國有企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”監(jiān)督制約機制建設(shè)研究

摘 要：國有企業(yè)的廉潔風(fēng)險主要發(fā)生在“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”。因此，國有企業(yè)的廉潔風(fēng)險防控工作應(yīng)抓主要矛盾，將主要精力集中在關(guān)鍵“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”的監(jiān)督制約機制建設(shè)上，那樣才會起到事半功倍的效果，才能確保國有企業(yè)安全、穩(wěn)定、健康、持續(xù)、和諧發(fā)展。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè) 關(guān)鍵少數(shù) 關(guān)鍵崗位 監(jiān)督制約機制建設(shè)

中圖分類號：D261 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9082（2018）11-0-01

一、國有企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”的含義

1.“關(guān)鍵少數(shù)”的定義。國有企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”主要是指在國有企業(yè)投資管理、資本運營、財務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、營銷、采購、業(yè)務(wù)外包、工程招標、項目管理中擁有決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部。

2.“關(guān)鍵崗位”的定義。國有企業(yè)“關(guān)鍵崗位”主要是指是指是指在國有企業(yè)投資管理、資本運營、財務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、營銷、采購、業(yè)務(wù)外包、工程招標、項目管理中具有執(zhí)行權(quán)的管理人員。

二、國有企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”的監(jiān)督制約機制建設(shè)的意義

1.“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”的監(jiān)督制約機制建設(shè)是適應(yīng)當(dāng)前反腐形勢的重要舉措。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，明確“關(guān)鍵少數(shù)”的重要性，推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，就一定要嚴明紀律要求、建立健全相關(guān)規(guī)章制度。作為國有企業(yè)，必須緊跟中央要求，針對“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”，建立相應(yīng)的監(jiān)督制約機制，才能在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中取得積極成效。

2.“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”的監(jiān)督制約機制建設(shè)是國有企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)在要求。“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”集中了很大一部分決策權(quán)、管理權(quán)和執(zhí)行權(quán)，經(jīng)常會面臨形形色色的誘惑，只有建立健全依紀合法、配置科學(xué)、程序嚴密、運行公開、制約有效、監(jiān)督到位的權(quán)力運行監(jiān)督制約機制，挺紀在前，利用機制從源頭上和過程中防范違紀違規(guī)問題發(fā)生，才能為國有企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。

3.“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”的監(jiān)督制約機制建設(shè)是國有企業(yè)應(yīng)對市場競爭的必然選擇。只有緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”，建立嚴密的監(jiān)督制約機制，才能確保企業(yè)依法經(jīng)營和規(guī)范運作，才能化解企業(yè)內(nèi)部的不穩(wěn)定因素，增強企業(yè)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，最終在激烈的市場競爭中利于不敗之地。一個歪風(fēng)邪氣盛行、腐敗問題嚴重的企業(yè)是很難在市場競爭中生存的。

三、國有企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”監(jiān)督制約機制存在的問題

1.國有企業(yè)監(jiān)督制約力量監(jiān)督意識淡泊

國有企業(yè)作為國家重點監(jiān)督對象，其監(jiān)督機構(gòu)并沒有充分認識到監(jiān)督制約的重要性和必要性，多數(shù)企業(yè)認為監(jiān)督制約起不到實質(zhì)性作用，認為監(jiān)督是得罪人的軟招，監(jiān)督機構(gòu)可以設(shè)置也可以不設(shè)置，這些片面認識的存在，導(dǎo)致在推進國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)進程中，不能夠積極探索創(chuàng)新符合現(xiàn)代企業(yè)制度得要求，結(jié)果造成了事前、事中監(jiān)督少，或者是根本無監(jiān)督的現(xiàn)象，不能積極引導(dǎo)和督促企業(yè)深入經(jīng)營管理重點領(lǐng)域有針對性地開展監(jiān)督檢查工作，缺乏對經(jīng)營管理活動的監(jiān)督制約。

2.國有企業(yè)監(jiān)督制約力量獲取信息渠道不暢

部分國有企業(yè)存在“三重一大” 等重要決策不透明、不公開，甚至暗箱操作等問題，不僅給監(jiān)督主體獲取信息參與監(jiān)督帶來障礙，也給權(quán)利主體濫用職權(quán)留下了空間。在信息嚴重不對稱的情況下，權(quán)利失去制約和監(jiān)督，腐敗行為極易發(fā)生。

3.國有企業(yè)監(jiān)督制約力量缺乏獨立性

當(dāng)前國有企業(yè)的監(jiān)督主體主要是紀檢監(jiān)察、監(jiān)事會、審計、財務(wù)、法律等企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)，其人員編制、人事任免、福利待遇及經(jīng)費等都依附于所在企業(yè)，監(jiān)督機構(gòu)缺乏相對的獨立性。因此，便出現(xiàn)了監(jiān)督主體依附于監(jiān)督客體、監(jiān)督客體領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督主體的現(xiàn)象，這在客觀上使得紀檢監(jiān)察等企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)的監(jiān)督缺乏自主性、獨立性，不敢監(jiān)督、不便監(jiān)督情況就會發(fā)生，監(jiān)督的效果大打折扣。

4.國有企業(yè)監(jiān)督制約力量缺乏合力

國有企業(yè)的監(jiān)督主體雖然眾多， 既有黨內(nèi)的紀委監(jiān)督和法人治理結(jié)構(gòu)下的監(jiān)事會監(jiān)督，又有行政的監(jiān)察監(jiān)督和審計監(jiān)督、財務(wù)監(jiān)督、法律監(jiān)督、 還有職工民主監(jiān)督，但各監(jiān)督主體分屬不同的系統(tǒng)和部門，存在著監(jiān)督資源分散、信息不暢、自成體系、各自為戰(zhàn)、推諉扯皮的現(xiàn)象， 監(jiān)督的合力難以形成， 各監(jiān)督主體的職能既存在重疊，又有盲區(qū)，監(jiān)督的效果不佳，監(jiān)督系統(tǒng)之間還明顯缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)、 有效運轉(zhuǎn)的科學(xué)機制。

四、改進國有企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”的監(jiān)督制約機制的對策

權(quán)利監(jiān)督離不開權(quán)利制約，不受制約的權(quán)利無法監(jiān)督，針對國有企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”制約監(jiān)督機制方面存在的問題，根據(jù)權(quán)利制約和監(jiān)督的不同屬性，必須結(jié)合實際，完善國有企業(yè)針對“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”的權(quán)利制約和監(jiān)督機制。

1.整合監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力

在國有企業(yè)成立監(jiān)督工作委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)監(jiān)督工作，整合黨內(nèi)監(jiān)督和其它監(jiān)督主體的監(jiān)督力量，細化紀檢，內(nèi)控，財務(wù)，法律，審計，黨群等部門的監(jiān)督責(zé)任，明確責(zé)任分工。強化對“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”在企業(yè)投資融資、改制重組、對外擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、選人用人、物資采購、招標投標等活動中的監(jiān)督，并對監(jiān)督中過程中發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令相關(guān)部門與相關(guān)人員限期整改，形成監(jiān)督工作閉環(huán)。監(jiān)督工作委員會定期召開會議，研究部署監(jiān)督檢查重點方向、分析研判監(jiān)督檢查工作形勢、共享監(jiān)督檢查整改成果。

2.強化風(fēng)險識別，建立防控體系

針對“關(guān)鍵少數(shù)”和“關(guān)鍵崗位”梳理權(quán)力清單、編制職權(quán)目錄、查找廉潔風(fēng)險、評估風(fēng)險等級、制定防控措施。要深入開展國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作，通過多層面、多領(lǐng)域和多環(huán)節(jié)地收集廉潔風(fēng)險信息、查找風(fēng)險點，有針對性地提出防控措施，使企業(yè)不斷完善反腐倡廉制度，實現(xiàn)決策民主、程序公開、運行規(guī)范，才能防止權(quán)力濫用，有效抑制腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)勢頭，從根本上減少腐敗行為的發(fā)生。防控體系建設(shè)工作核心是制約和監(jiān)督重點（關(guān)鍵）崗位權(quán)力運行，主要以“風(fēng)險管控”為方法和手段，解決“風(fēng)險來自哪里？”和“怎樣防控風(fēng)險？”兩個問題。通過優(yōu)化授權(quán)、健全完善制度、規(guī)范工作程序和業(yè)務(wù)流程，堵塞管理漏洞，建立以制約監(jiān)督重點（關(guān)鍵）崗位權(quán)力運行為核心的、以防控崗位廉潔風(fēng)險為基礎(chǔ)的長效的風(fēng)險防控機制。

3.明確風(fēng)險管理責(zé)任，動態(tài)監(jiān)控

廉潔風(fēng)險防控要突出權(quán)力運行的“關(guān)節(jié)點”，內(nèi)部管理的“薄弱點”，問題易發(fā)的“風(fēng)險點”，在全面風(fēng)險防控的基礎(chǔ)上應(yīng)重點關(guān)注兩個層級的干部：一是決策層，其廉潔風(fēng)險點主要集中在違反決策規(guī)定擅自決策、以權(quán)謀私等方面；二是執(zhí)行層，主要是對生產(chǎn)經(jīng)營的某些重要環(huán)節(jié)具有決定權(quán)和操控權(quán)，容易滋生腐敗的人、財、物等重要資源管理部門、關(guān)鍵崗位人員。對廉潔風(fēng)險等級較高的權(quán)力，應(yīng)該由公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)直接負責(zé)，各相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要負責(zé)人協(xié)同負責(zé)。通過規(guī)范工作流程，排查崗位廉潔風(fēng)險點，逐步建立覆蓋權(quán)力運行全過程的預(yù)防監(jiān)控機制，最大限度地把廉潔風(fēng)險控制在初起之時，對可能發(fā)生的腐敗問題實施超前處置，及時糾正偏差，避免廉潔風(fēng)險演化為腐敗行為。

4.優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)配置，互相制約

按照集體領(lǐng)導(dǎo)、分工負責(zé)原則和權(quán)力分解的要求，明確需要領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究的重大、重要、重點具體事項范圍，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，形成班子成員內(nèi)部相互制約和協(xié)調(diào)的權(quán)力運行閉環(huán)系統(tǒng)；經(jīng)理層各部門，合理配置生產(chǎn)經(jīng)營管各項權(quán)利，明確界定各部門的職責(zé)界限，做到分工明確、 各司其職、各負其責(zé)，實現(xiàn)相互平衡、相互制約。把廉潔風(fēng)險防控工作貫穿于企業(yè)工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，融入崗位業(yè)務(wù)之中，與生產(chǎn)經(jīng)營工作同部署、同推進、同檢查、同考核，促進有機融合，努力實現(xiàn)從被動“應(yīng)對風(fēng)險”到主動“管控風(fēng)險”的轉(zhuǎn)變，為企業(yè)健康發(fā)展提供保障。

5.完善崗位交流機制

建立國有企業(yè)層面統(tǒng)籌調(diào)度、上下協(xié)調(diào)的輪崗機制，區(qū)分不同類別、不同性質(zhì)、不同等級關(guān)鍵崗位，確定輪崗交流年限、方式、途徑等，實現(xiàn)輪崗交流常態(tài)化；加強干部交流，有計劃、有重點地推進部門之間、部門內(nèi)部重點崗位從業(yè)人員的交流使用。對負責(zé)重要權(quán)力事項、廉政風(fēng)險較大崗位的管理人員進行梳理排查，完善落實定期輪崗交流制度，綜合運用崗位之間輪換、系統(tǒng)之間調(diào)整、單位之間交流等方式，打斷一些人長期負責(zé)某些領(lǐng)域、某項業(yè)務(wù)而可能形成的益鏈條。

6.強化問責(zé)力度

強化問題線索管理，對標監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則，優(yōu)化問題線索管理流程、嚴格審批程序、明確處置標準，實現(xiàn)了問題線索“一個口子”進出。積極探索“第一種形態(tài)”的運用方式，對中層管理人員和重點（關(guān)鍵）崗位人員進行抓早抓小談話次。每次談話前，針對每名中層管理人員和重點（關(guān)鍵）崗位人員的崗位職責(zé)和性格特點，“量身打造”談話方案，通過談話，讓沒有問題的黨員干部受到提醒教育，讓存在問題的干部講清問題，盡早糾正錯誤，通過咬耳扯袖，防止小問題演變?yōu)榇髥栴}。重點查處嚴重違反“三重一大”規(guī)定，擅自決策、投資、擔(dān)保、委托理財、信用貸款等嚴重瀆職造成國有資產(chǎn)損失的案件；重點查處企業(yè)經(jīng)營管理人員違規(guī)交易和以權(quán)謀私、非法獲利等侵害國家、企業(yè)利益和職工合法權(quán)益的案件等。

作者簡介：惠康康，（1989.5-），男，漢族，神華榆林能源化工有限公司紀檢監(jiān)察部助理主管。