基礎教學單位科研創新發展機制研究

屈強

[摘 要]基礎教學單位對高校學科建設、科研創新和人才培養具有重要意義，是高校發展的基石。通過總結歸納當前基礎教學單位在科研創新方面存在的基本問題，研究這些問題出現的主要原因，可以提出科研創新的激勵機制、評價機制、保障機制和監管機制，激發教師的創新熱情，實現科研管理的良性發展。

[關鍵詞]科研創新；激勵機制；評價機制；保障機制；監管機制

[中圖分類號] G64 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2017）12-0179-04

基礎教學單位對高校學科建設、科研創新和人才培養具有重要意義，是高校發展的基石。科學研究作為高校的三大重要職能之一，是高校科學發展的基礎。而基礎教學單位是肩負基礎科學教學任務的教師群體，它的科研創新對提高人才培養質量和高校競爭力具有重要意義。[1]當前，高校基礎教學單位的科研創新在不斷取得可喜成果的同時，也出現了教師科研積極性低和科研成果少、層次低、質量差等問題，這些勢必嚴重影響高校的整體建設。我們需要明確這些問題存在的主要原因，并提出有針對性的科研管理機制，這樣才能推動高校的快速、持續、創新發展。[2]

一、基礎教學單位科研創新存在的基本問題

雖然高校不斷增加對教師科研創新的支持力度，在制度建設、經費投入、管理保障等方面做了大量的工作，也取得了一系列的成績，但由于社會大環境和歷史遺留問題，基礎教學單位的科研創新仍存在很多問題，主要包括以下三個方面。

（一）科研課題少、層次低

當前，由于受到基礎教學單位本身的學科屬性、體制編制、科研管理機制、人員積極性等因素的限制，基礎教學教師可申請的課題數量少、難度大。與專業科研單位相比，基礎教學單位的科研課題數量明顯偏少，其往往是前者的幾分之一，甚至十幾分之一。與此同時，科研課題大多局限于大學、學院等較低層面，缺少國家級和省部級的重大課題。[3]此外，由于基礎學科研究內容往往以理論為主，應用性研究較少，而高校往往注重應用類科技研究，基礎學科科研經費存在嚴重的“先天不足”，難以調動教師從事科研創新的積極性，這嚴重影響了科研課題的申請和高校的發展。

（二）科研成果少、質量差

經過多年的建設，很多高校都建立了一定的科研激勵機制，比如將科研成果的數量與質量和職稱評審、待遇等關聯起來。[4]不過，由于學科創新難度大、保障機制不健全、論文發表困難等多種原因，很多基礎教學單位的科研成果仍相對較少，與專業研究單位相比，不僅在科研成果總量上，而且在人均科研成果上，都存在較大差距。同時，由于研究的理論重復性較高，成果前沿性和創新性不足，導致發表的學術論文和相關應用性成果往往徘徊在非專業期刊、普通學術會議等低端層面，很難在國家、省部級等層面嶄露頭角，這對高校的學術聲望不僅不能提高，還可能有所損害。

（三）科研方向散、效益差

一方面，基礎教學單位在各自領域進行科學研究，缺乏學科融合的新興研究創新。隨著科學的發展，不同學科間的跨界融合已經成為科研新趨勢，相對也容易出現較大成果，但由于基礎教學單位往往分屬不同的一級學科，而學科差異性大，導致學科融合難度較大。加之科研管理職能缺位，無法有效推動單位間的合作，各個教學單位只能在各自領域單打獨斗、進行科研創新。[5]另一方面，由于缺乏優秀的科研團隊，教師往往各自為戰。基礎教學單位往往注重基礎學科的教學工作，沒有科學研究傳統，很多單位沒有明確的主攻科研方向。此外，基礎教學單位缺少相關領域的全國知名專家，很難號召本單位的相關教師組成科研團隊。因此，基礎教學單位無法依靠科研方向和個人威望凝聚科研力量，每個教師只能各自為戰，每個人在自己感興趣或較為熟悉的領域進行淺嘗輒止的研究，從而造成基礎教學單位的科研方向相較于專業研究單位，明顯分散，甚至出現“一人一個方向”的情況。[6]科研方向和力量的分散造成基礎教學單位科研成果的效益明顯偏低，嚴重影響了學科建設和高校整體建設。

二、基礎教學單位科研創新困境的主要原因

近年來，隨著高校對科研的重視，相關機制、體制的建立和完善，科研已經成為教師職稱評選、崗位晉升等個人進步的核心競爭力，但基礎教學單位的科研創新之所以出現上述問題，主要原因可概括為以下幾點。

（一）教師思想精力分散，不想創新

1.教師競爭意識欠缺。隨著社會的進步和國家對科研創新的鼓勵，很多高校都在向科研型大學轉型。但在轉型期間，一部分基礎教學教師科研水平相對一般，部分科研管理人員和教師的競爭意識相對缺乏，導致部分教師拼搏精神淡化，科研積極性較低，從事科研創新動力不足，相關工作多停留在完成基本任務的水平上。此外，鼓勵創新、樂于創新、容忍失敗的新型校園文化尚未確立，樂于“中庸”的儒家保守思想在一定程度上也制約了教師的科研創新，對單位和高校的建設產生了消極影響。

2.教師科研精力被分散。教學和科研在綜合性大學中孰重孰輕？這是高校教學與科研的永恒話題。當前高校一般都把科研放在考核教師的核心地位，如在對教師最為重要的職稱評選上，教學雖然重要，實則權重很小。而基礎教學教師往往要負責全校的某基礎學科教學，教學負擔極重。事實上，教學除了課堂的授課外，還包括課后一系列的資料搜集、課件制作修改、備課等隱性付出，這大大擠占了教師的時間和精力，而且高校大多建立有嚴格的聽、查課制度，授課教師心理壓力大，甚至身心疲憊。基礎學科教師自然難以全身心地從事創新性很強的科研工作，只能進行簡單的、低效的重復研究，科研質量難以提高，這已是當前基礎教學單位的普遍現象。

（二）基礎學科創新難，不易創新

基礎教學單位主要負責諸如大學物理、高等數學、電子電路、馬克思主義原理等基礎學科的教學。這些學科大多經過長期的發展，積淀下豐富且深厚的基礎理論。這些理論內部的創新相對于很多新興學科要困難得多，往往需要幾年、幾十年如一日的深入研究，部分還需要先進、齊備的研究設施和平臺，一般大學很難提供良好的保障和支持，這導致相關教師難以獨立開展以創新新理論、新知識為目標的高層次、前瞻性研究。同時，由于部分高校內部的學科條塊化較為明顯，科研管理機構在學科融合方面的促進力度不夠，導致學術交流困難，學術氛圍不濃，跨單位、跨學科合作很難開展，這些都增加了基礎教學教師從事科研創新的難度。endprint

（三）激勵機制不健全，教師不愿創新

高校科研激勵機制的不完善、不健全，導致激勵效果不明顯，無法有效激發教師從事科研創新的積極性。目前高校的科研激勵機制主要存在如下幾方面的問題。

1.重“點”激勵，輕“面”激勵。目前，高校的激勵機制往往采用單一的激勵方法，缺乏多種方式結合的激勵方式，導致各種激勵手段主次不明確，指導思想混亂；激勵往往注重對某一學科、某一科研群體和某一重點人員，這樣的激勵效果不佳。首先，激勵機制缺少全面性，往往注重對特殊學科、優先發展領域教師的激勵，忽視作為院校建設基石的人文學科、數學、物理等基礎學科的激勵。其次，激勵機制缺少層次性，往往針對身居行政崗位、高職稱等特殊群體進行激勵，忽視做出不同貢獻的教師，尤其是年輕教師的激勵，難以充分發揮激勵機制的效果。第三，激勵機制缺少系統性，在激勵范圍上，注重對學科帶頭人、課題負責人的激勵，忽視對學科團隊整體的鼓勵。這些挫傷了部分教師的積極性，導致諸多基礎教學單位不愿從事科研創新。

2.重物質激勵，輕精神激勵。高校科研激勵注重物質獎勵，主要采用獎金等方式，而輕視精神方面的鼓勵，這種做法在產生激勵效果的同時，也會造成一定的負面影響。首先，物質獎勵的度不易把握，人對物質的追求是沒有極限的，因此在物質鼓勵到達一定程度后，必然要不斷增加獎勵力度才能產生激勵效果，這勢必帶來唯利是從的心理定式和科研創新的“庸俗化”、“物質化”，降低科研創新的純潔性，影響教師的精神世界。其次，物質獎勵的后果很難樂觀，過度重視物質獎勵，將會導致科研團隊的凝聚方式單一，凝聚效果變差，甚至導致科研團隊的解體，反而不利于科研創新。

3.重正面激勵，輕負面激勵。高校科研激勵機制往往注重對教師的正面激勵，缺少負面激勵。雖然正面激勵的效果非常明顯，但僅僅進行正面鼓勵的效果反而不好。尤其是物質、精神激勵內容針對性不強，部分教師就會輕視、忽視、鄙視這些措施，這樣會影響單位和高校的創新文化建設。因此，必須將正面激勵和負面激勵有機結合，鼓勵突出的科研成果和人員，遏制科研不良作風，這樣才能起到預期的激勵作用。

（四）管理制度不完善，不敢創新

雖然我國高校近年來不斷完善科研管理制度，但科學性、規范性仍有待提高。首先，教師管理意識落后，主動性不強。當前的科研管理主要是被動的從事不同學科的科研管理，仍未確立主動作為、融合發展的意識，對促進不同學科交叉、融合和創新的支持力度較弱。其次，管理措施上重傳統優勢學科，輕弱勢和新興學科，往往將主要精力用于本校優勢學科的建設上，對亟須經費、人才、政策等資源的弱勢和新興學科重視不夠。第三，管理制度缺乏監管，公平公開性不足，在當前院校行政化的大背景下，在課題申請、檢查、結題等科研管理活動中，不同程度的存在透明程度不夠的問題。這種管理的不公平、不公正，降低了部分教師從事科研的熱情。第四，科研經費管理制度不夠合理，科研經費管理手續繁雜。當前的科研經費管理需要層層審批，這極大浪費了教師的時間和精力，嚴重挫傷了教師從事科研創新的積極性，甚至出現有的教師由于對相關制度的不熟悉，導致違規操作，從而面臨被懲處的局面，這導致有的教師不敢進行科研創新。

三、基礎教學單位科研創新的發展機制

為更好地對科研創新進行科學規范管理，實現科研活動的制度化，更好地調動教師參與科研創新的主動性和積極性，有效推動高校科研管理工作的良性發展，應該構建完善的激勵機制、評價機制、保障機制和監管機制。

（一）科研創新激勵機制

針對當前高校科研創新激勵制度存在的問題，應該加強以下三個方面的建設。

1.加大經費投入，重獎科研創新。科研經費的充足與否是科研創新能否順利完成的重要保證，研究過程中的文獻獲取、科研實施的配備與運行、學術交流、專家咨詢等都需要足夠經費的支持。當前，很多高校出于效益考慮，往往注重對優勢學科的資助，而在基礎學科科研投入上則非常謹慎。為了提升教師隊伍質量、人才培養質量和高校的整體競爭力，亟須加大對基礎學科和基礎教學單位的科研投入，力爭通過一段時間的培育，培養出一批科研能力較強、教學業務高超的骨干教師，實現教學科研的良性循環。

2.豐富激勵形式，構建激勵體系。馬克思主義認為：物質決定精神，精神對物質具有反作用。因此，在科研激勵形式上，不能僅僅局限于物質激勵，而要注重激勵形式和方法手段的多樣化，構建完整的激勵體系。具體應做到以下三點：一是加大精神激勵的力度，豐富激勵的形式，要積極探索包括鼓勵、表揚、宣傳等激勵方式，在榮譽上、情感上、精神上對優秀科研成果和教師進行激勵；二是加大培養激勵的建設，不僅要積極探索和建立人才培養激勵的手段和方法，如鼓勵和組織學術沙龍、選拔送學、出國交流、優先晉職等多體系、多層次、多環節的人才再培訓方式，而且要加大支持力度，增加激勵覆蓋范圍；三是加大對科研創新團隊的激勵，針對基礎教學單位科研團隊小型化、分散化的特點，加強教師和科研管理人員之間、兩者內部之間的溝通和協調，改變以往內部矛盾尖銳、人際關系緊張、難以開展合作的科研風氣，提高科研工作整體的效益，實現基礎教學單位和教師的利益最大化。

3.創新約束機制，約束激勵并重。約束機制具體指為提高組織運轉效率，充分發揮其成員作用而制定的具有規范性要求、標準的規章制度和手段的行為規范。約束機制是負面激勵的具體形式，是激勵機制的重要補充，如能構建涵蓋科研管理行為、科研管理過程和科研管理質量等維度的約束體系，將有效控制和杜絕教師及管理人員應付差事、脫離實際、急于求成的不良科研傾向，大幅提高科研激勵的效果。高校科研管理部門可以和教師簽訂課題合同書，明確雙方的責、權、利，監控研究的全過程，對科研任務的進展情況進行中期、末期檢查，并根據項目書隨時抽查情況，對完成任務少、質量差的教師，可以在科研經費予以減少，甚至終止課題，從而保證科研任務的按時、按質、按量完成。endprint

（二）科研創新保障機制

科研創新保障機制是通過提供人力、財力、物力、管理等要素的保障，解決科研的重點、難點問題，是科研能夠按預期順利實施的一系列制度和方法，具體包括以下三點。

1.創新科研合作機制。學術交流難、資源共享難、團隊組合難是高校科研的老大難問題，這嚴重制約著科研創新的發展。首先，應當積極倡導科研合作精神，鼓勵和組織院校之間、研究團隊之間，以及教師之間開展科研合作，主動協調內部之間的利益關系，整合、優化科研隊伍。其次，應當創造科研合作機會，搭建科研合作平臺，通過講座、交流等形式，使教師相互了解和熟悉，以課題為牽引，協助科研隊伍的組建和管理，形成合作與競爭并存的學術氛圍，形成科研合力，提高科研效益。

2.改革經費管理制度。首先，改革科研課題經費預算制度，增加間接費用及其比例，將其與直接費用進行科學定義和區分，并結合不同學科科研特點和以往資料，確定兩者的科學比例。在提高經費預算全面性和準確性的同時，激發教師的科研創新積極性。其次，加大科研經費管理制度的宣傳，組織課題負責人和相關人員學習相關規定，使其了解基本的經費管理知識和技能，結合自身課題特點，科學申報經費預算，避免預算與實際的脫節，避免經費流失和違規事件的發生。最后，加強經費的過程管理，以經費預算為依據，結合財務管理系統，及時監控科研經費的使用，避免經費被濫用和挪用的情況。

3.加強科研文化建設。首先，要認識科研文化的重要意義，克服科學研究“純技術”的誤區，明確其能有效輔助科研管理機制的制定和執行，提高教師科研熱情和創新效率。其次，加強社會主義核心價值觀建設，培育積極進取、敬業獻身的價值取向和團隊精神；同時糾正錯誤的價值觀，消除功利主義的負面影響，使教師能全身心地投入到科研工作。再次，培育教師的創新意識和精神，營造鼓勵創新、敢于創新、寬容失敗的文化氛圍，鼓勵創新思想，獎勵創新科研。

（三）科研創新評價機制

評價機制作為激勵機制的重要內容，必須秉持公平、公正、科學的原則。在市場經濟發展的時代背景下，要激勵高校教師積極創新，就必須完善科研評價體系，實現從傳統的“身份平等”向“機會平等”和“效益平等”的方向轉變。在此思想的指導下，構建科學的科研評價體系，結合高校和學科建設情況，對不同學科、單位的教師進行科學、定量的評價，據此進行相應的激勵和懲戒，降低、消除論資排輩、有責無利等打擊科研熱情的現象。鑒于基礎教學教師承擔教學任務較重，科研時間和精力較分散的特殊情況，在對其進行科研評價時，應該將教學工作量以合理的方式計入科研工作量和總的工作量，從而激發教師的教學和科研熱情，實現教、研的互聯互通，提高高校的整體建設水平。

（四）科研創新監督機制

科研創新監督機制是對科研過程的全程監督和控制，對收集評價數據和依據、及早發現和糾正管理瓶頸和科研過程中的問題，提高科研效益具有重要作用。首先，監督課題申報的公開透明程度，及時、全面的向全校教師展示課題申報過程，接受群眾監督，及時發現和糾正申報過程中的不公平、不公正現象。其次，多部門齊抓共管，強化科研經費的動態跟蹤監管，保證經費的合法合規使用，避免違規事件的發生。最后，加強科研課題研究中的“過程控制”，及時了解和掌握科研課題的研究進程和問題，視情況提供支持和幫助，或者對相關人員進行警示，以提高科研質量和效益。

四、總結

基礎教學單位是高校發展的基石，是科研創新的主體，然而當前基礎教學單位科研創新存在一系列問題：科研課題少、層次低；科研成果少、質量差；科研方向散、效益差等。本文通過對上述問題的主要原因進行深入的分析，從激勵機制、評價機制、保障機制和監管機制等四個方面提出了基礎教學單位科研創新的發展機制，為基礎教學單位的科研創新發展提供指導，以促進科研管理的良性發展。

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[責任編輯：陳 明]endprint