國內外學術圖書館參與開放存取出版的實踐進展述略

涂志芳+劉茲恒

摘 要：文章從開放存取出版的角度調研和梳理了學術圖書館參與期刊、圖書、研究數據、知識庫開放存取出版的實踐進展。調研和分析發現學術圖書館參與開放存取出版的表現為：指導期刊出版，建設并管理期刊索引平臺，開發或資助在線出版平臺并直接進行期刊內容出版，提供或管理作者文章處理費用專項基金；加入開放存取圖書索引平臺和資源聯盟組織并直接進行開放存取圖書出版；參與數據政策制定或推介、數據管理出版平臺建設、數據管理計劃工具開發應用，數據生命周期管理和數據出版質量控制；通過知識庫索引系統、聯盟和機構庫方式參與基于開放存取知識庫的出版。

關鍵詞：學術圖書館；開放存取出版；圖書館出版服務；研究數據；開放存取圖書館出版

中圖分類號：G237.6 文獻標識碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017052

Abstract This paper chooses open access （OA） journals， OA books， OA repository and open research data as the four main forms of academic librarys participating in OA publishing. The diversified participation can be performed as： Firstly， academic libraries guide OA publishing， construct and manage OA journal indexing platforms， develop or fund online publishing systems， publish journals directly， and further set or manage a special fund to support the faculties for their article processing charges. Secondly， join in OA books indexing platforms and participate in academic resources coalitions to support and publish OA books. Whats more， make or introduce data policies， develop publishing platforms and data management plan tools to provide digital infrastructures for data publishing and serve for data life cycle management and provide quality control methods during the process. Last but not least， academic libraries participate in OA repository indexing system， repository coalition and institutional repositories to support the development， management and openness for OA repository. Academic libraries involve in open access publishing activities from various aspects， and are changing its role from content publisher to new roles and positions in wider scholarly communication.

Key words academic libraries； open access publishing； library publishing services； open access library publishing

開放存取是國內外科技界、出版界、學術界共同關注的一個話題，也逐漸成為國際范圍內普遍的共識和行動；而出版服務也正在成為圖書館業務新的生長點，成為圖書館的一項核心競爭力[1]，開放存取運動與圖書館出版服務交織著前行[2]?？v觀開放存取出版的現狀與趨勢，其中圖書、期刊、研究數據、知識庫等是開放存取出版相對主流的實現途徑，圖書館在不同內容類型出版物的出版過程中所扮演的角色也不盡相同，如期刊文章費用提供者、在線教材出版者、數據管理計劃工具開發者、知識庫建設管理者等。文章以開放存取和圖書館出版服務為學術背景，從開放存取出版途徑的角度調研和梳理國內外學術圖書館參與各種內容類型的開放存取出版的最新實踐進展，以期為國內圖書館界探索參與開放存取出版的路徑提供可借鑒的方法，并為其在更加復雜多樣的出版環境下更恰當、更高效地參與開放存取出版提供參考。

1 開放存取與圖書館出版

眾所周知，開放存?。∣pen Access，OA）是一種學術信息共享的開放理念和出版機制，也是推動學術成果在互聯網上自由地出版、交流與傳播、利用等而采取的一系列行動。2002年2月，“布達佩斯開放存取倡議”（BOAI）[3]闡述了開放存取興起的背景、發展的意義，定義了開放存取的內涵、模式并推薦自存檔（Self-Archiving）和開放存取期刊（OA Journals）作為開放存取的兩種方案；2003年6月，“貝塞斯達開放存取出版聲明”[4]進一步認為開放存取出版物至少應該滿足公開獲取、免費利用以及存儲完整版本這兩個必要條件；2003年10月，德國馬普學會發起第一屆柏林會議并通過了“關于自然與人文科學知識開放存取的柏林宣言”[5]，開放對象包括原始科研成果、研究數據及元數據、數字化圖形材料及學術多媒體資料等[6]；2010年8月，國際圖聯（IFLA）大會宣布其對開放存取的立場并于2011年4月制定戰略行動，發布“關于開放存取的聲明-IFLA的立場和戰略”，重申開放存取的定義和意義，剖析圖書館的角色改變及國際組織的合作行動[7]。endprint

2008年3月，美國研究圖書館協會（ARL）發布了對其80個成員圖書館的調查報告《研究圖書館出版服務：大學出版的新選擇》[8]，調查發現44%的圖書館已經提供出版服務并有21%的圖書館計劃提供出版服務，問題不再是圖書館是否應該提供出版服務而是提供何種出版服務；2012年3月，學術出版與學術資源聯盟（SPARC）發布對ARL、Oberlin集團成員圖書館的調查報告《圖書館出版服務：成功的策略》[9]，55%的圖書館已經或有興趣提供出版服務，其中的90%以適應或改變學術交流與出版模式為動機；圖書館提供出版服務最需要的三種資源支持是業務指南、出版平臺、政策與程序文件樣例；2013年1月至2014年12月，圖書館出版聯盟（Library Publishing Coalition，LPC）[10]成立并于2014-2017年分別發布年度出版名錄[11]，對圖書館出版物類型、出版服務種類、出版費用、出版平臺、人員投入、合作伙伴等進行調查分析；2017版《圖書館出版名錄》[12]顯示，LPC已有來自北美及其他地區的圖書館成員118個，圖書館主要出版期刊、專著、教材、數據集等內容，圖書館出版中的合作更廣泛、人員配置更靈活、服務內容更多元且更注重開放存取出版的理論與實踐。

2 圖書館參與開放存取期刊出版的角色作用

2.1 政策/程序上指導開放存取出版

圖書館從政策或程序上指導開放存取出版，對圖書館界而言，是對開放存取理念的傳播和開放存取實踐的規范；對用戶而言，是對開放存取概念的解釋、重要性的闡述及實踐指導，且這類政策和指導對圖書、期刊、研究數據、知識庫等同樣適用。

（1）推介或制定開放存取政策。ARL以《信息自由法案》、聯邦存儲圖書館計劃（FDLP）等為政策背景，實時更新出版物公共獲取相關的政策動態；康奈爾大學圖書館網站設置的開放存取出版欄目[13]，不僅展示了康奈爾大學對開放存取政策的調查和討論決議，也列舉了世界銀行開放存取政策[14]、現代語言協會關于聯邦資助研究的公共獲取聲明[15]等；清華大學機構知識庫首先推介國外資助機構、研究機構、出版機構的開放存取政策概況，其次說明知識庫的收錄范圍、版權處理方式及版本格式規定，最后說明知識庫的內容提交、內容許可及內容使用政策[16]；廈門大學學術典藏庫政策（試行）包括內容政策、提交政策、使用政策、保存政策及其說明文檔，并列舉了中國科學院、香港大學、劍橋大學等國內外機構知識庫政策作為參考[17]。

（2）提供開放存取指南。以北京大學圖書館為例，該館為北京大學期刊網（PKU-OAJ）、機構知識庫、學者主頁和開放研究數據四大平臺提供相應的政策和指導。其中，PKU-OAJ的“收錄須知”包括期刊收錄范圍與標準、期刊收錄確認函件及期刊收錄數據提交說明[18]等；知識庫開放存取政策包括內容、提交、訪問、撤銷和隱私政策五個板塊，并提供用戶使用手冊、授權協議書、委托授權書、提交流程、推薦文件格式、撤回流程[19]等指南；開放研究數據平臺用戶指南包括平臺概要介紹、利用他人的數據、分享自己的數據三部分[20]。

調研發現，國外各層面的開放存取政策相對豐富，圖書館界主要承擔對開放存取政策的宣傳推廣、回溯推介、動態跟蹤、具體執行等工作，直接制定本機構開放存取政策的情況較少。相比之下，我國國家政府、研究資助機構、教育科研機構、學術社群等層面的開放存取政策相對較少，圖書館有更多的空間為本機構開放存取平臺制定政策指南。

2.2 建設/管理期刊索引平臺

（1）國際化開放存取期刊索引平臺。開放存取期刊索引平臺以DOAJ和GoOA為代表，DOAJ[21]于2003年由瑞士隆德大學圖書館創建，主要成員為出版機構、贊助者及普通成員（主要為各類高校及圖書館）。DOAJ旨在通過嚴格的質量控制系統保證期刊的內容質量，為所有用戶提供高質量期刊的一站式服務，用戶能夠檢索、閱讀、下載、鏈接全文。該平臺現已擁有9365種期刊和超過230萬篇文章（截至2016年12月5日），涵蓋自然科學、技術、醫學、人文社會科學等各個領域，覆蓋128個國家或地區。

GoOA[22]是由中國科學院文獻情報中心建設的開放存取期刊論文一站式發現系統，主要服務于中國科學院的研究人員。GoOA目前已完成4645種高質量開放存取期刊的遴選與評價及其中2281種期刊的收錄（截至2016年12月5日），集成了國內外自然科學領域和部分社會科學領域的開放存取期刊及論文全文。GoOA在遴選期刊的過程中遵循若干原則和質量評價標準，遴選原則包括：資源類型為全文型連續出版物，學科范圍主要為自然科學及醫藥類，期刊應為即時開放存取而非選擇性或延時開放存取，期刊語言主要為英語，期刊年載文量不少于10篇，并且以正式的ISSN或EISSN號、同行評審、不在BEALL期刊或出版商黑名單等作為質量控制原則[23]。

（2）機構內開放存取期刊集成平臺。北京大學圖書館承建并管理的PKU-OAJ主要面向校內師生提供服務，收錄北京大學各研究單位出版的中外文學術期刊、集刊和內刊112種（截至2016年12月5日），提供1個月、3個月、6個月、12個月及其他（自填）五個開放時滯期選擇。所收錄的期刊中，部分期刊已經通過網絡出版、優先出版等“混合期刊”（Hybrid journals，指整本期刊是訂閱模式但單篇文章可實現立即開放存?。┓绞蕉_放，如《大學化學》《物理化學學報》等，經由PKU-OAJ集成平臺方便校內讀者進行檢索利用；部分期刊本身沒有面向讀者實現開放存取，如《大學圖書館學報》《金融法苑》等，而是借助PKU-OAJ平臺對校內讀者實現延時開放存取。

（3）圖書館開放存取資源導航。部分圖書館根據自身對現有期刊、知識庫、在線圖書館等開放存取資源平臺的了解，對其進行二次整合以便通過導航的形式幫助讀者查找到更多開放存取的學術資源。如南開大學圖書館[24]對DOAJ、生物醫學中心（BioMed Central）、科學公共圖書館（PLoS）等開放存取期刊平臺進行導航；南京大學圖書館[25]對Intech開放資源、Socolar、Open Access Library（OALib）、GoOA等開放存取期刊平臺進行導航。根據黃雪梅等[26]對京津冀高校圖書館開放存取資源揭示的調查，圖書館通常以“開放存取資源”、“免費電子資源”、“資源導航”等形式整合國內外開放存取學術資源，其中被揭示最多的資源包括DOAJ、HighWire Press電子期刊、PLoS、OALib、BioMed Central等?？梢姡瑘D書館是建設、管理、宣傳、揭示、利用開放存取期刊平臺的重要力量。endprint

2.3 開發/贊助期刊在線出版平臺

常用的在線出版平臺包括Open Journal Systems（OJS）、bepress（Digital Commons）、DSpace、CONTENTdm、Fedora等。其中，OJS是由公共知識項目（Public Knowledge Project）開發的免費開源軟件[27]，主要用于研究性期刊的在線出版和管理；Digital Commons是bepress公司提供的一款機構知識庫軟件產品[28]，可用于圖書、期刊、知識庫的在線出版及會議、活動消息的發布等；DSpace是由麻省理工學院圖書館和惠普公司實驗室聯合開發的數字倉儲開源軟件，現主要用于知識庫的平臺建設、內容管理和圖書、期刊、數據集等的在線出版；DSpace會員主要來自高校、研究機構和圖書館組織，并按照贊助金額將會員劃分為白金、金牌、銀牌、銅牌四個級別，其中圖書館會員有德克薩斯數字圖書館、麻省理工學院圖書館、劍橋大學圖書館、明尼蘇達大學圖書館等共27所[29]；CONTENTdm[30]是由聯機計算機圖書館中心（OCLC）開發的用于存儲、管理、傳播、長期保存數字出版物的軟件，圖書館數字出版物借助OCLC的平臺擴大其開放范圍和可發現性。圖書館依托技術、人才、資金等條件進行期刊在線出版平臺的開發、資助以便利用。

2.4 服務于期刊內容編輯出版

（1）直接進行期刊編輯出版。根據LPC對118所北美及其他地區高校圖書館出版服務年度調查而發布的《圖書館出版名錄》[12]可知，118所圖書館共出版436種校內期刊、249種外部團體委托出版期刊，并且將開放期刊出版作為支持開放存取運動、響應開放存取政策的重要內容。如哥倫比亞大學圖書館出版了3種教師期刊、17種學生期刊，其中同行評審的比例為95%；俄亥俄州立大學圖書館出版了4種教師期刊、2種學生期刊、4種外部團體委托出版期刊，同行評審的比例為100%；匹茲堡大學圖書館系統共出版在線期刊40種，其中11種同時還有印刷版[31]。

（2）提供期刊在線出版服務。圖書館除直接利用出版工具進行期刊出版以外，還幫助作者利用出版系統進行自出版并提供版權相關的服務。如隆德大學圖書館[32]圍繞用戶利用OJS進行出版提供期刊管理、編輯、評審、版權管理等服務[33]；普渡大學圖書館出版部聯合普渡大學出版社設立學術出版服務中心，利用Digital Commons、e-Pubs在線出版系統等出版工具[34]，從創作、出版、傳播、保存四個方面為師生提供期刊、圖書及創新數字產品出版服務。

2.5 提供/管理文章處理費用

為支持研究人員更好地將學術成果在商業出版模式下實現開放存取，康奈爾大學、哈佛大學、匹茲堡大學等聯合設立了開放存取期刊出版基金契約（Compact for Open-Access Publishing Equity，COPE）[35]，支持本機構作者在開放存取期刊上發表論文所需的文章處理費用（Article Processing Charges，APC）。COPE至今有20個簽名機構和33個雖未簽名但已經設立符合COPE原則的開放存取出版基金的機構，前者如杜克大學、后者如隆德大學。杜克大學COPE資助的條件包括：（1）同行評審期刊；（2）期刊被DOAJ收錄；（3）期刊出版商為開放存取學術出版聯盟（Open Access Scholarly Publishers Association，OASPA）成員；（4）文章處理費用有明確標準；（5）期刊實現完全開放存??；（6）未獲得其他費用資助；杜克大學的COPE由圖書館、教務處、醫學院、護理學院聯合提供[36]。隆德大學于2008年設立文章處理費用基金以支持研究人員在開放存取期刊上發表文章，基金為作者提供50%的費用資助，資助條件包括：（1）通訊作者單位必須為隆德大學；（2）期刊實現完全開放存取；（3）期刊達到一定質量要求，如期刊出版者達到OASPA的標準；隆德大學的COPE由學校提供并由圖書館進行管理[37]。

3 圖書館參與開放存取圖書出版的角色作用

根據資訊公司Simba Information的市場調查《開放存取圖書出版2016-2020》[38]，2016-2020年期間，科學、技術、醫學類及人文社會科學類圖書出版的收入將以每年1%的速度緩慢下降，但開放存取圖書的收入預計年均增長近30%；報告認為，人文社會科學領域圖書的影響力大于期刊，因此該領域圖書出版還有較大的持續增長空間。

3.1 開放存取圖書索引系統

開放存取圖書名錄（Directory of Open Access Bo-

oks，DOAB）[39]是由歐洲開放存取出版網絡OAPEN[40]作為在線圖書館和出版平臺而推出的學術圖書開放存取服務項目，目前主要針對人文社會科學領域的學術圖書，旨在提高開放存取學術圖書的可發現性。DOAB主要與出版商合作，出版商向DOAB提供圖書的元數據便于用戶索引，同時借助DOAB的平臺擴大圖書的傳播范圍和影響力。目前為止，DOAB共收錄來自165家出版單位的5524種同行評審圖書（截至2016年12月6日），所收錄的圖書具備兩個特點：一是在開放存取許可條件下可在出版商網站和知識庫獲取全文；二是圖書出版前應接受獨立的或外部的同行評審，以便進行質量控制。

3.2 出版商開放存取圖書出版

國外出版商積極拓展開放存取圖書出版市場，以開放圖書出版商（Open Book Publishers，OBP）[41]為例，OBP成立于2008年，是英國最大的開放存取學術出版組織之一，與紐約大學、倫敦大學、劍橋大學等建立了合作伙伴關系，同時也是DOAB、OASPA等的成員。OBP現有圖書館會員99個（截至2016年12月6日），會員年費為500美元；圖書館成為會員后，可免費獲取OBP出版的每一種圖書并下載完整的MARC記錄以方便編目。OBP主要從事各個學科領域的專著和教材出版，書籍包括精裝版、平裝版、PDF格式、電子書等版本并且所有出版的書籍都能免費在線閱讀，尤其在數字出版模式下加入了互動書籍、運動圖像、鏈接、聲音等創新元素。endprint

3.3 圖書館開放存取圖書出版服務

根據《圖書館出版名錄》[12]，被調查的118所圖書館共出版專著905種、教材65種，較上一年的773種和58種有所增長。如波特蘭州立大學圖書館在機構知識庫項目PDXScholar的基礎上設立專門PDXOpen項目，用于出版在線教材以節省學生購買教材的費用。PDXOpen根據該校2014年秋季和2015年冬季的部分課程，針對性地出版了5種教材，分別是《數學分析概論》《高級日語》《規劃實踐中的空間思維：GIS概論》《性別與性：一項調查》《課程和教學設計》，共為學生節省教材購買費23805美元[42]；亞利桑那大學圖書館配備了打印裝訂設備，為用戶提供圖書自出版和按需出版服務：自出版圖書須為原創，總頁碼數應在40-800頁之間且按不同頁碼分段計費，圖書最小規格為“4.5×5.5”、最大規格為“8×10.5”、常用規格為“6×9”；并且提供700萬種可選圖書的按需出版服務[43]。

3.4 開放存取學術聯盟中的圖書館成員

OASPA代表全球所有科學、技術及學科領域開放存取期刊和圖書出版商的利益，并從交流信息、制定標準、優化模式、宣傳教育和促進創新等方面加以實現，通過探索合適的商業模式、工具和標準來支持開放存取出版的可持續發展。加入OASPA需要滿足其制定的20條成員標準[44]，涉及期刊/圖書的開放存取、許可政策、同行評審、商業模式等多個方面，也因此OASPA成為了衡量出版商信譽與質量的重要標準，如COPE資助標準、DOAB收錄標準。OASPA的圖書館成員包括匹茲堡大學、隆德大學、荷蘭烏特勒支大學、阿姆斯特丹自由大學圖書館及荷蘭國家圖書館等[45]。

綜上可知，圖書館在開放存取圖書出版中扮演著重要的角色：與開放存取期刊類似，圖書館同樣能夠成為開放圖書索引系統的建設者/管理者以及圖書在線出版平臺的開發者；可直接進行在線圖書編輯出版的工作，或幫助讀者進行在線圖書自出版；也可通過成為圖書出版聯盟會員或開放存取資源聯盟成員的實際行動支持學術圖書的開放存取。除此之外，圖書館還能夠有針對性地為學生提供教材出版和按需出版服務，極大地節省學生購買教材的費用。

4 圖書館開放研究數據出版的角色作用

根據SPARC的描述，開放研究數據是21世紀科學事業的重要組成部分，不僅能夠提高研究記錄的完整性，減少錯過重要突破的可能，加快科學發現的步伐，而且能夠通過數據開放作用于全球經濟增長[46]。研究數據開放共享是大勢所趨，圖書館也順勢而為參與到研究數據的開放出版之中。

4.1 數據政策制定或推介

除上文所述的開放存取政策外，部分圖書館還制定或推介所在高?；蛩鶎儋Y助機構的專門數據政策，進一步指導和規范研究數據的存儲和開放。如劍橋大學圖書館研究數據管理項目推介了英國工程和自然科學研究委員會（EPSRC）和英國生物技術與生物科學研究理事會（BBSRC）作為資助方的數據政策，同時詳細地介紹了“劍橋大學研究數據管理政策框架”，“框架”包括背景、原則、大學的職責、教職工與學生的角色等內容[47]；香港大學圖書館將研究指導、研究數據與記錄管理、研究倫理規范、研究安全可靠性納入研究完整性的內容，其中“研究數據與記錄管理政策”[48]以牛津大學的數據政策為藍本，對研究數據與記錄的范圍、特點進行規定，分別說明學校和研究人員的職責。

4.2 數據出版平臺建設與管理

國內外由圖書館創建的數據管理與出版平臺已經不少，包括美國新墨西哥大學圖書館主持的地球科學數據項目DataONE、霍普金斯大學Sheridan圖書館組織的數據平臺Data Conservancy、康奈爾大學圖書館的Datastar平臺，武漢大學圖書館科研數據管理平臺、北京大學開放研究數據平臺等。如DataONE（Data Observation Network for Earth）[49]由美國國家自然科學基金委員會（NSF）資助，通過開放共享地球科學數據的方式為科學創新和知識創造提供基礎設施服務。DataONE提供DataONE Search作為數據集的檢索發現工具，提供規范的數據引用樣例和向DataONE提交數據的視頻教程，用戶可便利地發現、引用、利用DataONE的數據并貢獻自己的數據。此外，DataONE還提出數據生命周期模型，包括計劃、收集、確認、描述、保存、發現、整合、分析[50]等八個環節，八個環節同時也是DataONE最佳實踐案例數據庫的導航工具，用戶可以八個環節中的任意一個為過濾條件對案例進行檢索和篩選。

北京大學開放研究數據平臺由北京大學圖書館建設和管理，該平臺以哈佛大學Dataverse框架為基礎二次開發而成，主要提供數據發布、數據發現、數據利用、數據再生產、數據長期保存等一系列服務。目前已收錄中國家庭追蹤調查、中國健康與養老追蹤調查、北京社會經濟發展年度調查等調查類數據，以及北京大學校內的中國調查數據資料庫、生命科學學院生物信息學中心等的數據[51]。除已收錄的數據外，平臺也鼓勵研究人員自行上傳數據，并通過簽署“數據資源共享合作協議”的方式有針對性地向學者個人、團隊或研究機構征集調查類數據。

4.3 數據管理計劃工具開發應用

以美國為例，研究資助機構往往要求被資助者提交數據管理計劃（Data Management Plan，DMP），如NSF從2011年開始要求被資助者提交不多于兩頁篇幅的DMP，DMP應包含數據類型、所用標準、數據開放共享政策、數據重用和重新分配政策、數據存檔和保存計劃等要素。

“沒有‘計劃的目標只是一個愿望”，DMP及創建DMP的工具應運而生。DMPTool是加利福尼亞大學數字圖書館（California Digital Library，CDL）下設的數據管理中心開發的DMP創建工具，主要為研究機構、團體或個人創建規范的DMP提供樣本參考和操作指導以滿足研究資助方的要求；該工具目前被眾多數據管理機構廣泛推薦使用，包括哈佛大學圖書館[52]、DataONE、波士頓大學圖書館[53]、達特茅斯學院圖書館[54]、麻省理工學院圖書館[55]等。DMP Online是英國數字管理中心（Digital Curation Centre，DDC）開發的創建在線DMP的工具，也被牛津大學圖書館[56]、劍橋大學圖書館[57]等數據管理機構推薦使用，滿足資助者的數據管理要求。endprint

4.4 數據集與數據文檔出版

同樣根據《圖書館出版名錄》[12]，被調查的118所圖書館共出版522個數據集，較之上一年的80個增長明顯，成為2016年度圖書館出版服務的一大亮點。如佛羅里達大學圖書館共出版數據集14個，其中“ARL定位描述庫”（ARL Position Description Bank）成為該館的重點出版物；德州大學阿靈頓分校圖書館出版圖片/元數據/數據集共180969個；另外，南伊利諾伊大學卡本代爾分校圖書館出版了3個數據集；羅格斯大學圖書館出版了5個數據集；加拿大女王大學圖書館、美國佩珀代因大學圖書館等也出版了若干數據集；普渡大學圖書館出版了數據管理文檔目錄，圖書館已經在并將越來越深入地參與研究數據的出版。

4.5 數據出版質量控制

研究數據在開放共享的過程中也存在數據質量參差不齊、數據審查機制缺失甚至數據造假等現象，極大地影響了數據價值的實現。這一問題同樣引起了關注和研究，如Murphy[58]整理了數據同行評審的最新進展，認為目前學界對研究數據同行評審缺少準確的理解，對數據評審與傳統出版物評審的關聯與區別尚不明確，同時也沒有可持續的角色承擔數據評審的工作；黃如花和李楠[59]從數據館員、數據驗證服務、數據生命周期管理的角度探索了高校圖書館參與數據驗證的可能路徑。

圖書館已經開始探索和實踐從數據出版的環節對數據進行質量控制，如新墨西哥大學圖書館對DataONE整個數據生命周期管理過程的質量控制為[60]：首先，用描述性語言命名數據文檔，檢查要在網絡發布的數據；第二，使用數據所在學科領域的標準術語（如受控詞表）對數據進行描述，以便數據分類或對應元數據更準確且易于理解；第三，將關于數據控制和數據確認的信息納入元數據的范圍；第四，確認數據及描述數據的元數據相互匹配；第五，在數據完整性之前首先確認數據的兼容性；第六，創建數據目錄并制定數據備份政策；第七，將“確認”（assure）作為最佳實踐案例庫的標簽以便檢索和發現。數據質量的提高及控制需要與數據生產的全生命周期相配合，并與數據長期保存的數據存儲庫相協調，圖書館在數據的選擇、確認、描述、保存、評審等環節都能夠發揮積極的作用。

4.6 數據生命周期管理

從國內外眾多的研究和實踐可以看出，圖書館已經普遍參與到數據的全生命周期管理，全部或部分的數據生命周期管理是圖書館數據服務最常見的內容。李曉輝[61]從技術支撐環境建構、研究數據組織、研究數據服務、用戶信息素養教育、機構與人員配置等角度探討圖書館的研究數據管理與服務模式；完顏鄧鄧、高峰[62]和趙蕾霞、鐘永恒[63]分別調查了美國13所、澳大利亞19所高校圖書館的數據管理服務，尤其歐美發達國家的數據管理啟動較早，有相對完善的政策保障、建立了專門的數據管理平臺，積累了較為系統的經驗；黃紅華和劉茲恒[64]調查了我國圖書館參與數據管理的主要做法，中國科學院文獻情報中心、武漢大學圖書館、北京大學圖書館等的數據管理服務在國內具有代表性。

5 圖書館參與開放存取知識庫的角色作用

知識庫與期刊并列為最早推薦的兩種開放存取實現途徑，國內外的知識庫都已經發展得相對成熟。調查發現，國外大部分教育科研機構都建有機構知識庫，我國高校和科研院所的機構知識庫也在不斷建設，近年來還出現了不同形式的知識庫聯盟，圖書館在知識庫的發展過程中發揮了不可替代的作用。

5.1 開放存取知識庫索引系統

開放存取知識庫名錄（OpenDOAR）[65]是典型的知識庫索引系統，由英國諾丁漢大學組織和維護，提供世界范圍內有質量保障的開放存取知識庫列表，以便知識庫能夠借助平臺的分類整理和宣傳推廣從而得到更廣泛的發現和利用。截至2016年12月9日，OpenDOAR已收錄3284個知識庫，除提供基本的知識庫列表和檢索外，還提供各種各樣的自動統計服務，包括知識庫語種、國別、內容類型、政策等級等；另外還對同行評審和非同行評審的知識庫進行標簽分類并提供知識庫的收集與保存政策，以便用戶對知識庫進行更全面的了解和可持續的利用。

5.2 開放存取知識庫聯盟

開放存取知識庫聯盟（Confederation of Open Access Repositories，COAR）[66]成立于2009年10月，管理中心設在德國哥廷根大學圖書館。COAR聯合100多個來自世界各地的圖書館、大學、研究機構、政府資助機構等成員，構建全球性知識庫社區網絡從而提高研究成果的可見度和應用范圍。根據COAR的戰略計劃（2016-2018），COAR接下來將從四個方面展開工作[67]：（1）構建可持續的全球開放存取知識庫網絡，并將其作為科學基礎設施的要素；（2）支持開放存取知識庫社區建設和管理；（3）遵守標準、推薦最佳實踐，提高知識庫網絡與其他系統的互操作性；（4）提供知識庫及其網絡的增值服務。

2016年9月，第四屆中國機構知識庫研討會召開并正式成立了中國高校機構知識庫聯盟（CHAIR）[68]，CHAIR以北京大學、清華大學、廈門大學、北京理工大學和重慶大學圖書館聯合建設的CALIS機構知識庫項目為基礎，CHAIR共同發起單位為北京大學、武漢大學、上海交通大學等17所高校圖書館，現有高校機構知識庫會員單位40個。CHAIR工作組從知識庫政策指導、平臺建設、內容建設方面探索聯盟協作的形式以推進我國高校機構知識庫的可持續發展，深度服務于我國高校的學術交流傳播與學術價值實現，最終成為鏈接全球開放存取知識庫的知識基礎設施。

5.3 開放存取機構知識庫

近年來，國內外研究資助機構、高校及圖書館界的機構知識庫建設和服務也如火如荼地進行，如廈門大學、中國科學院文獻情報中心、劍橋大學、普林斯頓大學等的機構知識庫。

以OpenAIRE為例，OpenAIRE[69]是歐盟實施開放存取的大型知識庫項目，2009年1月，第一版本OpenAIRE項目開始實施，項目成員來自27個國家或地區，建成了OpenAIRE門戶和配套電子設施作為學術存儲網絡和數據管理服務的知識基礎設施，同時為學術機構及其研究人員提供存儲庫。2011年1月，第二代OpenAIREPLUS項目開始啟動，將OpenAIRE從知識基礎設施層面推向開放存取出版學術服務層面，并進一步擴大OpenAIRE作為知識庫網絡的地區聯結范圍與規模以及內容收錄數量與質量，尤其是對特定領域科學數據的倉儲，同時加強出版物之間的相互鏈接。2015年1月，第三階段OpenAIRE2020項目啟動，項目集結歐盟內外的力量將OpenAIRE從服務于學術資源存儲利用進一步轉向服務于提高研究性出版物的可發現性和可重用性，協助監測科學出版物動態并為研究數據管理實踐提供支撐。endprint

經調查分析，國外的知識庫主要由學術社群、資助機構等承擔組織建設與管理維護的工作，而圖書館主要參與內容方面的日常運行或宣傳推廣，并在機構知識庫服務的基礎上進行開放存取出版服務[70]，將其作為圖書館拓展與創新服務功能的一種有效方式。相較而言，我國圖書館界參與了機構知識庫的政策制定、平臺建設、內容管理與宣傳推廣的全過程并發揮了主要作用，知識庫是我國目前為止相對于開放存取期刊、圖書和研究數據而言最具可操作性、最成熟的開放存取途徑，但需要從開放存取的范圍、效率以及開放存取出版實踐方面進一步推進。

此外，“開放存取周”（Open Access Week）是開放存取領域具有國際參與度和影響力的特殊專屬活動，一方面以舉辦活動的形式宣傳推廣開放存取，另一方面也以開放活動相關學術資料的實際行動支持開放存取出版。其中，國際“開放存取周”[71]是由SPARC發起和組織的全球學術與研究界的開放存取系列活動，通過專家學者、出版商、圖書館界等共同探討開放存取相關的研究問題、分享開放存取實踐經驗等以獲得更大范圍的關注和參與，該活動自2008至2016年已舉辦九屆，每年圍繞不同會議主題展開活動，如2015年主題為“協同開放”（Open for Collaboration），2016年主題為“開放行動”（Open in Action），加拿大滑鐵盧大學圖書館[72]、德克薩斯理工大學圖書館[73]等積極參與其中。

中國的“開放存取推介周”是中國積極響應國際開放存取周活動的重要體現，也是中國在開放存取領域最重要的活動之一。該活動由中國科學院文獻情報中心承辦，活動期間邀請來自國內外圖書館界、出版界、科技界的專家學者交流和探討與開放存取期刊、知識庫、開放數據、開放圖書、開放課件相關的政策、平臺、模式、案例、標準、評價等綜合議題。該活動自2012年開始也已舉辦五屆，體現出中國在開放存取領域的探索和行動，也彰顯了中國開放存取的國際化視野和態度。中國科學院文獻情報中心的呼吁和組織，北京大學圖書館、上海交通大學圖書館[74]及其他高校圖書館的積極參與，都是圖書館界推動開放存取出版的重要力量。

6 結語

從圖書、期刊、數據、知識庫這四種開放存取出版的實現途徑看，圖書館已經全面參與到開放存取出版之中。首先，在開放存取政策及專門的期刊、數據、知識庫政策方面，圖書館能夠參與政策制定或執行，并向用戶進行推介和指導；其次，在技術平臺支撐和環境建構方面，圖書館能主導或參與開放存取出版物索引系統、集成平臺、在線出版等的平臺建設和管理；第三，在出版物的內容組織方面，能夠直接參與圖書、期刊、數據的編輯出版和基于機構知識庫的出版；另外，圖書館還可通過配置機構與人員、提供出版費用、提供增值服務等方式參與開放存取出版。

圖書館可根據自身的人力、資金、技術、用戶需求等實際情況，有選擇性地參與不同內容類型的開放存取出版，也可選擇不同的途徑參與開放存取出版。建議我國圖書館界首先調查研究人員對開放存取出版的認知、態度與需求，以此作為對國內圖書館出版外部環境的調研；其次，評估圖書館參與開放存取出版的資金、技術與人員等條件，作為判斷圖書館是否有能力參與開放存取出版的基礎；然后，將用戶認知及需求與圖書館出版服務能力進行匹配，進一步確定圖書館開放存取出版的可行性；再次，在可行性的基礎上進一步思考和探索如何從輔助出版服務切入、從某一類或某幾類出版物開始，并逐漸轉向在線期刊、圖書、數據和知識庫等內容的直接出版和全面服務；最后，收集研究人員、圖書館員、普通讀者等的反饋，據此進一步改進圖書館出版服務。

立足開放存取出版將成為學術傳播主流模式的趨勢，圖書館出版轉向大規模開放存取出版將賦予圖書館及圖書館員新的角色，包括數字出版館員、替代計量專家、出版系統協調員、數據管理和訪問協調員、數據可視化館員、數字人文協調員等[2]，圖書館出版服務將從內容獲取向更廣泛的學術傳播領域深入推進。

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作者簡介：涂志芳，女，北京大學信息管理系碩士研究生；劉茲恒，男，北京大學信息管理系教授，博士生導師。endprint