追逃追贓程序中利害關系人主張涉案財物權利的處理程序

張 源

中國政法大學刑事司法學院在職研究生班，北京 100088

有關沒收違法所得程序中涉及利害關系人權利的問題，現(xiàn)行追逃追贓規(guī)定尚未全面規(guī)范，故對相應問題分述如下：

一、利害關系人的范圍一般不應當包括債權人

刑事訴訟法第二百八十一條第二款，《最高人民法院關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的司法解釋》(下稱刑事訴訟法司法解釋)第五百一十三條第一款及《最高人民法院、最高人民檢察院關于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》(下稱追逃追贓規(guī)定)第七條未明確規(guī)定債權人是否屬于沒收違法所得程序中的利害關系人。對一般的債權，因僅系請求債務人履行一定義務，故不屬對違法所得主張權利，不應將債權人認定為利害關系人。對債權人主張的處理，應根據(jù)《最高人民法院關于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》(下稱刑事裁判涉財產(chǎn)執(zhí)行規(guī)定)第十三條規(guī)定執(zhí)行。

特殊情況下，債權人可以作為利害關系人參加沒收違法所得程序。在債權物權化的情形下，債權人有可能有資格主張對違法所得的權屬，此時應將其列為利害關系人，主要有以下幾類情況：

(一)租賃：如違法所得經(jīng)犯罪嫌疑人或被告人置業(yè)后，再行出租，則應當將承租人列為利害關系人，再根據(jù)刑事裁判涉財產(chǎn)執(zhí)行規(guī)定第十一條的規(guī)定進行實體審查。對于以違法所得置業(yè)后，以相應不動產(chǎn)使用權抵債，同時簽訂有租賃合同的，應當按照被告人、犯罪嫌疑人與債權的實際法律關系進行審理。對名為租賃合同，實為以相應不動產(chǎn)抵債的，根據(jù)最高法院的相應裁判意見①，對此應認定為以房屋使用權抵債的無名合同，不應認定為租賃合同，故雖然程序上宜將相應債權為列為利害關系人，但實體上不應以債權人享有租賃權為由對抗違法所得沒收。

(二)讓與擔保：在讓與擔保關系中，犯罪嫌疑人、被告人可能與債權人就用違法所得所購置不動產(chǎn)簽訂買賣合同，債權人將借款以購房款名義支付給被告人、犯罪嫌疑人，如將來能正常還款，則解除買賣合同，如將來不能正常還款，則辦理房屋過戶登記手續(xù)。在此情況下，如債權人主張其系利害關系人，程序上宜將其列為利害關系人，實體上因債權人系以涉案不動產(chǎn)作為借款的擔保，并不享有優(yōu)先受償?shù)男ЯΓ粦源藢惯`法所得沒收。對于其未清償?shù)膫鶆眨瑧虮桓嫒恕⒎缸锵右扇肆硇兄鲝埫袷略V訟。

(三)預告登記：在預告登記，購買違法所得所置不動產(chǎn)的債權人同一般債權人，程序上宜將其列為利害關系人，實體上應區(qū)分該債權是否依照相關規(guī)定享有優(yōu)先權而確定債權人是否享有實體權利。

二、利害關系人實體權利判斷規(guī)則的適用

除物權法第二章的規(guī)定、刑事裁判涉財產(chǎn)執(zhí)行規(guī)定第十一條的規(guī)定外，因沒收違法所得程序的特殊性，判斷違法所得權屬還須注意以下問題：

(一)代持：有的被告人、犯罪嫌疑人將以違法所得購置的不動產(chǎn)登記在他人名下代持，被告人、犯罪嫌疑人死亡或逃匿后該他人作為利害關系人參加沒收違法所得程序，以此規(guī)避物權法等民事法律的權屬判斷規(guī)則。此時應具體注意把握以下審查要點：一是審查當時購房政策和房產(chǎn)登記相關規(guī)定；二是要審查代持人經(jīng)濟狀況和購房資金來源；三是要審查房產(chǎn)登記、流轉(zhuǎn)細節(jié)及相關人員之間的利害關系；四是要審查房產(chǎn)流轉(zhuǎn)后資金流向；五是要審查房產(chǎn)流轉(zhuǎn)時間、價格是否受犯罪嫌疑人、被告人外逃的影響。②一般地，應當以對以違法所得置業(yè)的實質(zhì)影響和控制為判斷標準，不簡單地以登記和交付認定權屬。

(二)租賃：如前所述，對以違法所得置業(yè)后存在長期出租情況的，應著重審查相應租賃是否存在惡意串通情形，在不存在惡意串通情形下才能對抗違法所得沒收程序。具體包括以下幾個方面：(1)長期租賃的租金是否一次性付清，如果一次性付清大額租金，可能存在惡意串通情形；(2)租賃合同文本是否存在倒簽情況，有條件的情況下可以通過對文字形成時間進行鑒定確認形成時期；(3)合同文本前后紙張是否系同一時間形成，對此可以通過在有條件的情況下對打印字跡進行鑒定而得出緒論；(4)案涉租賃合同是否與其他民事行為存在沖突，比如對同一處房屋此前是否存在出租給其他人員的情況。另外，對租賃合同中寫明一方以房屋租賃給債權人以抵償債務的，因相應權利義務關系的內(nèi)容與租賃合同關系不符，不應認定為債權人享有租賃權，相應債權人在違法所得沒收程序中不應確認享有實體權利。

(三)讓與擔保：根據(jù)《最高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，以房屋買賣合同作為借款擔保的，應按照借款合同處理，債權人對案涉房屋不享有優(yōu)先受償權，因此，對尚未過戶的債權人不應認定其對以違法所得所購置不動產(chǎn)享有權利。對雙方簽訂名為買賣、實為借款合同且已經(jīng)將房屋過戶的利害關系人，應按照《第八次全國法院民事商事審判工作會議(民事部分)紀要》第17條的規(guī)定，審查相應借款合同是否真實有效、借款行為是否實際發(fā)生、借款到期后是否經(jīng)過清算、款項流轉(zhuǎn)時間及金額、犯罪嫌疑人或被告人與債權人是否存在惡意串通行為等因素，據(jù)此判決相應利害關系人是否對通過違法所得所形成不動產(chǎn)享有權利。

(四)預告登記：對以違法所得購置房產(chǎn)的買受人，如符合《最高人民法院關于建設工程價款優(yōu)先受償權問題的批復》第二條規(guī)定的條件，即已經(jīng)交付了全部或大部分房款，且不存在與被告人或犯罪嫌疑人惡意串通等情形，應確認其對涉案房屋享有實體權利，同時應根據(jù)購房款支付情況沒收以購房款形式存在的違法所得。如果僅辦理了預告登記，但未支付房款，同時以違法所得所購置房屋即被申請沒收，在確認雙方不存在惡意串通(包括價格大致符合當時市場價格)的情形下，應對債權人限期將房款交納至法院，才能確認其享有實體權利，否則不應確認相應債權人享有實體權利。

三、利害關系人在沒收違法所得中提出對犯罪事實異議的處理方式

根據(jù)追逃追贓規(guī)定第九條、第十條的規(guī)定，對沒收違法所得申請案件，在立案階段審查是否發(fā)生了犯罪事實、犯罪事實是否是被告人、犯罪嫌疑人實施、證據(jù)是否真實合法，只有經(jīng)審查確認犯罪事實系被告人、犯罪嫌疑人所實施，且相關證據(jù)真實合法，沒收違法所得申請案件才能受理。在沒收違法所得申請案件受理后，被告人、犯罪嫌疑人未到庭的情況下，因其未行使辯護權，不宜對定罪問題作出認定。在審理階段，因沒收違法所得程序僅系對涉案財物是否屬違法所得進行審理，因此不應對是否定罪進行審理，對利害關系人對此提出的異議，沒收違法所得程序中不應處理。隨著刑事訴訟法的修改，對貪污賄賂等犯罪將會引入缺席審判制度，刑事訴訟法(修正草案)規(guī)定了規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人潛逃境外缺席審判的具體程序：一是明確由犯罪地或者被告人居住地的中級人民法院組成合議庭進行審理(必要時仍可以依照刑訴法的規(guī)定指定管轄)。二是規(guī)定人民法院通過司法協(xié)助方式或者受送達人所在地法律允許的其他方式，將傳票和起訴書副本送達被告人。三是規(guī)定被告人未按要求歸案的，人民法院應當開庭審理，依法作出判決，并對違法所得及其他涉案財產(chǎn)作出處理③。屆時，對缺席審理案件的貪污賄賂等犯罪案件的違法所得，可直接由刑事判決在定罪的情況下作出處理，追逃追贓規(guī)定第一條規(guī)定的貪污賄賂犯罪案件可能將不再適用違法所得沒收程序。

四、犯罪嫌疑人、被告人到案后利害關系人的地位如何處理

根據(jù)刑事訴訟法283條，犯罪嫌疑人、被告人到案后，沒收違法所得程序即終止審理。如果犯罪嫌疑人、被告人系在沒收違法所得程序?qū)徖磉^程中到案，應將沒收違法所得程序案件退回公訴機關，由公訴機關按照普通刑事訴訟程序提起公訴；如犯罪嫌疑人、被告人在沒收違法所得程序?qū)徑Y(jié)后到案，由應由公訴機關直接按照普通刑事訴訟程序提起公訴，如違法所得沒收裁定已生效，則應裁定暫停對違法所得沒收裁定的執(zhí)行，由刑事判決對定罪量刑及違法所得問題作出處理，如對違法所得的處理與原違法所得沒收裁定一致，則裁定繼續(xù)執(zhí)行原裁定，如對違法所得的處理與原違法所得沒收裁定不一致，則裁定撤銷原違法所得沒收裁定。在普通刑事訴訟的審理中，因主要是對被告人、犯罪嫌疑人的定罪量刑問題作出處理，原利害關系人不具有相應訴訟地位，但為保護其權利考慮，應允許其對違法所得的權屬提出書面意見、證據(jù)等，由法院在普通刑事訴訟案件中綜合各方面情況一并對違法所得進行處理。

五、違法所得沒收程序中，利害關系人上訴的，是否適用上訴不加刑原則

根據(jù)刑法第64條的規(guī)定，犯罪分子的一切違法所得財物均應追繳。對于犯罪嫌疑人、被告人近親屬提出上訴的沒收違法所得案件，如根據(jù)刑法第64條的規(guī)定，應當查明全部違法所得范圍后進行處理。但犯罪嫌疑人、被告人近親屬利益與犯罪嫌疑人、被告人一致，為了使犯罪嫌疑人、被告人的近親屬能在沒有顧慮的情況下行使上訴權，應當參照刑事訴訟法第226條的規(guī)定，對犯罪嫌疑人、被告人近親屬提出上訴的案件不擴大認定違法所得的范圍。對其他利害關系人提出上訴的案件，則不應存在上述限制。對違法所得中退還受害人或沒收的比例，在違法所得總額不變的基礎上，可以根據(jù)實際情況作出調(diào)整。

[ 注 釋 ]

①最高人民法院(2014)民申字第215號民事裁定書：(一)關于《房屋使用權抵債合同》的性質(zhì)認定問題.房屋租賃合同是指房屋出租人將房屋提供給承租人使用，承租人定期支付租金，并于合同終止時將房屋歸還給出租人的協(xié)議。故承租人締約的目的是取得房屋的使用權，出租人則是為了收取租金.而本案中，豪力投資公司(乙方)與英聯(lián)視公司(甲方)在《房屋使用權抵債合同》第一條第1.1款約定：由于乙方欠甲方300萬元無力償還，根據(jù)……補充協(xié)議的約定，乙方同意將其擁有的房屋交給甲方使用，用使用權益償還所欠債務.第1.3款中約定：生效后，即視為乙方全部償還所欠債務300萬元；甲方同時獲得“所用房屋”使用權壹拾捌年……從該合同內(nèi)容看，英聯(lián)視公司為了使自己的債權得到清償，同意豪力投資公司以讓渡豪力大廈18年的房屋使用權的方式抵頂300萬元的借款.可見，《房屋使用權抵債合同》是債務人以其房屋使用權抵償欠款的合同之債，不同于出租人與承租人之間簽訂的房屋租賃合同.因此，一、二審判決認定英聯(lián)視公司與豪力投資公司之間簽訂的《房屋使用權抵債合同》為債權債務合同關系而非房屋租賃合同，并無不當.

②劉曉虎.境外追逃追贓案件中常見突出法律問題研究[N].人民法院報，2018-04-18.

③朱寧寧.缺席審判制度及速裁程序等擬入法[N].法制日報，2018-4-26.