非正式關系、市場多變性與商業模式設計匹配關系

王勝利 王明昕

內容摘要：隨著全球經濟一體化的發展和網絡信息時代的不斷進步，信息資源的獲取變得更加便利，開放式創新（OI）的概念應運而生，受到社會各界的高度重視和廣泛關注。開放式創新以其廣泛性和深入性，刺激著企業通過獲取外部知識資源來促進企業改革創新，主要體現在商業模式（BM）設計上。那么，基于開放式創新（OI），如何尋求匹配的商業模式，怎樣充分運用好企業與外部主體之間的關系，以促進新產品開發速度，值得深入研究和探討。因此，本文將基于學界的研究成果，提出相關假設，并通過問卷調查進行實證分析，得出“OI廣泛性與新BM設計相匹配、OI深入性與高效的商業模式設計相匹配，可促進新產品開發速度”的結論，并據此探討企業運用開放式創新（OI）進行管理和經營的啟示，以期為開放式創新發展在商業模式設計及企業管理中的應用提供些許理論參考。

關鍵詞：開放式創新 商業模式 非正式關系 市場多變性 廣泛性 深入性

理論分析和假設提出

（一）開放式創新的直接效應

開放式創新（OI）一直是創新領域中最熱門的話題之一，當前學術界以及社會企業對開放式創新（OI）給予了越來越多的關注。當前已有大量研究表明了開放式創新（OI）的好處，例如，利用外部知識資源能夠加速內部創新過程，擴大創新市場商業化的應用。然而，僅依靠開放式創新的廣泛性和深入性，難以保證開放型創新在實際市場中得到較好應用和發展。因此，開放式創新發展需要從多個角度進行探索和研究。

一方面，OI具有廣泛性，能夠為企業提供整合創新活動的外部異質知識范圍。其廣泛性越大，信息被訪問和捕獲的范圍就越廣，基于遠距離的連接，更有助于開發更多的新信息。此外，Hargadon and Bcchky （2006） 研究發現集體解決問題的技能對創新過程至關重要。OI具有獨特的信息資源，能夠有效提高企業的創新技能，如產生替代技術、創造多樣化的解決問題的方式。創新通常帶來知識和新知識的重組，因此開放式創新知識源的多樣性，能夠給予企業更多的機會重組創新知識。Becker and Dietz（2004）認為當企業擁有廣泛的知識基礎時，可以獲得各種外部知識和信息，極大地促進新產品的開發，加快了創新的進程。此外，Ruef（2000）提出知識來源的多樣性，有助于個體來源的累積，因此，多樣性是創造性行為的動力。基于此，具有廣泛知識來源的企業將有更大的可能獲得新知識，更快地捕捉創新機會并重組知識，所以，通過快速地提出新想法、開發引進新產品能夠刺激新產品開發的速度。因此，本文提出如下假設：

H1：OI的廣泛性與新產品開發速度呈正相關關系。

另一方面，OI具有深入性，不僅可以廣泛地收集外部資源、獲取信息和知識，還可以利用信息和知識汲取更多的資源，因此對于每一個知識密集型的合作伙伴，企業需要建立密切的相互聯系，并保持頻繁的溝通。Levin and Cross （2004）則認為隨著時間的推移，企業之間的信任會因為深入性參與而得到不斷增強，由此可以看出這種信任是知識交流的重要基礎，特別是對于那些隱性知識的共享。Caner and Tyler（2015）提出信任作為一種協調機制，在整合廣泛的外部知識基礎的同時，提高了企業解決問題的能力。因此，信任可能會增加企業的信息傳遞和解決問題的速度，對新產品開發速度則有更大的影響。那么，OI的深入性能夠促進信息的傳遞，提高解決問題的能力，并提供可能的吸收機制，擴大信息利用，刺激新產品開發速度，因此，本文提出如下假設：

H2：OI的深入性與新產品開發速度呈正相關關系。

（二）商業模式（BM）設計的作用

雖然OI的廣泛性和深入性能夠給予企業創新發展的動力，但一些學者認為OI并不一定能保證創新成功。OI的結果是偶然的，面且對企業創新的內部和外部條件都非常敏感。研究表明，在不同的商業活動系統中，創新績效各不相同。Chesbrough （2010） 研究發現即使同樣的商業化新理念，不同的商業模式也會帶來不同的經濟回報。因此，商業模式設計與創新之間的相互作用最終會影響企業的績效。此外，通過簡化交易過程，提高交易透明度和信息共享，企業可以實現效率和降低成本。

因此，有效的商業模式設計增強了OI的深入性，對新產品開發速度產生積極影響。首先，通過嚴格治理設計，降低與交易伙伴的協議成本，減少交易的復雜性，從而增加公司與外部伙伴之間知識交換的便利性，簡化的事務設計增加了OI知識轉移的效率，進一步提高公司知識密集型資源的效益。其次，Norman（2004）認為形式化的交易過程減少了交易的不確定性和風險，從而提高合作伙伴分享有用知識的意愿，并降低知識保護的概率。接著，Ollila and Ystrom（2016）認為商業模式（BM）服務的透明度作為一種保證機制，能夠防止各自的合作伙伴關注機會主義行為，并形成了更為協作和開放的氛圍。因此，有效的商業模式（BM）設計在知識共享和協作方面擴展了OI深入性的優點。因此，本文提出如下假設：

H3a：有效的BM設計增強了OI深入性對新產品開發速度的積極影響

相反，有效的BM設計則會削弱OI廣泛性對新產品開發速度的積極影響。有效的BM設計可以增強知識開發的慣性，并創造事務的剛性。為了降低交易成本，例如協調成本，企業在簡化和正式化交易過程時經常建立堅實的組織慣例 （Wei，Yang and Sun，2014；Christensen and Christensen，2003），這些例行公事的常規剛性在反復使用中不斷增強，反而容易產生僵化（Eisenhardt，Furr and Bingham，2010；Gilbert，2006）。因此，常規剛性削弱了OI廣泛性對產品開發速度的分化和多元化效益。具體地說，當獲得不相關的伙伴時，企業的制度化難以做出相應的改變，并抵制追求新的組合機會。此外，在形式化的交易過程中，異質性和唯一性將被標準化，則會阻止公司探索未知的領域，難以形成靈活的思維，極大地阻礙了解決問題能力多樣化的開發。因此，有效的BM設計抑制了OI廣泛性在產生例程剛性方面的益處。因此，本文提出如下假設：

H3b：有效的BM設計削弱了OI廣泛性對新產品開發速度的積極影響。

（三）市場多變背景下新商業模式（BM）設計

基于熊彼特的創新理論（Schumpeterian，1943），一個新設計的本質價值命題是引入新的方式進行經濟交流并連接新的參與者（Zott and Amit，2007、2008）。與有效的BM設計不同，新的設計旨在探索新的結構模板交易（Zott and Amit，2007）包括三個方面：連接先前未連接的伙伴；以新的方式鏈接事務伙伴；BM設計本身的創新。

新的BM設計增強了OI廣泛性對新產品開發速度的積極影響，首先，BM的新穎性增加了企業的學習意向，Hu（ 2014）認為通過提供產品、服務和信息的新組合，需要企業有學習的意愿和訴求；Hurley and Hult（1998）提出通過學習其他伙伴的優勢，企業更有可能將價值放在每種類型的外部知識資源上，從而促進信息的交換和轉移。因此，在創造創新機會方面，來自合作伙伴的各種外部信息很容易被認可和投入使用。其次，BM的新穎性也增強了企業的網絡中心性，通過匯集新的參與者并將這些參與者以新穎的方式聯系到交易中，不僅可以加強公司與其他合作伙伴的直接聯系，也增加了其他伙伴通過公司相互聯系的可能性。因此，企業可以通過增加獲得不同外部信息的潛力來產生新的想法，而網絡中心性又能為公司提供一種結構的方法來增強多樣性的效用。可以說，新的BM設計在創建學習意圖和網絡中心性方面增強了OI廣泛性對新產品開發速度的積極作用。因此，本文提出如下假設：

H4a：新的BM設計增強了OI廣泛性對新產品開發速度的積極影響。

相反，新的BM設計削弱了OI深入性對新產品開發速度的正面影響。首先，新的BM設計常常打破目前已確立的模式，從而偏離主導的內部活動系統（Berghman， Matthyssens and Vandenbempt，2006）。但是，一旦打破現行慣例和設計，新的交易模板將會產生不穩定和難以預測的結果。當缺乏穩定性時，創新網絡成員不愿意繼續合作，甚至破壞已建立的關系（Dhanaraj and Parkhe，2006）。相反，公司和其關鍵依賴伙伴之間的穩定聯系可以加強OI合作，從而在新產品開發方面提高知識效益。其次，隨著合作網絡中焦點的日益集中，新的BM設計破壞了與公司核心網絡位置的關鍵合作伙伴之間的深入性和廣泛合作。由于處于中心位置，公司可以直接或間接聯系各種參與者，從關鍵合作伙伴中獲得知識，但也可能無意中被該伙伴的伙伴訪問（Vanhaverbeke，Gilsing and Duysters，2012；Gulati and Garguilo，1999），那么，企業與其新伙伴間的聯系成為了不期望溢出的渠道，從而導致那些間接合作伙伴可以輕易地在OI過程中從深層依賴的伙伴吸收有價值的信息。由于間接性的存在，有可能難以察覺、監視和防止、懲罰潛在機會主義和自由乘客。因此，本文提出如下假設：

H4b：新的BM設計削弱了OI深入性對新產品開發速度的積極影響。

研究設計

（一）樣本和數據來源

為了檢驗假設，本文選擇了中國的FTRMS作為數據來源。中國作為最重要的新興經濟體之一，近年來取得了令人矚目的經濟增長成果，從傳統的低端制造業轉型升級，進入了一個高度強調以創新為中心的BM變革新時代。在政府的支持下，許多中國企業試圖通過整合各種開放導向的創新戰略的方式，推動企業的發展，因此，需要相應地研究經濟環境大背景與開放式創新實踐的結合模式。

本文根據Gerbing and Anderson's（1988）推薦的程序編制了問卷。首先，對5家公司的高級管理人員進行深入訪談，以獲得該行業開放式創新實踐的信息。其次，基于先前的訪談和對先前研究的廣泛回顧，研究制作了問卷。接著，對來自10家公司的5名管理人員進行了預測試，這些管理人員對所有的問題進行作答和調查，并提供了關于問卷中所使用術語的恰當反饋。最后，在預測試結果的基礎上，進一步細化調查問卷并最終確定。

在正式調查中，本文隨機選擇了東部和中部18個城市在工商局登記名單中的500家公司。首先，招募有經驗的面試官，并在現場面試之前對他們進行了培訓，接下來，打電話預約經理，最后讓面試官出示問卷，完成調查后收集。這種關鍵的線人方法通常用于產生高質量的數據和有效的信息，并降低調查成本。最后收到265份有效問卷，回復率達到53%。樣本涵蓋范圍廣泛的企業規模、工業部門和所有制結構（見表1）。

（二）變量測度

根據前文論述，本文將創新過程中涉及的外部知識源作為水平維度，用來衡量OI的廣泛性；外部知識源的數量相加作為垂直維度，用來衡量OL的深入性。具體而言，OI廣泛性構建為知識來源的11個來源或創新信息的組合，這些來源包括消費者、供應商、分銷商、風險投資公司、知識產權組織、研究機構和技術中介組織，其中每個給定的源編碼中，使用的為二進制值1，未使用的則為0，并且11個來源的新值范圍為0到11，此外對于那些不涉及任何單一的外部知識來源的公司，在他們的創新活動中，OI廣泛性等于0。OI深入性是通過結合相同的11個外部知識源構建的，將每個源編碼設為具有1值的二進制變量，那么將11個源的新值相加，則可以得出從0到11的深入性范圍，且對于沒有使用知識源的企業來說，其OI深入性則為0。

在調查問卷中，本文要求管理者在里克特量表上評估BM主要設計陳述的真實程度，范圍從1（完全不同意）到5（完全同意）。其中有效的BM設計包括五個方面（CRONBACHα系數=86）：BM是可擴展的（即可以處理大小不一的事務）；BM使需求聚合；BM讓參與者能夠做出明智的決策；可以驗證信息、服務、商品的流動和使用；BM實現快速交易。新的BM設計包括四個方面（CRONBACHα系數=88）：BM提供產品、服務和信息的新組合；BM帶來新的參與者；BM以新穎的方式將參與者鏈接到事務；在豐富性和深入性之間，一些參與者之間的聯系是新穎的。基于（Wang et al，2016；Chen et al，1995）的寶貴研究，新產品開發速度（CRONBACHα系數=92）包括五個方面：提出了新穎的想法；開發新產品；解決問題；采用新工藝；推出新產品。

為了解釋外來變量的影響，本文將企業所有權、行業部門、企業年齡、企業規模和市場動態等作為新產品開發速度的控制變量。其中，企業所有權在中國等新興經濟體中扮演著重要角色，所有權是一個虛擬變量，將國有企業編碼為1，私人和外資企業編碼為0；公司經營的特定行業包括資源需求、創新機會、新產品的頻率和其他相關因素；工業部門用兩個虛擬變量來表示：制造業（L=制造業部門，0 =其他）和服務（1 =服務業部門，0 =其他）；企業規模由員工的數量來衡量，企業年齡為調查年度減去公司成立年之數；市場動態則采用Fuentes et al.（2004）的研究項目測量當前市場發生的變化。

（三）問卷效度分析

遵循 Anderson and Gerbing's（1988）的建議，本文將問卷的結構效度進行驗證性因素分析。測量結果顯示，模型與數據吻合良好，其中擬合優度=0.900，比較擬合指數=0.957，增量擬合指數=0.957，逼近的均方根誤差=0.065，所有因素負荷均具有統計學意義（P<.001），顯示出足夠的收斂效度和可靠性，因此本文調查問卷具有有效性。

實證分析

對其進行描述性統計分析如表2所示。為了檢驗普通最小二乘法（OLS）回歸能否用于研究，本文檢驗了正態分布假設、方差齊性假設和多重共線性，結果證明了OLS回歸在測試假設和解釋結果中的適用性，表3顯示了以新產品開發速度作為因變量的分層回歸結果。為了減輕多重共線性的潛在影響，本文通過兩個維度和兩種類型的BM設計構成OI的相互作用，其中最大的方差膨脹因子（維夫）值為4.27，低于10基準，因此，多重共線性不會造成影響。

如表3所示，市場動態對模型1中的新產品開發速度有顯著影響，且私營和外資企業似乎比國有企業更快地獲得新產品開發速度。但是，在新產品開發速度中，控制變量僅占總方差的7%（p<.01）。在模型2中，增加自變量和調節因子使R平方增加了41（p<0.00），有力地支持了主效應。在模型3中，加入交互項也顯著增加了R方比（△R2=0.03，p<0.00），從而證實了這兩種設計的顯著調節作用，表明創新開放度高的企業增加了新產品開發速度。如模型2所示，OI廣泛性和OI深入性的系數都為正的且顯著 （OI breath：β=0.09，p<0.1；OI depth β=0.10，p<0.1），表明OI的兩個維度對新產品開發速度有積極作用。因此，支持HI和H2。

如模型3所示，有效的BM設計對OI廣泛性的交互作用是負的且顯著的（P=-15， p<0.1），而其對OI深入性的影響是正的且顯著的（P=0.18，p<0.05），這表明了有效的BM設計削弱了OI廣泛性對新PRD的正面影響，UCT的發展速度增強了OI深入性對新產品開發速度的積極影響。

為了全面研究調節效應，本文分別從高效BM設計中低效和高效兩個方面，對OI的廣泛性與深入性和新產品開發速度之間的關系進行了繪制，如圖1和圖2所示，高效BM設計線的陡峭斜率證實了H3A、H3B，因此H3A和H3B的假設得到了支持。

此外，新BM設計與OI廣泛性的交互作用系數為正且顯著（P=0.25，p<0.01），表明OI廣泛性對新產品開發速度的正向影響隨著FILN更多地關注新的BM設計而增強。而新BM設計與OI深入性的交互作用系數為負且顯著 （P=-0.30， p<0.01），表明OI深入性對新產品開發速度的正面影響隨著公司對BM設計的關注更多而減弱。為了使結果顯示更加清晰，本文還繪制了新BM設計在低水平和高水平時對OI的廣泛性與深入性和新產品開發速度之間的關系的影響。如圖3所示，在新BM設計的高水平上，OI廣泛性的陡峭斜率表明對新產品開發速度有強烈的積極影響，而如圖4所示，從OI深入性獲得的效益則迅速地降低。總的來說，這些結果為H4a和H4b的假設提供了支持。

結論與啟示

（一）結論

綜上所述，可以得出OI廣泛性與新BM設計相匹配，可促進新產品開發速度，新BM設計有助于企業通過提高學習意圖和增強網絡中心性的方式來實現多樣性的作用，高效的設計通過創造常規的剛性反而會削弱多樣性的積極作用。本文通過研究還發現，OI深入性與高效的商業模式設計相匹配，可促進新產品開發速度，通過降低交易成本和簡化交易流程來提高交易的透明度，有效的設計能增強其與合作伙伴之間的合作關系，以便充分利用外部信息和知識，但是新的設計往往會導致不穩定和意外的知識溢出，反過來將破壞公司與外部實體的合作。

（二）管理啟示

通過以上研究，可以為實踐管理者提供一些啟示。首先，管理者應該充分了解OI在提高新產品開發速度上所發揮的作用。盡管OI的廣泛性和深入性發揮的作用有所不同，但它們可以從不同方面來促進創新。OI的廣泛性，通過信息訪問增加新產品開發速度，即訪問不同的知識源，重組互補的知識，并捕捉創新機會；其深入性則通過信息利用提高了新產品開發速度，即知識共享和轉移。研究結果表明，企業應廣泛、深入地利用多種外部知識源，從而為企業獲取更多創新機會，為加快創新進程提供新的思路和資源。

更重要的是，由于企業對他們進行OI活動是有顯著差異的，這些差異與FRRMS、創新績效有關（Keupp and Gassmann，2009）。本文的研究結果能夠讓實踐管理者識別哪種類型的OI活動是適合企業創新發展的重點，并相應地重新設計BM。OI活動可以從知識產權的定向向內許可到大型創新生態系統，從用戶群的用戶外包到建立R&D;聯盟。Saebi and Foss（2016） 將OI劃分為四種策略，即基于市場的策略（低廣泛性/低深入性）、基于人群的策略（高廣泛性/低深入性）、基于協作的策略（低廣泛性/高深入性）、基于網絡的策略（高廣泛性/高深入性）。在實踐經驗上，Keupp and Gassmann（2009）根據在廣泛性和深入性上的得分分別進行分組，確定了OI用戶的四個原型：“專業人士”在兩個尺度上得分都很高；“探險家”在廣泛性上得分中等高，但在深入性上僅為中等；“偵察員”的得分在廣泛性上高，但在深入性上較低；“孤立主義者”在廣泛性和深入性上得分都很低。

研究發現，對于低廣泛性/高深入性組合的OI型（協作策略），有效的BM設計更適合于增加新產品開發速度；在合作策略中，企業通過與少數知識密集型合作伙伴、研究機構或其他商業伙伴的合作來實現OI，以確保合作伙伴之間的密切和頻繁的互動以及相互信任的發展，從而實現跨組織邊界的知識轉移（Saebi and Foss，2015；Dyer and Nobeoka，2000）。對于在基于協作的OI戰略中獲益的企業來說，應該采用嚴格和透明的治理方式，以一個有效的主題重新設計BM，如形式化的交易過程。

此外，對于高廣泛性/低深入性組合的OI類型（基于人群的策略），新BM設計更適合用于促進新產品的開發速度。基于人群的策略不包括深入性協作，而側重于獲取更多的知識源的考慮，一般來說，這一策略針對的是思想生成階段，并通過高度異質的背景和技能，以確保新思想的豐富性和廣泛性。因此，那些希望獲得新產品的創意靈感的公司，為了發現新的市場趨勢或解決一些特定的技術問題，應該重新設計他們的BM，比如連接以前未連接的合作伙伴，以新的方式連接合作伙伴，甚至創新BM本身。

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