檢察機關案件流程監控的幾點思考

費 聰

湖州市人民檢察院，浙江 湖州 313000

檢察機關案件流程監控是檢察機關為保障依法履行法律監督職能，運用信息科技手段，由特定人員采取一定的方式，對檢察機關正在受理或者辦理的案件，依照法律規定和相關司法解釋、規范性文件等，對案件辦理程序是否合法、規范、及時、完備，進行實時、動態的監督、提示和防控。管理、監督、參謀、服務，是高檢院賦予案件管理部門的職能。這四項職能確立了案件管理部門作為檢察機關內部對案件實行管理監督的定位，也使檢察機關的案件從粗放走向集約，結果走向過程，局限走向統籌。而案件流程監控恰恰是整個管理監督過程中數量最多、周期最長、效果最直接的一環。

一、我院流程監控運行情況

(一)統一業務應用系統穩定運行，為流程監控提供平臺

自統一業務應用系統(以下簡稱“系統”)運行以來，實現了案件的網上受理、流轉，為流程監控工作的開展提供了平臺和基礎。還積極與技術部門加強協作，對本周兩級院到期案件進行內網公示，起到了很好預警和提示作用。

(二)設立流程監控員，實現流程監控常態化

出臺《案件流程監管員工作辦法(試行)》，在案管部門和業務部門設立流程監管員，通過建立共管機制、明確通報制度、細化辦案流程監控節點等舉措，扎實推動案件管理工作規范發展。

(三)定期通報監控情況，展現監控成果

每月月初定期發布《案件管理工作通報》，對上月全市檢察機關業務部門的工作數據、重點關注案件的情況以及流程監控的問題和整改情況在全市范圍內予以通報，進一步加強業務部門、辦案人員以及案管部門對案件流程規范化的重視。

二、流程監控工作中存在的問題

(一)現有的流程監控方式尚不夠智能化

流程監控作為案件流程管理的重要環節，要求案件管理部門對辦案流程進行全程、同步、實時、動態監控。檢察機關所涉及的案件種類繁多，部門內部又存在多種案件類型，每一個案件又可能存在多個訴訟節點，案件的辦理每時每刻都處于動態變化之中，十分復雜。①即使設置了專門的流程監控員，也無法對時刻變化中的每個案件、每個訴訟環節進行監控，且現有的監控方式仍然以人工為主，缺乏工作效率和科技含量。

(二)流程監控效果不明顯

盡管我院在案管部門和業務部門都設立了流程監控員，但實際開展流程監控工作任務的仍在案管部門。業務部門的流程監控員多為業務部門內勤，除辦案外還要負責部門的其他事務性工作，且在思想上對流程監控工作不重視，認為流程監控不是自己所在部門的工作，因此依靠業務部門自身開展流程監控基本流于形式。案管部門的流程監控員同時承擔著其他案管工作，且流程監控無短期內嚴格的工作要求，又礙于目前系統在流程監控模塊上的設置缺陷，流程監控的實際效果比較薄弱。

(三)流程監控員存在一定的畏難情緒

案件管理部門與業務部門是并行的部門，流程監控員與辦案人員屬于同級甚至是上下級關系，對辦案人員所辦案件進行監督后無論是口頭糾正還是書面發送糾正通知書，都會對流程監控員造成一定心理壓力。案件管理部門在開展日常工作中也需要其他業務部門的支持和配合，因此流程監控員多多少少存在不想監控、不愿監控的心理負擔。

(四)案件的管理和監督與檢察業務考評之間缺乏有效銜接

案件流程監控是案件質量管理的重要環節，監控糾錯與檢查評價必然會反映個案辦理質量的優劣和具體辦案人員執法辦案水平的高低。②由于當前檢察業務考評方式仍在變化，檢察官業績評價體系和司法檔案制度尚未成型，缺乏案件質量管理與辦案人員業績評價的有效銜接，導致辦案人員對流程監控的意見反饋不重視、整改不到位的情況，從而影響了流程監控工作對提升辦案質量、規范辦案流程的實際效果。

三、關于流程監控的建議

以上問題很大程度上阻礙了流程監控工作的時效性和有效性，也阻礙了案管部門管理、監督職能的發揮。為有效開展流程監控工作，切實提高檢察機關案件質量和效率，結合工作實踐，提出以下幾點建議：

(一)進一步提高案件流程監控工作的智能化水平

案件管理部門作為統一業務應用系統使用管理的主管部門，對業務辦理的管理、監督職能主要依托系統進行，因此提高系統的智能化水平是當務之急。1、建議對系統中開展的流程監控工作全程留痕。哪些案件在系統中已經開展過監控的，可在系統中與未監控案件進行區分；哪些節點、哪些文書已經開展過監控的，可對具體的節點和文書顯示監控日期、監控人，避免重復監控，提高流程監控工作效率。2、建議由業務部門自行創建的案件，系統自動向流程監控員的賬號發送備案；每日辦案人員在系統中更新的案件程序、制作的法律文書也定時發送更新內容，便于流程監控員及時跟進，提高監控的及時性。3、建議增設預警提示類型、細化流程節點控制。目前系統中雖有預警功能和一定的流程節點控制，但預警的案件類型較為單一，流程節點控制也不全面。要擴大預警的案件類型，將更多的案件類型、案件流程囊括到預警功能模塊里。要細化流程節點控制，辦案人員沒有完成上一節點的文書擬制、審批、信息填入等相關工作就無法進入下一節點。將全面性、一般性的案件流程監控更多地依托系統本身，提高監控的自主性、時效性和技術性，降低一般案件監控對人的依賴性，也在一定程度上解決流程監控員有心無力的資源問題和不敢監督的畏難情緒。4、建議增設短信提示功能。對辦案人員的個人信息如手機號與案件進行綁定，對案件的重要節點預警信息和提示信息、領導審批信息、流程監控反饋信息等進行主動推送，便于辦案人員實時掌握辦案流程，規范辦案程序。

(二)重點案件、重要環節監控精準化、專項化

除了對正在受理和辦理的案件進行全面化的流程監控外，可以對重點案件、重點環節進行重點監控。一個是對社會影響較大、上級院交辦、政法委批示、有案件當事人上訪等特殊情況的案件作為重點流程監控案件，保證案件質量，杜絕案件瑕疵；一個是對不批捕、不起訴、撤案、提出抗訴等程序上需要特別注意的案件作為重點流程監控案件，防止出現辦案流程不規范的情況；另一個是運用大數據對前期流程監控工作開展過程中發現問題較多的案件類型、辦案環節，甚至是排查出的出現問題較多的辦案人員，對此類案件進行重點監控。這樣一來，也可在一定程度上彌補實踐中流程監控員精力分散的矛盾。通過案件流程監控來把握執法辦案中的某一類案件的傾向性問題，對類案進行分析研判，推動流程監控效果的轉化，進一步提高案件質量，發揮檢察效能。

(三)將日常的案件流程監控情況納入檢察業績評價

推動建立檢察官司法檔案，同時建立科學的獎懲機制，將日常或專項的流程監控情況、反饋和和整改情況作為辦案人員考評、獎懲的重要依據。進一步提高辦案人員辦案流程的規范性，不斷強化辦案人員對系統操作規范性、監控反饋意見重要性的認識，督促辦案人員合法合理有效行使檢察權。

[ 注 釋 ]

①劉思齊，段威.天津市檢察機關案件流程管理模式探究[J].中共太原市委黨校學報，2017(3)：40.

②劉思齊，段威.天津市檢察機關案件流程管理模式探究[J].中共太原市委黨校學報，2017(3)：40.