初審和組織外審的優化對審稿質量與效率的作用

國榮　邱芬

摘 要：學術編輯的初審和組織專家評審是期刊的學術水平把關的重要環節。學術編輯具備良好的專業學術素養和認真及時的敬業態度，嚴格初審篩選符合期刊定位和征稿領域的稿件，并應用網絡不端檢索軟件剔除低質量重復性研究或抄襲性稿件；進一步組織同行專家進行專業學術評審時，應重視建立完善的審稿專家庫并精準遴選派送專家，并優化工作細節，對初投稿進行一致性文本格式規范，以及注意審稿派送間隔周期和頻率，以有效保護和發揮審稿積極性，使專家專注于學術評審，確保審稿質量和效率。

關鍵詞：科技期刊；學術質量；初審；審稿周期；審稿專家

中圖分類號：G206 文獻標識碼：A 文章編號：1672-8122（2017）12-0123-03

科技期刊是刊載學術研究新發現和科研成果的連續出版物，承載著發布并傳播最新科研成果的責任與義務。因此，稿件的學術、知識、信息等質量是科技期刊質量的核心內容，是期刊發展的根本基石和立身之本。正如赫斯特集團國際部總裁愛德華所述：“內容為王”是前提，好內容才會有傳播渠道和銷售商競相購買，才能真正吸引讀者[1]。因此，準確甄選和刊發優質稿件，確保學術質量是科技期刊編輯工作的重要內容。其關鍵環節之一是嚴格、準確、及時的高質量審稿。通過對稿件質量系統、全面的評審，特別是對學術質量的評價，是學術期刊篩選稿件的依據[2-3]。

廣義的審稿是指對稿件進行審讀、評價、選擇并通過加工整理成符合期刊辦刊理念與質量規范，達到刊發水平的編輯活動[4]。美國學術期刊一般是在作者按照要求完成投稿后，刊物助理編輯（Assistant Editor）從投稿平臺下載初投稿，但無權審稿和決定，將稿件送給刊物編輯（Journal Editor）進行初審，刊物編輯一般是某個專業領域里的學術權威，通過初審的稿件送往合適的編委會（Editorial Board）專家進行評審[5]。目前，國內規范的科技期刊的稿件審查一般都實行“三級審稿責任制度”，即“三審制”[6]，通過學術編輯初審并組織派送同行專家、專家雙盲審稿和主編終審或編委會討論，最終確定是否可錄用刊發。其中，學術編輯的初審是審稿把關的第一步，是稿件篩查的前哨衛士；而選擇并派送同行專家組織外審環節的優化，對提高審稿效率和質量有重要作用。

一、學術編輯初審稿件的核心工作要點

（一）以期刊宗旨和定位甄選合適的初投稿件

學術編輯在稿件初審環節，首先對眾多的所有來稿進行初步的整體審查和初篩，其基本原則應立足于所在學術期刊的辦刊定位與征稿專業領域范圍等要求，進行初篩選。每個科技期刊都有其所報道內容的定位和讀者群的定位，對稿件有不同的報道側重方向和具體要求。綜合性期刊和專業性期刊有所不同，比如高校學報的綜合性與專業期刊的專業性就有區別。以某個專業領域為例，比如醫學領域的不同期刊，辦刊宗旨不盡相同，有側重于為臨床醫生提供新的治療方法和技術交流的臨床醫學期刊，也有集中刊發基礎實驗研究新成果的醫學期刊，其辦刊主旨不同，就各有不同的報道側重點和方向。學術編輯在稿件初審環節，就要首先針對期刊辦刊宗旨和定位，進行初步甄選篩查，退稿不符合期刊宗旨和定位的稿件，或建議作者改投適合的相關領域其他期刊。

（二）利用文獻不端檢索軟件剔除重復性研究成果或抄襲等學術不端稿件

科技期刊學術編輯在初審環節，借助現代互聯網的技術支撐，應用文獻不端檢索軟件對稿件進行比對，有效保障規避和摒棄低質量重復性或抄襲論文的刊發。西安交通大學學報醫學版編輯部從2010年開始應用中國知網提供的科技期刊學術不端檢索系統，我作為醫學學術編輯，對每篇初審的稿件都進行比對，并針對重疊文字的比例結果以及所重疊文字在稿件中的分布不同，針對性采取措施，擯棄抄襲或簡單重復的稿件，確保退稿學術不端或低質量稿件。盡管目前的文獻不端檢索軟件還存在一些缺憾，各刊的把握尺度也不盡相同，但總體上，對于促進我國科技期刊刊發優質內容論文，正發揮著舉足輕重的作用。

（三）對初投稿布局謀篇和圖表的審查

對通過初步篩查的初投稿，再進一步對稿件的全篇結構布局、書寫的邏輯層次、圖表有無遺漏或重復（如圖和表反映同一個結果）等進行初審。對有欠缺的，應請作者補充或更換，而不是簡單的退稿或直接組織后續的同行專家評審工作；對于研究內容簡單但又有課題資助的稿件，應與作者溝通，以了解是否有其他相關研究成果，提請作者修改補充、豐富完善，修改返回后再組織專家評審。

學術編輯的審慎工作，不僅促使作者更加嚴謹，也可以最大限度留下創新性高、多角度多層面系統研究的優質內容稿件，確保所處理稿件的學術質量。學術編輯的初審把關，與作者的溝通和對稿件的修改完善，都為專家進行學術評審創造了良好的條件，能夠將主要精力集中在學術把關評審方面，節省評審時間，保證評審質量，提高評審效率。

二、學術編輯組織專家外審的關鍵環節

（一）及時準確遴選評審專家

審稿是一項復雜而且專業性很強的工作。按照“三級審稿責任制度”要求，通過學術編輯初審的稿件，將組織同行專家進行雙盲審稿，重點評審專業方面的學術水平。

學術編輯做好初篩并剔除劣質稿件或不符合期刊刊發宗旨的稿件，從大量初投稿中篩濾后選出的稿件再組織專家進行學術評審，而決不能為了省事，不做任何思考和篩選，將所有來稿都提交給審稿專家。這不僅可使專家專注于學術水平和質量的評審，避免在低質量稿件評審中花費不必要的時間，還可有效地縮短稿件的處理周期和相關成本。

對通過學術編輯初審的稿件，應及時組織專家評審；學術編輯在對初審稿件做出恰當評價的基礎上，必須保證所選擇審稿人的準確性[7]。而準確遴選合適的同行評審專家，是學術編輯的重要工作內容之一，需要長期的日積月累和大量的工作投入。

首先，應建設期刊的審稿專家庫[8]，并不斷更新和補充完善，以便審稿時準確遴選。以西安交通大學學報醫學版為例，審稿專家最初主要集中在學校及附屬醫院內部，數量有限。近10年來，利用互聯網技術的普及應用的特點，積極建設網絡審稿專家庫，并經過不斷補充和積累，逐漸使審稿專家擴展至全國高校或科研機構，還吸納了海外的華裔科學家，審稿專家數量和質量都顯著提升，明顯提高了遴選和確定專家的精準度，而且審稿質量和效率也顯著提高。endprint

其次，學術編輯在日常工作中和添加建設審稿專家庫的過程中，應重視通過各種途徑盡量全面了解審稿專家的科研背景，比如，通過查閱審稿專家所獲得的資助課題，或利用專業數據庫檢索其已發表論文等方式，掌握并積累審稿專家的科研領域和發展等狀況，以便準確選定與評審稿件研究成果匹配研究方向的審稿專家。這有效避免審稿專家與送審稿件研究方向的匹配不準確而導致專家退審，或造成不必要的延誤或再次更換審稿專家，從而有效保證審稿質量和效率。而且，準確選擇相應的審稿專家，也是對專家的尊重，同時體現出學術編輯對專家學術研究領域的掌握和熟悉程度，有利于提高專家對期刊的認可度和信任度。

（二）派送專家評審前的初投稿文本規范

總體上，期刊的大多數來稿，不同的作者其文本布局也不盡相同，甚至千差萬別。為了使審稿專家方便閱讀、專注于學術評審，避免在專業領域之外的稿件寫作瑕疵上占用大量時間，學術編輯就需要在組織同行專家評審前，對初投稿件進行文本一致性規范化處理。例如，將所有初投稿件用統一模板文本形式以規范統一的文本格式送達專家評審[9]。作為西安交通大學學報醫學版學術編輯，筆者從2010年起，多年來始終堅持對送審稿件的全篇布局和總體形式進行一致的規范排布和處理，以及字號、行間距等細節調整。

通過在稿件初審環節實施此做法，既使審稿專家有較好的閱讀體驗，又方便專注于進行學術評審，節省了專家的審稿時間，得到評審專家的積極肯定和贊賞。同時，在文本規范后的送審稿件保存時，以word的.doc而非.docx文本保存，以便于未使用高版本windows系統的專家可以直接打開稿件進行閱讀評審，而免去調整軟件的麻煩。

這種規范文本的細致工作，雖然增大了學術編輯的工作量，但是方便了同行專家進行評審，也體現了學術編輯的工作細致嚴謹和期刊的工作規范，使評審專家對期刊也有了較好的認識和評價。近年來，為了達到這個效果并同時減輕學術編輯的工作負擔，已相繼有科技期刊要求作者在投稿時按照期刊提供的論文模板[10]進行全文組織并排布格式。

（三）注意保持評審派送的間隔周期可保護審稿專家的評審積極性

送審環節還需注意保持恰當的評審周期和審稿間隔，以保護專家的審稿積極性。審稿專家一般都是其研究領域或工作崗位上的精英和中堅力量，工作繁忙，事務較多。因此，除了準確選取專家，還必須盡量避免短時間內請同一位專家評審，以免專家失去新鮮感或“厭煩”，以保護其審稿積極性；但也不宜長時間不送稿件評審，以免對期刊“淡忘”。因此，在“新鮮感”和“遺忘”的最佳時間段內[11]，是比較合適的評審間隔時間，這需要進一步探索。此外，不宜同一時間內請同一位專家同時評審多篇稿件。同一時間已有在審稿件時，避免同時間內再送其他的評審稿件，以免使專家負擔過重而影響審稿效率和質量。

三、學術編輯學術素養和端正負責的工作態度是基礎

（一）學術編輯必須具備一定的學術素養

保障熟練、準確地完成稿件初審，要求學術編輯必須從宏觀角度掌握其期刊刊發領域專業的學科進展和動態。這需要科技期刊的學術編輯掌握本學科領域一定的專業知識[12]，而且是必備的重要素質之一。其核心并不在于學術編輯已取得了多少學術成果，而在于是否具備了應有的學術素質，如學術責任感、學術敏感性和學術鑒別力[13]，即編輯對所屬科技期刊特定的學術領域需要一定的鑒別能力和對是非的判斷力。因此，科技期刊學術編輯應了解相關的學科發展歷史和不同學派、不同觀點分歧的實質，掌握相關學科知識的基本內容和結構體系，熟悉相關學科的基本概念、范疇和基本的實驗研究方法并了解學科當前的發展現狀、面臨的主要問題和未來趨向，要能緊盯住前沿課題，善于超前把握科技發展動態和需求，以便準確甄選初投稿，摒棄非征用范圍稿件，保證初審質量。

科技期刊高年資學術編輯在長期的編輯工作實踐中，積累了豐富的編輯專業知識和對學科稿件學術水平的明辨能力，在初審環節都有明顯的優勢，能敏銳判斷；而近年新入職的年輕編輯，大多具備相關專業理論基礎或有相關領域的科研經歷，了解相關醫學學科或理工科或相關科學研究領域的發展現狀，掌握相關實驗技術，對準確初篩稿件提供了有力保障。

（二）負責敬業和及時審稿的工作態度

每一篇投稿論文都是凝聚著作者智慧和辛勤工作與研究的成果結晶，及時發布與傳播是科技期刊的重要職責之一。而處理稿件的每一個環節所用的時間，都影響著稿件的處理和發布周期。認真、及時審稿是科技期刊編輯工作的基本要求，而且審稿是每篇論文的第一個處理環節，更需特別重視。

端正負責、及時處理的工作態度是做好工作的前提和助推力。作為學術編輯，不論從職業道德還是尊重作者的角度，都不應拖沓延誤，應該及時完成初審。考慮到周末或節假期，初審一般應在2～5天內完成。即使對退稿稿件，也應及時，特別是與期刊欄目設置等不吻合的投稿，更應及時退稿，以便作者改投相應的其他期刊。

及時高效率處理初審稿件，不僅有利于及時傳播最新的研究成果，而且使作者對期刊有較好的印象，有助于吸引有科研潛力的作者在后續時間繼續投稿。這有助于吸引優質稿件和提高期刊的學術質量，是期刊發展不可或缺的推進劑。

總之，科技期刊學術編輯在工作實踐中，不斷完善自身的學術素養，嚴格稿件初審的審查并甄選創新性成果，同時積極思考并改進工作方法和細節，保護和充分發揮審稿專家學術把關和審稿的積極性，對促進期刊學術水平和學術影響力有極大裨益。即使在現今傳播渠道數字化的時代，也只有優質的內容，才能使這種便捷的傳播變得更加有意義。因此，不斷提高科技期刊的學術質量，提供學術成果發布與傳播的高質量學術期刊平臺，是中國科技期刊發展永遠的王者之道。

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[責任編輯：艾涓]endprint