關于產學研合作中主要激勵問題的探討

楊燁凡

產學研合作是現代社會不同市場組織之間在尋求自身生存、發展和創新的過程中，通過跨領域高技術研發與合作運用來實現社會產品的升級、改造和創新發展，并最終實現自身和社會效益提升的重要共享和研發平臺。只有不同市場組織間合作的結合點以及合作各方行之有效的激勵措施這兩個條件同時實現時，產學研合作才能為合作各方的利益獲取以及社會經濟發展發揮出最優作用。

不同社會組織間對相關知識互補性的判斷相對比較容易。無論是哪個領域的知識，只要能對本單位項目有幫助，就可以將這些不同類別和不同領域的市場組織確定為具備互補關系。而行之有效的激勵措施就是要將具備互補關系的不同市場組織緊密地結合在一起，有效促進其同心協力實現實質上的利益共享和風險共擔，且找到共贏利益最大化的方法和手段，這就是產學研合作中重要的激勵性問題。解決好產學研合作中的主要激勵問題，不僅對市場組織自身發展意義重大，也將對社會經濟發展做出巨大貢獻。

一、激勵的基本理論及原則

事實上，合作中的激勵問題是一個不可回避又不易解決好的問題。按照激勵的經濟學解釋，激勵屬于多重委托代理關系中的合作共贏問題。參與合作的各方在激勵規則作用下需要同時滿足兩個條件，一是合作各方必須能“參與約束”，二是合作各方必須能“激勵相容”。

參與約束是指代理人在接受某項合同下的期望效益（效用）應大于其他市場機會下能獲得的最大期望收益或效用。也就是參與產學研合作的各方在合作創新過程中所獲得的收益要大于沒有參與或參與其他合作所獲得的收益。否則，合作方將沒有意愿參與或者持續合作。

激勵相容是指在信息不對稱的狀況下，如何使參與各代理方按照委托方的意愿進行合作，并在努力實現自身利益最大化的同時，使整個合作收益趨于效用最大化。也就是需要通過設計一些規則把每個合作方的利益與整個產學研的整體利益相統一，當參與各方努力為實現自己利益目標而工作時，能帶動產學研集體以及其他合作方的利益最大化。

二、產學研合作中存在的主要激勵問題及分析

就目前來看，我國產學研合作的成功案例還不普遍，能夠深入合作的還不多。這是社會資源利用不充分或存在浪費現象的體現。究其原因，就是產學研合作中制定的各種激勵規則存在著缺陷。將激勵原則“參與約束和激勵相容”的條件具體化，產學研合作中的主要激勵問題有如下幾方面：

（一）各方主動適應市場變化尋求合作的意識不強

市場是變化的，且當前變化的方式和內容更加復雜。雖然大數據的運用使社會組織能及時了解各自領域的市場動態和要求，但如何適應市場變化，更優更高效地解決好各自不同階段存在的問題，達到自身提升、發展和創新的目的，又是另一個層面的問題。一方面，對于不同市場組織，尤其是生產性組織來說，要適應市場的變化單靠自身的能力已經變得效率低下且比較困難。即便這樣他們也是經常各忙各活，沒有太多交集。許多市場組織并沒有從借力和動員不同社會資源的角度來應對這些變化的意識。如何尋求合作，尋求與誰合作來解決問題的意識欠缺。這是對激勵原則中參與約束條件認識不足的體現。另一方面，出于成本控制的考慮，在產學研合作中有的企業要么將項目研發完全外包給高?；蚩蒲袉挝?，不直接參與研發工作；要么沿用一些老舊辦法去解決實際中前沿尖端問題；要么把次先進技術套用在自身生產過程中。這就使產學研合作出現了脫離市場變化的情況，也使創新發展變成一句空話。此外，作為高校和科研院所，各自有專業的研究方向及教書育人的任務，不認為及時解決企業市場需求、商用和生產難題是自身必須承擔的責任和義務。除非是自身的研究需要企業實踐來確認，才會想到與企業合作。礙于教學工作任務的繁重以及科研經費的不足，就是有些與企業合作了，成效也不是最佳。表現為科研產品落地時間長和轉化商用速度慢。實際上，科研院所和高校的存在不僅是要完成學術研究以及育人的任務，更需要在適應市場變化中進行應用性的研發、提升和人才培養。

（二）產學研合作中利益分配方式滯后

產學研合作中對合作利益分配關系到激勵相容能否實現，能否協同合作各方利益與整體利益關系，以及能否持續合作，當前我國產學研合作中主要采用了如下幾種利益分配方式，且都各有其優缺點。

1.固定支付模式難以體現公平性和后續合作的持續性

在產學研合作中使用最多的為固定支付模式。這是一種企業和高校或科研院所在簽訂合作協議時就明確項目投入金額和分配比例，項目實施中根據代理方完成情況一次性付清或根據合作過程的不同階段按照固定比例分期支付的分配模式。操作簡單便捷，便于參與合作各方理解和接受。

然而，這種模式也是存在問題最多的一種模式。由于是固定比例分配，那么在合作中干多干少就無太大關系，只要參與方認為自己的責任已盡就行了。這對于在合作過程中投入多且盡心盡責的合作方來說明顯不公平。又例如在合作項目結束后，合作各方最后一次性獲取固定報酬時，合作關系即宣告終止。而企業接下來的產品開發、市場營銷與高?；蚩蒲性核蜔o關了。顯然這種分配方式不利于企業對所引進技術的掌握與改進，更不便于持續合作。更為嚴重的是在外部市場技術、需求發生變化時，無法進一步激勵和約束產學研各方對產品進行改造升級。

2.提成支付模式容易使合作各方的信任度降低

提成支付模式是根據產學研合作中參與各方按事先約定的合作貢獻大小，相互協商擬定分配比例系數，從最終合作整體收益中獲取各自份額的模式。這種模式不僅充分體現了按勞、按投資分配原則，也體現了“風險共擔、利益共享”的精神。該模式的實施首先需要委托代理各方對產生的合作成果收益進行全面的市場調研預判和估算，當確定的分配比例符合雙方期望，合作項目方能實施。

這種模式的優點是：當符合參與方期望的分配比例系數確定后，委托方與代理方的利益期望共同指向市場收益。基于共同的目標，委托代理雙方都會竭盡全力使成果市場收益最大化（滿足了激勵相容的條件），合作各方緊密地捆綁在一起了。而缺點是容易影響合作方的信任度。這種利益分配模式，代理方只能在成果研發完成并取得市場收益后，才能分配報酬。在這之前市場可能會出現若干變數，如成果市場化后，收益并沒有達到一方或多方的預期，就會對其他參與方的能力產生懷疑。合作過程中如果在一些事項上出現溝通不暢，造成信息不對稱，就會使雙方產生不信任。這時逆向選擇和道德風險（隱蔽行為）將發生在企業和高?；蚩蒲性核奈写黻P系中。在這樣的背景下，參與方會做出對自己有利的選擇，使自己期望的效用值達到最大，而投入下降。這種選擇必然是脫離產學研合作的根本宗旨，大大降低了合作的成效。

3.股份分紅模式難以及時調動參與方合作積極性

股份分紅模式是產學研合作中企業和高校或科研單位以及其他參與單位建立的股份制關系，委托方及代理方在項目中均有入股的情況下，基于各方投資入股的比例，進行利益分配的方式。各方入股的投資既可以是資金設備等有形資產投資，也可以是知識產權、良好信譽、馳名商標等無形資產投資。優點是股份分紅模式將委托代理各方的運行效率、經濟效益緊密地聯系在一起，共同享有利潤，并共同承擔風險。一般參與各方能持續地進行合作，使跨界研發、創新具備較好的基礎和可能。缺點是入股比例不易確定，這主要由于有形資產易于評估，而無形資產沒有統一且有效的評估標準和方式，容易造成逆向選擇現象。股份制的委托代理關系一旦形成，這種短期性質的股份關系缺乏有效的監督職能，在信息不對稱情況下容易產生道德風險，這也會使合作各方的信任度降低。這種分配方式還缺乏靈活性，對調動合作各方積極性不利。因此，該模式在實際實施中存在不少難度。

（三）產學研合作激勵中異質性知識融合存在障礙

產學研合作中，合作各方由于社會專業化分工不同，各自的知識屬性、專業深度和廣度都有較大差別，很自然地會產生各自區別于另一合作方的異質性的知識差異。其實在合作之前各方具備的知識是屬于“靜態”的，這種知識狀態是不可能產生產品創新和提升的，只有在產學研合作中通過異質性知識的互補和融合實現合作創新和共贏，才能最大程度地推進合作目標的實現。

然而在產學研合作中，合作主要體現為參與方員工之間的分工與協作。由于員工的專業領域和知識結構往往存在很大差異，加之員工對來自不同方的異質知識的領悟力也參差不齊，一些知識基礎較差的員工在知識互補和融合的過程中無法理解領悟合作方提供的異質性知識。而當自己提供的知識無法被其他合作伙伴認可時，就會不樂于繼續傳遞自己的知識，并且很可能在以后的工作中對自己的知識加以保留。這就容易產生員工之間的不信任等情況，從而使產學研的合作難以持續下去。

三、改善產學研合作激勵問題的措施設計

要確保產學研合作激勵實現成效，激勵措施的設計和安排需要以激勵的兩個條件為基礎，設計如下措施：

（一）確立產學研合作的“利益共享，風險共擔”的信用政策

在進行產學研合作時，首先要確立“利益共享，風險共擔”的信用政策，這一政策不僅體現了參與約束和激勵相容的兩個條件，還協同了參與合作各方的合作意識。一方面對于企業來說，好的信用政策能把企業“提升產品品質，尋求創新途徑”的戰略和在特定產業、特定地理區域進行有效競爭的需求結合起來。為此，需要進行跨領域的合作，在借腦投資中完善自身的生存和發展。然而，產學研合作最重要的內容和原則就是“利益共享，風險共擔”，這不僅是產學研合作信號發送和信息甄別的基礎，也是合作成功的保證。這種信用政策應當形成書面文件，并且向參與各方公開，以表明企業對參與各方的授信一視同仁。這樣做既可以提升企業形象，又可在相當程度上避免參與各方在授信方面的糾紛。對于高校和科研單位來說，信用政策是自己與參與合作企業之間的“基本法”，好的信用政策也是科研成果落地的前提和保證。在合作協議簽訂前就明確這種信用政策，實際上就在參與各方間建立并明確了良好的信用關系。高校和科研單位就能將企業所需要的研發能力、現有專利、相關專家等信息及時準確發送給參與合作的各方，企業根據這些信息，制訂投入并完善合作所需的各種準備。這就能有效減少發生逆向選擇和道德風險的概率。

（二）改進產學研合作的利益分配方式

在明確的信用政策下，為了體現“利益共享，風險共擔”的原則，同時又要使合作成效顯著，必須對利益分配方式做改進，既要易操作又要能鼓勵各參與方多為合作做貢獻，使激勵相容的條件充分落實。因此，從前面幾種產學研合作中的利益分配模式的比較中，我們認為“固定+提成”的混合分配方式比較能滿足參與約束和激勵相容的條件?；旌现Ц赌Ｊ剑次蟹剑ɑ虼矸剑┫戎Ц兑欢~度的報酬給代理方（委托方）作為參與合作的啟動費用（固定），待成果市場化或部分市場化時，從獲取的階段性經濟效益中按照提成支付方式支付相應收益。只是這種提成可以分階段地確定提成比例系數。這種利益分配方式，結合了固定支付模式和提成支付模式的優點，體現了“利益共享，風險共擔”的特征，同時避免了這兩種利益分配模式難以調動參與方積極性的弱點。然而，這種利益分配模式協調范圍較大，需要不斷評估不同階段的利益成效水平。這種利益分配模式，能夠根據項目實施情況，產生不同的激勵效果，是利益分配的有效手段。

（三）消除產學研合作各方異質知識融合的障礙

事實證明，只有將相關異質知識互補和融合才能完成產品的升級和創新，在各方相互信任的基礎上實現異質知識的轉移和嵌入。一是建立相互聯系的交流平臺。各方應經常進行溝通、聯系，實現信息的對稱化，使異質知識能及時地互補和反饋。在合作過程中如果出現任何的需要和困難，要在第一時間進行補充、修正和維護。二是產學研協同創新各方應不定期舉辦過程總結會和交流會。在市場和信息變化快速的今天，應及時就新技術的研發情況以及市場的走向趨勢進行研判、交流和討論；或者結合行業協會的信息以及政府最新頒布的政策等進行分享和溝通。三是優化合作各方異質知識融合的條件和環境。對合作體內部管理體系的完善提供保障，使參與各方的工作人員能在公平公正的環境中安心工作。

（四）政府應主動成為產學研合作的牽線人

政府可以通過搭建良好的信息共享平臺來鼓勵企業、高校和科研單位積極地深入市場。在當下，隨著科技技術的發展，政府可以建立和豐富信息共享數據庫，形成全方位、多角度的數據共享體系。通過不同組織、學科的知識共享和交流，創造更加方便、簡捷的獲取信息的協同環境，形成不同知識間的相互碰撞和摩擦，從而啟發更多技術和知識上的突破，提升產學研協同創新成果的數量和質量。同時，政府可以通過舉辦知識展覽會、行業展覽會等形式創造輕松、舒適的環境，在展覽的同時為各方展現供需對接的方法和手段。一方面既讓協同各方了解到彼此的性質和需求；另一方面更好地凈化了各方的合作環境，從而促進產學研協同創新的質量提升。

解決好產學研合作中的主要激勵問題，直接關系到企業的生產水平和創新能力的改造和升級，為此，應以科學和務實的積極態度促進產學研合作。

作者單位：重慶保稅港區開發管理集團有限公司

責任編輯：粟 超