論誠實信用原則
——基于其在商標領域中的應用

項 彥

中南財經政法大學法學院，湖北 武漢 430073

一、誠實信用原則

誠實信用原則是當代民法的基本原則之一，人們在從事市場經濟活動過程中形成了誠實信用的基本道德準則，要求所有的市場參與者在市場經濟活動中應遵守信用、恪守諾言、誠實不欺，在追求自己利益的同時不損害他人和社會利益，其所要達到的目的是民事主體在從事民事活動時維持雙方的利益平衡，以及維持自身利益與社會利益的平衡，追求一定的社會效果。

誠實信用原則是對市場參與者的道德要求，是順應市場經濟客觀規律的成果，傳統的民事活動形成的準則帶來了一定的弊端，無法適應日益發展的經濟活動，道德規范的重要功能被予以重視，其對于現代市場活動有著重要的規制作用。作為民事法律的重要基本原則，誠實信用原則發揮著不可估量的作用。

就誠實信用原則的基本功能而言，梁慧星教授認為，誠實信用原則具有法律調整和道德約束的雙重作用，將道德規范與法律規范合為一體，兼有法律調節和道德調節的雙重功能，使法律條文具有極大的彈性，法院因而享有較大的裁量權，能夠據以排除當事人的意思自治，而直接調整當事人之間的權利義務關系。因此，誠實信用原則，被奉為現代民法的最高指導原則，學者謂之“帝王條款”。①我國《民法總則》第七條也規定，民事主體在從事民事活動，應當遵循誠信原則，秉持誠實，恪守承諾。誠實信用原則體現的是道德規范的法律化，使得法律維持其自身穩定性的同時又具有一定的靈活性和變通性，進而更好地規范市場秩序。

二、商標領域需要誠實信用原則的調整

法律原則是整體性的、指導性的規定，其不同于具體的法律規則。首先，法律原則的適用性遠遠廣于就具體案件事實適用的法律規則；其次，僅僅依靠現有的法律規則，有些問題無法解決，畢竟法律不能面面俱到，此時就需要原則性的、普適性的規定，使得未納入具體法律規定的“違法行為”受到相應的制裁。作為民事法律的帝王條款，誠實信用原則這一基本原則的適用范圍及于整個民事領域，廣泛應用于各種民事活動。商標法作為民法的一個特別分支，誠實信用原則在其領域的適用也顯得尤為必要。

《商標法》是商事活動中重要的法律規定，從事商事活動需要《商標法》的規制，自我國開始施行《商標法》以來，誠實信用原則最初并未明確規定于法律條文之中。一方面，由于商標法屬于商事活動范疇，在從事商事活動的過程中，其基本準則就是遵循誠實信用以保證商事活動的正常進行；另一方面，較著作權、專利權等知識產權而言，商標的保護僅需具有顯著性即可，且其保護期限可以通過商標續展而不斷延長，一旦將他人享有在先權利的商標予以惡意注冊，在先權利就會受到限制，低門檻加之某種程度的無固定期限性就使得更需要著重保護權利人的利益免受不正當行為侵犯；最重要的是，隨著商事活動的日益發展，大量的商標惡意搶注等不正當競爭行為引發了一系列不良后果之后，誠實信用原則體現了其重要的適用意義，引入誠實信用原則以應對各種不正當行為是最有效的手段。

首先，誠實信用原則對當事人雙方有著一定的約束作用，引導當事人正確行使權利并履行自身義務，維持商事活動中的基本秩序；同時誠實信用原則賦予了法官自由裁量權，使得法官在有限的法律條文規定范圍內運用誠實信用原則更加靈活地裁判案件，以達到公正合理的裁判；其次，在現代民法上，誠實信用原則發揮著十分重要的作用，對于立法當時所未為立法者預見的案件，可以用誠實信用原則補充法律漏洞，做出妥當的裁判，使法律和裁判適應于社會發展變化②。法律條文本身會因為時代發展而存在漏洞，各種不正當的競爭行為帶來一系列不利后果，影響市場的有效運行，利用誠實信用的基本原則可以更好地應對解決新的問題，在無明確法律規則的情況下克服法律的局限性。誠實信用原則在商標法中的適用意義重大。

三、誠實信用原則在商標領域中的適用

誠實信用原則在商標領域的諸多方面都有著其適用意義。《商標法》的基本原則包含多個內容，貫穿于商標權的注冊、使用和管理等各個方面，傳統的商標權取得方式分為注冊取得和使用取得原則兩種，我國商標權的取得采用注冊原則，但申請注冊和使用商標過程中都應該遵循誠實信用原則。

(一)《商標法》中誠實信用原則的發展

隨著社會的不斷發展，人們開始注重對商標權的關注，而相關的法律也應運而生，《商標法》的出臺及其發展變化標示著我們在商標領域所取得的成就，人們的商標意識逐漸增強，商標的申請與注冊積極性也有了極大提高。我國舊《商標法》并未將誠實信用原則明確規定在其法律條文之中，雖然在某些方面體現了誠實信用原則的內涵，但是必定存在著一定的弊端。如舊《商標法》第三十一條規定，申請商標注冊不得損害他人現有的在先權利，也不得以不正當手段搶先注冊他人已經使用并有一定影響的商標；同時還規定商標使用人應該對商品的質量負責，不得欺騙消費者等。這些是對誠實信用原則的體現，雖然基本上保證了法律的穩定性，但通篇沒有直接規定誠實信用原則，舊《商標法》中僅限于其所規定的幾種情形，限定了法官的自由裁量權，而現實中存在大量商標惡意申請、注冊等情形，即違背誠實信用原則，損害他人在先權利的現象，產生誠信問題，同時法官沒有一定的自由裁量權，無明文規定誠實信用原則導致商標搶注等不誠信行為盛行，既無相對應的具體性規定，也無原則性規定，導致法律的公正性受到挑戰。

新《商標法》順應時代發展，引入誠實信用這一基本原則，第七條明確規定：申請注冊和使用商標，應當遵循誠實信用原則。新法確立了商標注冊和使用的基本原則，對規范商標注冊和使用行為極具積極意義。第十九條對商標代理機構應當遵循誠實信用原則有所規定，第六十八條也規定了商標代理機構違法誠信原則應承擔相應法律責任，同時還有一些直接體現誠實信用原則的條款。誠實信用原則正式引入商標法之中，使商標法變得更加完善。如同梁慧星教授的觀點，誠實信用原則在《商標法》中也發揮著道德與法律的雙重屬性，一方面體現了立法者所追求的道德標準，另一方面為打擊違法行為提供了重要的法律依據，規制形形色色的不誠信問題。基于商標取得、使用等過程中具體不正當行為的復雜性，法律不能全面囊括進來，進而需要模糊而具有彈性的條款賦予法官自由裁量權，更大限度地保護商標權人和消費者的利益。

(二)誠實信用原則在商標法中的適用范圍

1.商標搶注是指在原來的商標所有者之前搶先注冊該商標的競爭行為，其主觀上帶有一定的不正當目的。我國商標權的取得采用注冊原則，以申請注冊作為獲得商標專用權的法律依據，也就是最先申請注冊的人就可以取得商標專用權。商標搶注有著多種情形，包括搶注他人在先使用的未注冊商標；將他人的注冊商標搶注在非核定使用的商品或者服務上；無商業使用目的，搶注商標后倒賣等③。對于商標惡意搶注行為，法律沒有作出明確的規定，《反不正當競爭法》也未指出商標惡意搶注行為屬于不正當競爭行為，而根據相關數據表明，2012年，我國商標注冊申請量超過160萬件；截至2012年底，商標累計申請量將近1136萬件④，其中不乏大量惡意搶注商標注冊申請，對于此類侵犯權利人相關權利的行為，因為當時法律沒有明文規定，迫切需要誠實信用原則的規制。

關于惡意搶注商標的行為，新《商標法》第三十二條就規定不得以不正當手段搶先注冊他人已經使用并有一定影響的商標，對于他人未注冊但已經使用并具有一定影響的商標，其他人不得注冊。構成未注冊商標惡意搶注的前提是未注冊商標已經使用并以具有一定的影響，惡意注冊的范圍通常及于對他人在同一種商品、服務或類似商品、服務上自己使用的相同或近似的商標進行不正當注冊。但是對于在不相同或者不相類似的商品或者服務上搶注他人未注冊商標時，此種行為有時也會給被搶注人帶來一定的利益損害，當造成損害時明顯不符合市場經濟活動中的誠實信用原則，違背了《商標法》第七條之規定，此時被搶注人主張自己的權利時，打擊此種行為需援引誠實信用原則的法律條文。

2.“搭便車”即為對于相同或類似的商品，所使用的商業標識與他人已經注冊的商標存在類似的情況，抑或是在商標的使用中存在不規范現象，從而使得自身的商標與他人所注冊商標存在類似的情況⑤。此時當事人往往借助于知名商標的信譽，誤導消費者將其商品或服務與知名商品聯系起來進而造成混淆，即所謂的“傍名牌”，以達到使自身產品增值的效果。《商標法》第五十七條指出，未經商標注冊人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標近似的商標，或者在類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標，誤導消費者的行為是侵犯了商標注冊人的權益的。在實際生活中，此種情況經常可見，在市場中可以看到各種各樣利用知名商標聲譽進行銷售的商品，而其本身的商標卻與這些知名商標存在較大差異或者直接使用注冊商標，造成消費者混淆，這是違反誠實信用原則的，因有明確法律規定，可以直接適用具體的法律規則；但是，對于不按注冊商標核準樣式使用商標，申請注冊的商標與知名商標看似不相同，卻在使用過程中進行細節處理使得商標很容易被消費者誤解，此時無法準確適用商標法的具體規定。但其本質是利用知名商標商譽獲得間接經濟利益，這些行為通過“搭便車”誤導消費者，都嚴重違背了誠實信用原則，擾亂市場經濟秩序，且這種侵犯注冊商標人的權益的行為層出不窮，種類獨特，以前此種行為造成的損害無法得到充分保護，但引入誠實信用基本原則之后，便有了更加穩固的法律規范的調整。

3.其他違背誠信原則的行為。除上述幾種典型情形外，新《商標法》還規定了其他應該遵循誠實信用原則的行為，《商標法》第十九條規定：商標代理機構應當遵循誠實信用原則，遵守法律、行政法規，按照被代理人的委托辦理商標注冊申請或者其他商標事宜；對在代理過程中知悉的被代理人的商業秘密，負有保密義務。《商標法》第十九條在總的方面規定了商標代理機構應遵循誠實信用原則；《商標法》第十五條指出，未經授權，代理人或者代表人以自己的名義將被代理人或者被代表人的商標進行注冊時被代理人或者被代表人可以積極維護自身的權利。第十五條對代理人或者代表人的搶注行為進行了限制，對于專門從事相關商標代理的機構或者商標注冊代理人，其每年商標注冊申請量占了注冊申請總數的絕大部分，商標代理人員質量參差不齊，商標注冊代理機構或者代理人不誠信現象普遍存在，如利用自身對商標相關法律的了解優勢，搶注商標申請人委托的商標、協助進行商標搶注等違背誠實信用的行為司空見慣，新《商標法》通過第十五、十九條等規定明確了商標代理應符合誠實信用原則，商標代理人不得以自己的名義將被代理人的商標進行注冊，限制其代理范圍，否則相關權利人可以進行抗辯，規范商標代理市場秩序。

(三)誠實信用原則適用過程中存在的問題

總之，《商標法》第七條加之第十五條、三十二條、五十七條等誠信原則具體規定，構成了誠信原則的整體規范，類型化規定具有局限性，總的誠實信用基本原則與之相輔相成。《商標法》修訂以來，正式規定了誠實信用基本原則，這是順應時代要求及新形勢的必然結果，具有積極的意義。但是通過在“北大法寶”、“中國裁判文書網”中檢索實踐中直接適用《商標法》第七條即誠實信用基本原則的案件數量并不多。究其原因，一方面，新《商標法》實施以前，大量商標惡意搶注事件普遍存在，這也是迫切需要引入誠實信用原則的原因之一，但受法不溯及既往原則的約束，誠實信用原則條款的適用受到了一定的限制；另一方面，作為指導性的基本原則，誠實信用原則并不具有法律規則的直接適用性，往往作為法律規則的補充，與具體條文一起適用，且是否有違誠實信用原則的判斷標準并不固定，具有一定的不確定性和主觀性，這就使得具體適用誠實信用原則時必須十分謹慎以維護法律的威嚴。

(四)誠實信用原則需正確適用

誠實信用原則在商標法中的適用范圍廣泛，作為兜底性的法律條款給予了法律一定的靈活性，使其能夠靈活應對社會發展所引發的新問題。但是誠實信用原則的適用也應遵循一定的前提，由于誠實信用原則兼具法律和道德調整雙重功能，因而不能僅僅以道德標準來確定法律標準，法律是威嚴公正的，必須按照其特定的規則來實施，有些違反道德原則的行為并沒有違反法律規定，所以要準確區分。

再者，誠實信用是基本原則，法律原則和法律規則的區別在于其的普遍適用性和宏觀指導性，只有在沒有明確法律規則的前提下才予以適用法律原則，原則性規定給法律帶來的靈活性不能超出其特定的范圍，否則就會使得法律法規自身的穩定性受到威脅，即只有《商標法》相應具體法律條款未作規定時，才能適用第七條等所規定的誠實信用原則。

《商標法》中雖引入了誠實信用原則，但是在實際生活中，當權利人的合法權益受到侵害時，需要被害人自己積極主張權利，如果由于權利人懈怠主張權利而導致相應的不利后果，權利人應自己承擔；且法律雖然保護人們的合法權益，人們不得濫用其權利，在行使自身權利時對他人和社會造成不利影響時，法律不予保護。

四、結語

總之，誠實信用原則被譽為民事法律中的“帝王條款”，《商標法》作為民事法律的組成部分，無疑同樣適用誠實信用原則，其具有道德規范和法律規范的雙重特點。作為基本原則，誠實信用原則在《商標法》中的多個方面普遍適用。誠實信用原則法律化是眾望所歸，體現了立法的進步之處，但是其適用實踐卻比較少，理論應付諸于實踐，基于實踐中出現的種種現象，分析其中存在的原因并不斷解決問題，是當今法律工作所應努力的方向。

[ 注 釋 ]

①梁慧星.誠實信用原則與漏洞補充[J].法學研究，1994(2).

②梁慧星.誠實信用原則與漏洞補充[J].法學研究，1994(2).

③北京市第一中級人民法院民五庭課題組.惡意搶注商標現象的特點、成因及危害[J].中華商標，2013(1).

④2012年中國商標戰略年度發展報告[J].2013-09-04.

⑤李志婧.誠實信用原則在商標法中的適用[J].中小企業管理與科技(上旬刊).