初審和組織外審的優(yōu)化對(duì)審稿質(zhì)量與效率的作用

國(guó)榮　邱芬

摘 要：學(xué)術(shù)編輯的初審和組織專家評(píng)審是期刊的學(xué)術(shù)水平把關(guān)的重要環(huán)節(jié)。學(xué)術(shù)編輯具備良好的專業(yè)學(xué)術(shù)素養(yǎng)和認(rèn)真及時(shí)的敬業(yè)態(tài)度，嚴(yán)格初審篩選符合期刊定位和征稿領(lǐng)域的稿件，并應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)不端檢索軟件剔除低質(zhì)量重復(fù)性研究或抄襲性稿件；進(jìn)一步組織同行專家進(jìn)行專業(yè)學(xué)術(shù)評(píng)審時(shí)，應(yīng)重視建立完善的審稿專家?guī)觳⒕珳?zhǔn)遴選派送專家，并優(yōu)化工作細(xì)節(jié)，對(duì)初投稿進(jìn)行一致性文本格式規(guī)范，以及注意審稿派送間隔周期和頻率，以有效保護(hù)和發(fā)揮審稿積極性，使專家專注于學(xué)術(shù)評(píng)審，確保審稿質(zhì)量和效率。

關(guān)鍵詞：科技期刊；學(xué)術(shù)質(zhì)量；初審；審稿周期；審稿專家

中圖分類號(hào)：G206 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-8122（2017）12-0123-03

科技期刊是刊載學(xué)術(shù)研究新發(fā)現(xiàn)和科研成果的連續(xù)出版物，承載著發(fā)布并傳播最新科研成果的責(zé)任與義務(wù)。因此，稿件的學(xué)術(shù)、知識(shí)、信息等質(zhì)量是科技期刊質(zhì)量的核心內(nèi)容，是期刊發(fā)展的根本基石和立身之本。正如赫斯特集團(tuán)國(guó)際部總裁愛德華所述：“內(nèi)容為王”是前提，好內(nèi)容才會(huì)有傳播渠道和銷售商競(jìng)相購買，才能真正吸引讀者[1]。因此，準(zhǔn)確甄選和刊發(fā)優(yōu)質(zhì)稿件，確保學(xué)術(shù)質(zhì)量是科技期刊編輯工作的重要內(nèi)容。其關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一是嚴(yán)格、準(zhǔn)確、及時(shí)的高質(zhì)量審稿。通過對(duì)稿件質(zhì)量系統(tǒng)、全面的評(píng)審，特別是對(duì)學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)，是學(xué)術(shù)期刊篩選稿件的依據(jù)[2-3]。

廣義的審稿是指對(duì)稿件進(jìn)行審讀、評(píng)價(jià)、選擇并通過加工整理成符合期刊辦刊理念與質(zhì)量規(guī)范，達(dá)到刊發(fā)水平的編輯活動(dòng)[4]。美國(guó)學(xué)術(shù)期刊一般是在作者按照要求完成投稿后，刊物助理編輯（Assistant Editor）從投稿平臺(tái)下載初投稿，但無權(quán)審稿和決定，將稿件送給刊物編輯（Journal Editor）進(jìn)行初審，刊物編輯一般是某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域里的學(xué)術(shù)權(quán)威，通過初審的稿件送往合適的編委會(huì)（Editorial Board）專家進(jìn)行評(píng)審[5]。目前，國(guó)內(nèi)規(guī)范的科技期刊的稿件審查一般都實(shí)行“三級(jí)審稿責(zé)任制度”，即“三審制”[6]，通過學(xué)術(shù)編輯初審并組織派送同行專家、專家雙盲審稿和主編終審或編委會(huì)討論，最終確定是否可錄用刊發(fā)。其中，學(xué)術(shù)編輯的初審是審稿把關(guān)的第一步，是稿件篩查的前哨衛(wèi)士；而選擇并派送同行專家組織外審環(huán)節(jié)的優(yōu)化，對(duì)提高審稿效率和質(zhì)量有重要作用。

一、學(xué)術(shù)編輯初審稿件的核心工作要點(diǎn)

（一）以期刊宗旨和定位甄選合適的初投稿件

學(xué)術(shù)編輯在稿件初審環(huán)節(jié)，首先對(duì)眾多的所有來稿進(jìn)行初步的整體審查和初篩，其基本原則應(yīng)立足于所在學(xué)術(shù)期刊的辦刊定位與征稿專業(yè)領(lǐng)域范圍等要求，進(jìn)行初篩選。每個(gè)科技期刊都有其所報(bào)道內(nèi)容的定位和讀者群的定位，對(duì)稿件有不同的報(bào)道側(cè)重方向和具體要求。綜合性期刊和專業(yè)性期刊有所不同，比如高校學(xué)報(bào)的綜合性與專業(yè)期刊的專業(yè)性就有區(qū)別。以某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域?yàn)槔热玑t(yī)學(xué)領(lǐng)域的不同期刊，辦刊宗旨不盡相同，有側(cè)重于為臨床醫(yī)生提供新的治療方法和技術(shù)交流的臨床醫(yī)學(xué)期刊，也有集中刊發(fā)基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)研究新成果的醫(yī)學(xué)期刊，其辦刊主旨不同，就各有不同的報(bào)道側(cè)重點(diǎn)和方向。學(xué)術(shù)編輯在稿件初審環(huán)節(jié)，就要首先針對(duì)期刊辦刊宗旨和定位，進(jìn)行初步甄選篩查，退稿不符合期刊宗旨和定位的稿件，或建議作者改投適合的相關(guān)領(lǐng)域其他期刊。

（二）利用文獻(xiàn)不端檢索軟件剔除重復(fù)性研究成果或抄襲等學(xué)術(shù)不端稿件

科技期刊學(xué)術(shù)編輯在初審環(huán)節(jié)，借助現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)支撐，應(yīng)用文獻(xiàn)不端檢索軟件對(duì)稿件進(jìn)行比對(duì)，有效保障規(guī)避和摒棄低質(zhì)量重復(fù)性或抄襲論文的刊發(fā)。西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)醫(yī)學(xué)版編輯部從2010年開始應(yīng)用中國(guó)知網(wǎng)提供的科技期刊學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)，我作為醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)編輯，對(duì)每篇初審的稿件都進(jìn)行比對(duì)，并針對(duì)重疊文字的比例結(jié)果以及所重疊文字在稿件中的分布不同，針對(duì)性采取措施，擯棄抄襲或簡(jiǎn)單重復(fù)的稿件，確保退稿學(xué)術(shù)不端或低質(zhì)量稿件。盡管目前的文獻(xiàn)不端檢索軟件還存在一些缺憾，各刊的把握尺度也不盡相同，但總體上，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科技期刊刊發(fā)優(yōu)質(zhì)內(nèi)容論文，正發(fā)揮著舉足輕重的作用。

（三）對(duì)初投稿布局謀篇和圖表的審查

對(duì)通過初步篩查的初投稿，再進(jìn)一步對(duì)稿件的全篇結(jié)構(gòu)布局、書寫的邏輯層次、圖表有無遺漏或重復(fù)（如圖和表反映同一個(gè)結(jié)果）等進(jìn)行初審。對(duì)有欠缺的，應(yīng)請(qǐng)作者補(bǔ)充或更換，而不是簡(jiǎn)單的退稿或直接組織后續(xù)的同行專家評(píng)審工作；對(duì)于研究?jī)?nèi)容簡(jiǎn)單但又有課題資助的稿件，應(yīng)與作者溝通，以了解是否有其他相關(guān)研究成果，提請(qǐng)作者修改補(bǔ)充、豐富完善，修改返回后再組織專家評(píng)審。

學(xué)術(shù)編輯的審慎工作，不僅促使作者更加嚴(yán)謹(jǐn)，也可以最大限度留下創(chuàng)新性高、多角度多層面系統(tǒng)研究的優(yōu)質(zhì)內(nèi)容稿件，確保所處理稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量。學(xué)術(shù)編輯的初審把關(guān)，與作者的溝通和對(duì)稿件的修改完善，都為專家進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)審創(chuàng)造了良好的條件，能夠?qū)⒅饕性趯W(xué)術(shù)把關(guān)評(píng)審方面，節(jié)省評(píng)審時(shí)間，保證評(píng)審質(zhì)量，提高評(píng)審效率。

二、學(xué)術(shù)編輯組織專家外審的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

（一）及時(shí)準(zhǔn)確遴選評(píng)審專家

審稿是一項(xiàng)復(fù)雜而且專業(yè)性很強(qiáng)的工作。按照“三級(jí)審稿責(zé)任制度”要求，通過學(xué)術(shù)編輯初審的稿件，將組織同行專家進(jìn)行雙盲審稿，重點(diǎn)評(píng)審專業(yè)方面的學(xué)術(shù)水平。

學(xué)術(shù)編輯做好初篩并剔除劣質(zhì)稿件或不符合期刊刊發(fā)宗旨的稿件，從大量初投稿中篩濾后選出的稿件再組織專家進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)審，而決不能為了省事，不做任何思考和篩選，將所有來稿都提交給審稿專家。這不僅可使專家專注于學(xué)術(shù)水平和質(zhì)量的評(píng)審，避免在低質(zhì)量稿件評(píng)審中花費(fèi)不必要的時(shí)間，還可有效地縮短稿件的處理周期和相關(guān)成本。

對(duì)通過學(xué)術(shù)編輯初審的稿件，應(yīng)及時(shí)組織專家評(píng)審；學(xué)術(shù)編輯在對(duì)初審稿件做出恰當(dāng)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，必須保證所選擇審稿人的準(zhǔn)確性[7]。而準(zhǔn)確遴選合適的同行評(píng)審專家，是學(xué)術(shù)編輯的重要工作內(nèi)容之一，需要長(zhǎng)期的日積月累和大量的工作投入。

首先，應(yīng)建設(shè)期刊的審稿專家?guī)靃8]，并不斷更新和補(bǔ)充完善，以便審稿時(shí)準(zhǔn)確遴選。以西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)醫(yī)學(xué)版為例，審稿專家最初主要集中在學(xué)校及附屬醫(yī)院內(nèi)部，數(shù)量有限。近10年來，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及應(yīng)用的特點(diǎn)，積極建設(shè)網(wǎng)絡(luò)審稿專家?guī)欤⒔?jīng)過不斷補(bǔ)充和積累，逐漸使審稿專家擴(kuò)展至全國(guó)高校或科研機(jī)構(gòu)，還吸納了海外的華裔科學(xué)家，審稿專家數(shù)量和質(zhì)量都顯著提升，明顯提高了遴選和確定專家的精準(zhǔn)度，而且審稿質(zhì)量和效率也顯著提高。endprint

其次，學(xué)術(shù)編輯在日常工作中和添加建設(shè)審稿專家?guī)斓倪^程中，應(yīng)重視通過各種途徑盡量全面了解審稿專家的科研背景，比如，通過查閱審稿專家所獲得的資助課題，或利用專業(yè)數(shù)據(jù)庫檢索其已發(fā)表論文等方式，掌握并積累審稿專家的科研領(lǐng)域和發(fā)展等狀況，以便準(zhǔn)確選定與評(píng)審稿件研究成果匹配研究方向的審稿專家。這有效避免審稿專家與送審稿件研究方向的匹配不準(zhǔn)確而導(dǎo)致專家退審，或造成不必要的延誤或再次更換審稿專家，從而有效保證審稿質(zhì)量和效率。而且，準(zhǔn)確選擇相應(yīng)的審稿專家，也是對(duì)專家的尊重，同時(shí)體現(xiàn)出學(xué)術(shù)編輯對(duì)專家學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的掌握和熟悉程度，有利于提高專家對(duì)期刊的認(rèn)可度和信任度。

（二）派送專家評(píng)審前的初投稿文本規(guī)范

總體上，期刊的大多數(shù)來稿，不同的作者其文本布局也不盡相同，甚至千差萬別。為了使審稿專家方便閱讀、專注于學(xué)術(shù)評(píng)審，避免在專業(yè)領(lǐng)域之外的稿件寫作瑕疵上占用大量時(shí)間，學(xué)術(shù)編輯就需要在組織同行專家評(píng)審前，對(duì)初投稿件進(jìn)行文本一致性規(guī)范化處理。例如，將所有初投稿件用統(tǒng)一模板文本形式以規(guī)范統(tǒng)一的文本格式送達(dá)專家評(píng)審[9]。作為西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)醫(yī)學(xué)版學(xué)術(shù)編輯，筆者從2010年起，多年來始終堅(jiān)持對(duì)送審稿件的全篇布局和總體形式進(jìn)行一致的規(guī)范排布和處理，以及字號(hào)、行間距等細(xì)節(jié)調(diào)整。

通過在稿件初審環(huán)節(jié)實(shí)施此做法，既使審稿專家有較好的閱讀體驗(yàn)，又方便專注于進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)審，節(jié)省了專家的審稿時(shí)間，得到評(píng)審專家的積極肯定和贊賞。同時(shí)，在文本規(guī)范后的送審稿件保存時(shí)，以word的.doc而非.docx文本保存，以便于未使用高版本windows系統(tǒng)的專家可以直接打開稿件進(jìn)行閱讀評(píng)審，而免去調(diào)整軟件的麻煩。

這種規(guī)范文本的細(xì)致工作，雖然增大了學(xué)術(shù)編輯的工作量，但是方便了同行專家進(jìn)行評(píng)審，也體現(xiàn)了學(xué)術(shù)編輯的工作細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)和期刊的工作規(guī)范，使評(píng)審專家對(duì)期刊也有了較好的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。近年來，為了達(dá)到這個(gè)效果并同時(shí)減輕學(xué)術(shù)編輯的工作負(fù)擔(dān)，已相繼有科技期刊要求作者在投稿時(shí)按照期刊提供的論文模板[10]進(jìn)行全文組織并排布格式。

（三）注意保持評(píng)審派送的間隔周期可保護(hù)審稿專家的評(píng)審積極性

送審環(huán)節(jié)還需注意保持恰當(dāng)?shù)脑u(píng)審周期和審稿間隔，以保護(hù)專家的審稿積極性。審稿專家一般都是其研究領(lǐng)域或工作崗位上的精英和中堅(jiān)力量，工作繁忙，事務(wù)較多。因此，除了準(zhǔn)確選取專家，還必須盡量避免短時(shí)間內(nèi)請(qǐng)同一位專家評(píng)審，以免專家失去新鮮感或“厭煩”，以保護(hù)其審稿積極性；但也不宜長(zhǎng)時(shí)間不送稿件評(píng)審，以免對(duì)期刊“淡忘”。因此，在“新鮮感”和“遺忘”的最佳時(shí)間段內(nèi)[11]，是比較合適的評(píng)審間隔時(shí)間，這需要進(jìn)一步探索。此外，不宜同一時(shí)間內(nèi)請(qǐng)同一位專家同時(shí)評(píng)審多篇稿件。同一時(shí)間已有在審稿件時(shí)，避免同時(shí)間內(nèi)再送其他的評(píng)審稿件，以免使專家負(fù)擔(dān)過重而影響審稿效率和質(zhì)量。

三、學(xué)術(shù)編輯學(xué)術(shù)素養(yǎng)和端正負(fù)責(zé)的工作態(tài)度是基礎(chǔ)

（一）學(xué)術(shù)編輯必須具備一定的學(xué)術(shù)素養(yǎng)

保障熟練、準(zhǔn)確地完成稿件初審，要求學(xué)術(shù)編輯必須從宏觀角度掌握其期刊刊發(fā)領(lǐng)域?qū)I(yè)的學(xué)科進(jìn)展和動(dòng)態(tài)。這需要科技期刊的學(xué)術(shù)編輯掌握本學(xué)科領(lǐng)域一定的專業(yè)知識(shí)[12]，而且是必備的重要素質(zhì)之一。其核心并不在于學(xué)術(shù)編輯已取得了多少學(xué)術(shù)成果，而在于是否具備了應(yīng)有的學(xué)術(shù)素質(zhì)，如學(xué)術(shù)責(zé)任感、學(xué)術(shù)敏感性和學(xué)術(shù)鑒別力[13]，即編輯對(duì)所屬科技期刊特定的學(xué)術(shù)領(lǐng)域需要一定的鑒別能力和對(duì)是非的判斷力。因此，科技期刊學(xué)術(shù)編輯應(yīng)了解相關(guān)的學(xué)科發(fā)展歷史和不同學(xué)派、不同觀點(diǎn)分歧的實(shí)質(zhì)，掌握相關(guān)學(xué)科知識(shí)的基本內(nèi)容和結(jié)構(gòu)體系，熟悉相關(guān)學(xué)科的基本概念、范疇和基本的實(shí)驗(yàn)研究方法并了解學(xué)科當(dāng)前的發(fā)展現(xiàn)狀、面臨的主要問題和未來趨向，要能緊盯住前沿課題，善于超前把握科技發(fā)展動(dòng)態(tài)和需求，以便準(zhǔn)確甄選初投稿，摒棄非征用范圍稿件，保證初審質(zhì)量。

科技期刊高年資學(xué)術(shù)編輯在長(zhǎng)期的編輯工作實(shí)踐中，積累了豐富的編輯專業(yè)知識(shí)和對(duì)學(xué)科稿件學(xué)術(shù)水平的明辨能力，在初審環(huán)節(jié)都有明顯的優(yōu)勢(shì)，能敏銳判斷；而近年新入職的年輕編輯，大多具備相關(guān)專業(yè)理論基礎(chǔ)或有相關(guān)領(lǐng)域的科研經(jīng)歷，了解相關(guān)醫(yī)學(xué)學(xué)科或理工科或相關(guān)科學(xué)研究領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，掌握相關(guān)實(shí)驗(yàn)技術(shù)，對(duì)準(zhǔn)確初篩稿件提供了有力保障。

（二）負(fù)責(zé)敬業(yè)和及時(shí)審稿的工作態(tài)度

每一篇投稿論文都是凝聚著作者智慧和辛勤工作與研究的成果結(jié)晶，及時(shí)發(fā)布與傳播是科技期刊的重要職責(zé)之一。而處理稿件的每一個(gè)環(huán)節(jié)所用的時(shí)間，都影響著稿件的處理和發(fā)布周期。認(rèn)真、及時(shí)審稿是科技期刊編輯工作的基本要求，而且審稿是每篇論文的第一個(gè)處理環(huán)節(jié)，更需特別重視。

端正負(fù)責(zé)、及時(shí)處理的工作態(tài)度是做好工作的前提和助推力。作為學(xué)術(shù)編輯，不論從職業(yè)道德還是尊重作者的角度，都不應(yīng)拖沓延誤，應(yīng)該及時(shí)完成初審。考慮到周末或節(jié)假期，初審一般應(yīng)在2～5天內(nèi)完成。即使對(duì)退稿稿件，也應(yīng)及時(shí)，特別是與期刊欄目設(shè)置等不吻合的投稿，更應(yīng)及時(shí)退稿，以便作者改投相應(yīng)的其他期刊。

及時(shí)高效率處理初審稿件，不僅有利于及時(shí)傳播最新的研究成果，而且使作者對(duì)期刊有較好的印象，有助于吸引有科研潛力的作者在后續(xù)時(shí)間繼續(xù)投稿。這有助于吸引優(yōu)質(zhì)稿件和提高期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，是期刊發(fā)展不可或缺的推進(jìn)劑。

總之，科技期刊學(xué)術(shù)編輯在工作實(shí)踐中，不斷完善自身的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，嚴(yán)格稿件初審的審查并甄選創(chuàng)新性成果，同時(shí)積極思考并改進(jìn)工作方法和細(xì)節(jié)，保護(hù)和充分發(fā)揮審稿專家學(xué)術(shù)把關(guān)和審稿的積極性，對(duì)促進(jìn)期刊學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響力有極大裨益。即使在現(xiàn)今傳播渠道數(shù)字化的時(shí)代，也只有優(yōu)質(zhì)的內(nèi)容，才能使這種便捷的傳播變得更加有意義。因此，不斷提高科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，提供學(xué)術(shù)成果發(fā)布與傳播的高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)，是中國(guó)科技期刊發(fā)展永遠(yuǎn)的王者之道。

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[責(zé)任編輯：艾涓]endprint