建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控策略

侯滟

摘 要 絕大多數(shù)建設(shè)工程投資額度較大，且具有一定規(guī)模，整體施工工期較長，在項(xiàng)目實(shí)施過程中難免遇到風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于工程發(fā)包方而言，合同法律風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目建設(shè)周期中最大的風(fēng)險(xiǎn)之一。做好建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控，有利于保護(hù)發(fā)包方合法利益，避免發(fā)包方承擔(dān)不必要的責(zé)任而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益受損。基于此，本文從發(fā)包人角度對(duì)建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了綜合性分析，并提出了相關(guān)防控策略，以供參考。

關(guān)鍵詞 工程 合同 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控

一、建設(shè)工程合同內(nèi)涵概述

建設(shè)工程合同主要是指承包人進(jìn)行工程承攬建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，其中工程是建設(shè)工程合同的客體。從法律角度來看，建設(shè)工程合同雙方，即發(fā)包人與承包人主體資格存在明顯差異。絕大多數(shù)情況下，發(fā)包人一般為建設(shè)單位，而承包人則是具備設(shè)計(jì)或施工業(yè)務(wù)資格的法人，會(huì)通過招投標(biāo)方式來簽訂合同。[1]對(duì)于合同雙方而言，除具備雙方約定或法定解除條件時(shí)，不得隨意解除合同。建設(shè)工程項(xiàng)目工程量普遍較大，且施工周期較長，相關(guān)費(fèi)用在合同訂立時(shí)難以進(jìn)行準(zhǔn)確計(jì)算，因此在結(jié)算過程中可以突破合同計(jì)價(jià)條款。

二、建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)除了具備一般合同的法律風(fēng)險(xiǎn)以外，基于建設(shè)工程本身的屬性，其還具備了一些其他的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)[2]：第一，長期性。建設(shè)工程項(xiàng)目周期較長，導(dǎo)致合同履行需要一個(gè)長期的過程來完成，時(shí)間可能短則數(shù)年，長則十幾年。第二，邏輯性。相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目的影響并不局限于某一環(huán)節(jié)。不同風(fēng)險(xiǎn)之間存在一定的邏輯性與聯(lián)系，并具有擴(kuò)展發(fā)展的特性。也就是說，項(xiàng)目某個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的合同法律風(fēng)險(xiǎn)，也可能對(duì)其他環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響。第三，動(dòng)態(tài)性。事實(shí)上建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)動(dòng)態(tài)性的過程。在項(xiàng)目不同階段，風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)存在一定差異。也就是說，建設(shè)工程合同的法律風(fēng)險(xiǎn)的防控是隨著具有繼承關(guān)系的簽約履行來不斷進(jìn)行調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程。第四，復(fù)雜性。建設(shè)工程合同類型多，且不同合同內(nèi)容存在明顯差異，合同條款相對(duì)復(fù)雜。同時(shí)，不同合同訂立或履行方式及過程也具有一定差異性，這也反映出了建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性。

三、建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)影響因素分析

由于建設(shè)工程合同具有一定復(fù)雜性，在其制定、履行的過程中會(huì)存在多種風(fēng)險(xiǎn)因素，主要體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：第一，招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。在我國招投標(biāo)法當(dāng)中明確規(guī)定，招投標(biāo)活動(dòng)必須遵循公平、公開、公正以及誠實(shí)信用的原則。然而，一些施工單位為了中標(biāo)，會(huì)通過串標(biāo)、故意抬高標(biāo)價(jià)或壓低標(biāo)價(jià)的方式來排擠其他競(jìng)爭對(duì)手，由于建設(shè)單位與施工單位之間存在信息不對(duì)稱的情況，可能無法及時(shí)辨別串標(biāo)行為。施工單位通過這種方式中標(biāo)無疑會(huì)損害建設(shè)單位的利益。在雙方簽署合同的過程中，建設(shè)單位必然會(huì)面臨潛在性的合同法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，上述行為也會(huì)擾亂建筑市場(chǎng)秩序，產(chǎn)生不良風(fēng)氣。第二，合同文件解釋順序不當(dāng)。合同文件解釋順序指合同用語出現(xiàn)含糊不清或合同對(duì)同一內(nèi)容的表述不一致時(shí)，確定優(yōu)先適用哪一個(gè)合同文件進(jìn)行解釋的順序。[3]相較于其他類型項(xiàng)目而言，建設(shè)工程項(xiàng)目整個(gè)建設(shè)周期當(dāng)中會(huì)產(chǎn)生大量合同文件，并且在合同履行期間又會(huì)出現(xiàn)多種新文件，導(dǎo)致合同文件繁多、復(fù)雜。在各文件制定時(shí)，內(nèi)容及形式上均可能存在差異，文件內(nèi)容難免會(huì)出現(xiàn)矛盾或沖突。發(fā)包人由于合同文件解釋順序不當(dāng)，當(dāng)所列順序在先的合同內(nèi)容不利于發(fā)包人時(shí)，發(fā)包人則需要承擔(dān)相關(guān)法律后果，并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失。第三，最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款不明確。一些建設(shè)項(xiàng)目合同當(dāng)中會(huì)涵蓋最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款，即發(fā)包方會(huì)要求承包方所交付的工程項(xiàng)目必須達(dá)到的性能標(biāo)準(zhǔn)。最低性能條款能夠進(jìn)一步細(xì)化發(fā)包人要求，明確項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，為合同順利履行奠定基礎(chǔ)。然而，一些建設(shè)單位對(duì)最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款設(shè)置有所忽視，導(dǎo)致條款約定不夠明確，如產(chǎn)能指標(biāo)、可靠性指標(biāo)等不清晰。這樣承包人可能無法充分理解發(fā)包人的意圖，最終獲得的工程項(xiàng)目產(chǎn)品有可能達(dá)不到發(fā)包人要求，發(fā)包人合同目的自然也就無法順利實(shí)現(xiàn)。

四、建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控策略

建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，無法完全避免，但能夠通過一定措施將其控制在合理范圍內(nèi)，避免合同主體遭受不必要的利益損失。對(duì)于發(fā)包方而言，可采取以下措施對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，讓自身合法利益得到保障：

（一）落實(shí)招標(biāo)工作

在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)包人始終處于主導(dǎo)地位，其總體策劃對(duì)整個(gè)工程運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生直接影響。對(duì)于發(fā)包人而言，充分落實(shí)招標(biāo)工作是避免合同法律風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑之一。發(fā)包人要根據(jù)工程實(shí)際情況篩選合理的招標(biāo)方式。以公開招標(biāo)形式為例，在公開招標(biāo)過程中，發(fā)包人具有較大的選擇范圍，基于承包人之間公平競(jìng)爭，有利于降低工程項(xiàng)目整體報(bào)價(jià)，在保證項(xiàng)目質(zhì)量的同時(shí)，也有利于控制施工周期。在這個(gè)過程中，發(fā)包人要對(duì)投標(biāo)人（承包人）進(jìn)行全面調(diào)查，進(jìn)行資格預(yù)審，杜絕不合格的承包人濫竽充數(shù)；在對(duì)承包人進(jìn)行資格預(yù)審的過程中，要著重關(guān)注承包單位所具有的注冊(cè)資本、所擁有的專業(yè)技術(shù)人員、相關(guān)技術(shù)裝備情況以及以往的建筑工程業(yè)績。通過合理篩選承包人，不僅能夠降低合同法律風(fēng)險(xiǎn)，也能夠保證項(xiàng)目按質(zhì)、按期完成，對(duì)于維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序具有積極的作用。

（二）構(gòu)建建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)

發(fā)包人可針對(duì)建設(shè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)，由專人對(duì)一系列數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、統(tǒng)計(jì)、分析，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別，進(jìn)而了解風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率。按照風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度劃分相應(yīng)的等級(jí)，對(duì)于級(jí)別較高的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行重點(diǎn)控制，做到事先預(yù)防，從而降低項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)。

（三）核實(shí)重要合同條款

大多數(shù)情況下，建設(shè)工程合同文件均由發(fā)包人起草，在合同制定過程中，需要對(duì)合同重要條款進(jìn)行確認(rèn)，包括適用于合同關(guān)系的法律及合同爭執(zhí)仲裁的地點(diǎn)、程序，付款方式，合同價(jià)格調(diào)整條件、范圍及形式，雙方權(quán)利、義務(wù)分擔(dān)等。發(fā)包人通過明確重要合同條款，能夠讓自身處于一個(gè)相對(duì)主動(dòng)的位置，即便出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或合同糾紛，也能夠依照合同條款，盡最大努力保護(hù)自身利益。[4]工程變更是建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中較為普遍的問題之一，也會(huì)對(duì)合同履行產(chǎn)生影響，是建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵點(diǎn)之一。從發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)防控角度出發(fā)，在合同簽訂前，就應(yīng)該變更與合同價(jià)格調(diào)整的關(guān)系，并設(shè)定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，在發(fā)包人與承包人達(dá)成共識(shí)的前提下作為合同履行依據(jù)。合同中根據(jù)工程變更范圍，劃分為一般變更與重大變更兩類。對(duì)于一般變更，將其規(guī)定為承包方責(zé)任，在不影響工程安全、質(zhì)量以及基本功能的基礎(chǔ)上，相關(guān)費(fèi)用包含于合同總價(jià)中，即該類變更不涉及合同價(jià)格調(diào)整；對(duì)于重大工程變更，則按照合同中已經(jīng)約定的變更程序執(zhí)行，所產(chǎn)生的費(fèi)用、工期的變化由發(fā)包人批準(zhǔn)后再進(jìn)行調(diào)整。

五、結(jié)語

對(duì)于發(fā)包人而言，建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制是一個(gè)復(fù)雜的過程。為做到事先預(yù)防，發(fā)包人必須做好招標(biāo)管理，在合同簽訂前對(duì)重點(diǎn)合同條款進(jìn)行反復(fù)審核，消除合同內(nèi)容漏洞；同時(shí)，可構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行針對(duì)性控制，讓自身合法利益得到保護(hù)。

（作者單位為中核建中核燃料元件有限公司）

參考文獻(xiàn)

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