基于靜態博弈的碳排放監管研究

劉敏

【摘 要】 隨著全球氣候變暖與環境問題的日益惡化，碳排放權作為新型綠色金融工具先后在歐美、亞洲形成發展，并越來越受到關注。碳排放權在中國尚未成熟，隨之而來的監管問題也亟待解決。本文在了解中國碳排放現狀的基礎上，從靜態博弈的視角建立了監管博弈模型，從模型結果出發得出監管方面的結論，分別從法律規范、信息披露、懲罰機制和人才培養四方面提出監管措施方案。

【關鍵詞】博弈論；碳排放；監管

一、引言

自“京都議定書”簽訂以來，世界各國越來越重視環境質量，碳排放作為環境保護中不可繞過的難題，被賦予更高的內涵。碳排放權作為新興的政策措施，以減排為目的融入各國生產生活中。此后，加拿大、歐盟、美國、韓國等過先后建立起碳交易制度，形成完善的碳交易市場。把碳排放權按一定配額分配到各個企業，作為特殊的商品，在市場上買賣流通。在企業利潤最大化、成本最小化的利益驅動下，碳排放權無形中形成了對于減排的激勵約束機制。

相比于西方國家，中國的碳排放交易起步較晚，目前還沒有形成完整的碳交易機制，市場尚未健全，法律體系尚待完善。但是，中國正在碳交易的道路上一步步摸索前進。2011年年底，提出“探索建立碳排放交易市場”的要求。2014年，7地開展碳排放權交易試點。2016年，《巴黎協定》的簽訂推動我國加快碳市場建設的步伐，年底基本了完成國家立法、數據準備、配額分配、支撐系統建設等各項準備工作。2017年全國兩會上，碳交易作為重要議題被提出，進一步部署碳排放交易體系。

碳排放交易如火如荼的展開，但存在違約現象，一部分企業實際碳排放量會超過其支配的碳排放總量，造成環境的污染，這就需要政府環境監管部門進行監管。本文從博弈論視角解釋政府與企業這兩個主體在監管中的行為。

二、靜態碳交易監管模型建立

1.基本假設

假設博弈過程中只涉及兩個主體：政府（記為G）和企業（記為E）。政府決策空間是監督和不監督，概率分別為p和（1-p），其中p∈[0，1]；企業決策空間是超過規定碳排放量和不超過規定碳排放量，概率分別是q和（1-q），其中q∈[0，1]。雙方的得益分別為GU和EU政府進行監管的成本為C，罰款收益為X，企業違約超排給政府帶來的損失是Y；企業違約超排給企業帶來的違規效益為M，帶來的違規損失為N。

2.模型結果

（1）純策略

當C-X>0且M-N>0時，存在唯一均衡點，即（不監督，超量）是一個納什均衡；

當C-X<0或M-N<0時，不存在納什均衡。

（2）混合策略

對于政府部門，給定p，進行監督和不監督的期望收益相等

q（X-Y-C）-C（1-q）=-qY

因而q=C/X

對于企業，給定q，超量排放和不超量排放的期望收益相等

p（M-N）+（1-p）M=0

因而p=M/N

當q>C/X時，EUG1>EUG2，政府選擇進行監管；反之政府不監管。

當p>M/N時，EUE1

3.模型分析

（1）純策略分析

當C-X>0時，意味著政府在監管中沒有獲得收益；當M-N>0時，意味著企業在違規超額排放時可以從中獲利。在收益最大化的激勵下，政府選擇不監管，企業選擇超量排放，博弈陷入囚徒困境。盡管（不監管，超量）對雙方來說都是最優選擇但社會處于低效率狀態，需要改進條件改變均衡。

（2）混合策略分析

政府的決策行為受企業行為概率分布的影響：當企業超量排放的概率較高時，政府傾向于選擇對企業的碳排放進行監管，反之不監管。同理，企業的決策也受政府行為概率分布的影響。在這個博弈中體現的是企業和政府之間相互觀望、相機抉擇的行為準則。

為了使企業能夠遵守碳排放規則，那么政府監管的概率p在理論上要盡可能大。換個角度考慮，若對？p，都有p>M/N恒成立，即可轉化為M/NC/X恒成立，即C/Xmax）/ 1 （q，意味著罰款收益相比于監管成本越大，政府進行監管的動力越強。

三、結論

1.建立健全規范的法律體系和監管架構

政府環境監管部門的行為在有法可依的形態下執行，法律法規的約束力有利于保障碳排放監管的合理有效，在更大程度上督促超量排放的企業減少排放。監管部門形成自上而嚴格有序的架構，各部門做到責任明確，行為一致，合理分工，相互配合，使得監管工作有計劃有組織的進行，達到效率最大化。

2.完善企業信息披露機制，減少信息不對稱帶來的負外部性

在監管過程中，存在信息不對稱的風險，降低政府監管的效力。因此，政府應當激勵企業完整真實披露碳排放信息，在信息公開透明的條件下進行監管，既能節約政府監管成本，又能促進企業減少碳排放量，總體上最大化社會效益。

3.實施嚴格的懲罰措施，對于違規的企業罰款力度加大，使其違約成本加大，降低超量碳排放的可能性

企業的違規損失與違規收益之比盡可能大時，政府以一定概率進行監管，形成對違規排放企業的約束。在利潤最大化的利益目標指引下，企業考慮到違規排放的成本過高，更容易形成遵守碳排放規則的意識，節能減排。

4.加強監管人才的培養與儲備，形成專業的監管隊伍

國家應當對專業人才進行人力資本投資，提供培訓教育的機會，引領監管方面從業人員獲得更專業的知識、更有效率的監管方法。專業監管隊伍的建立是監管工作有序有效開展的保障。

參考文獻：

[1]張鵬程，朱承軍.論金融創新風險監管[J].現代商貿工業，2007，19（9）：47-48.

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