交易價格的費用。3）討價還價、訂立合同的費用。4）督促契約條款嚴格履行的費用等等。

對交易費用與市場失靈之間關系的分析，關鍵在于將市場本身作為一種制度分析，且這種制度并不是像新古典經濟學一樣給定，于是對市場效率的分析就轉嫁到對制度效率的分析，于是按照新制度經濟學的觀點，交易費用就成了衡量制度效率即市場效率的標準，這個標準可以簡單的描述為：制度效率與交易費用成反比，即交易費用越低，表明制度越有效，進而表示市場越有效；交易費用越高，表明制度越缺乏效率，市場也就是缺乏效率的。后來的經濟學家對科斯的理論進行總結，得出了著名的科斯定律：在正的交易費用的條件下，只要產權明晰且可以自由轉讓，市場機制可以有效的克服外部性，實現資源配置的效率。

參考文獻：

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