淺析洛克財產權理論及憲政基本原則的確立

陳奕言

燕山大學文法學院，河北 秦皇島 066004

近代憲政的基本精神，就是通過憲法實行法治，從而有效的保障公民個人的基本權利和自由，限制政府權力地濫用，其核心要素就是公權力與私權利的抗衡與互動。在現代憲政的政治實踐中，以及在天賦人權理論的推動下，憲政派生出一系列的基本原則，包括人權原則、有限政府原則、分權原則和法治原則。洛克作為近代自由主義的始祖，其財產權理論和有限政府思想在其對構建政治社會的思考中占有重要地位。以人權為基點，把財產權作為個人權利的基礎和象征，明確指出了政府保護公民私有財產權的重要職責，奠定了憲政的原則基礎。

一、對私有財產的正當化論證——人權原則的確立

洛克是第一個把物質財產權同基本的人身自由權和生命權相聯系，并以人權角度論述財產權的思想家。洛克的財產權理論以自然法為邏輯起點，認為在自然法的指導下，每個人都有自我保存的欲望，有保護和支配自身財產的絕對權力。洛克認為生命、自由和財產權是與生俱來的自然權利，其中財產權是其他一切權利的基礎。洛克在其《政府論》下篇論財產一章中寫到“上帝既將世界給予人類共有，亦給予他們以理性，讓他們為了生活和便利的最大好處而加以利用。”每個人一出生便享有了上天所賦予的自然界中可用以維持自身生存的一切物品，所以擁有財產是自我保存的必要條件，擁有財產才能享有生命權與自由權。

洛克用天賦人權的觀點論述了財產權的必要性和合理性，同時也為人權原則的確立奠定了基礎。首先，財產權先于政治社會而存在，財產權是與生俱來的自然權利，不是契約而形成，是在自然狀態中就有的，這是洛克財產權理論的重要前提。其次，上帝將自然界中的一切給予人們所共有，這是財產權的初始狀態。在共有的物質財產基礎上，洛克提出了“勞動所有權”理論，誰最先使自然物品刻上了個人勞動的烙印，誰便有了最初的占有權，從而使得財產有了排他性占有的權利，正是這種人身所有權為財產從共有到私有提供了條件。

洛克從天賦人權的角度以及人身初始財產權到勞動所有權的邏輯路線論證了以私有財產為基礎的人權保護的合法性和必要性。在自然狀態下，財產權是個人維持生存所必須的條件；在社會狀態下，財產權是公民參與政治活動維護自己權利的重要基礎。尊重和保障人權時個人和國家共同追求的目標，也是憲政的基本原則和核心價值，洛克的財產權理論對私人財產權的正當性論證為憲政人權原則的確立奠定了基礎。

二、以財產權為基礎的有限政府理論

洛克的財產權理論為近代政治理論的發展提供了一個基點，他認為財產權是一切權利的基礎，雖然生命權重于財產權，但是生命的保存維持需要財產，生命的被迫害也是為了財產，在個人最基本的自然權利中，財產權最容易受到侵犯。的確，在任何一個政體之中，政府都不會隨意掠奪大部分人的生命和自由，但卻會以公共利益的名義侵犯他們的財產，在現代社會中更是如此。在這種情況下，洛克以財產權為基礎的有限政府理論就尤為重要。

洛克認為自然狀態的三種缺陷，缺少法律、公正的裁判者和正當的權力執行判決。根據“勞動所有權”理論，在自然狀態下人們依據勞動獲得對物品的最初占有權，但是由于在人人平等的自然狀態下每個人都可以充當自然法的裁決者，就很容易出現由于私心或者對自然法理解的差異而產生的不合理裁判。既然自然狀態不能穩定有效的保護人們的權利，為了避免自然狀態的危險和恐懼，人民寧可放棄所謂的自由聯合起來進入社會狀態，這就引申出了洛克政治社會和政府的起源問題。洛克認為“任何人放棄其自然自由并受制于公民社會的種種限制的唯一的辦法，是同其他人協議聯合組成為一個共同體，以便安穩地享受他們的財產并且有更大的保障來防止共同體以外任何人的侵犯。”因而一切政治權力來源于人們同意，政府成立的目的就是保護人們的財產。

在洛克看來，政府是必要的惡，為避免建立一個絕對權力的政府，政府的成立必須是基于人們的同意，政府權力的行使必須符合人民同意建立的初衷，即保護人民的財產權不受侵犯。這種權力就不能是任意的、沒有約束的，政府的權力必須是有限制的，其權力的行使只能是保護人們的權利，一切以公共的利益和福利為限度。洛克的有限政府理論是以保護財產權為基礎，意在保障人權，防止專制政府，同時也奠定了財產權作為憲政的基礎地位。

三、政府的成立原則——分權原則

為防止專斷權力的產生，洛克主張通過分權來限制政府的權力，更好的保護人們的財產權。洛克從分析人性的弱點角度出發，認為如果法律的制定者和執行者同是某個或某些人，那么人們的私心就會驅使立法者制定有利于自身的法律，違反了政府為公眾謀福利的目的。所以洛克認為，為了對政府的權力進行有效的限制，在政府成立之時，國家權力的分立是必要的。

洛克把政府的權力劃分為立法權、執行權和對外權。洛克在《政府論》下篇中認為立法權是一部分人的臨時權力，并不是長久的、專斷的，執行權是一個需要經常存在并且保障法律執行的權力，所以立法權和執行權是必須分開的，而對外權是指“處理有關公共的安全和利益的事項的權力，包括戰爭與和平、聯合與聯盟等的權力。”雖然執行權和對外權本身是有區別的，但是兩者都屬于行政權的范疇，所以洛克的分權理論實際上是立法權和行政權的兩權分立。洛克認為通過分權原則，把國家和政府的權力交由不同的職能部門行使，可以更好的保護人們的生命、自由和財產權。

洛克的分權原則，雖然在其整個理論系統中并不占重要地位，他對分權的重視也沒有達到孟德斯鳩的高度，但是作為憲政及自由主義的始祖，洛克對分權的提出無疑對后來的政治學家們是一個很大的啟發，分權原則成為了近代憲政發展的基本原則和自由主義者們的基本政治主張。

四、政府的運作原則——法治原則

在洛克的理論中，要使人們加入政治社會的目的順利實現，最重要的就是實行法治。要讓統治者和立法者的權力受到限制，不能用隨意專斷的權力進行統治，并且讓人們在加入社會的同時知道自己的財產權在法律范圍內可以得到安全的保障。洛克認為，沒有法律就沒有自由，法律的目的不是限制人們的自由，而是保護和擴大自由。

在基于私有財產權保護的有限政府理論下，洛克提出分權原則，認為在政府成立之時要實行立法權與行政權的分置，那么政府的運作就要實行法治原則。如何實行法治？首先要對立法機關進行限制。洛克在《政府論》下篇中認為“最高權力，未經本人同意，不能取去任何人的財產的任何部分。”其次，就是要限制行政權力，把行政機關限制在法律規定的范圍內。其實相比于執行權，洛克更重視立法權的限制，他認為“有這種支配權的人的實力雖是強大十萬倍，但誰也不能保證他的意志會比別人的意志更好。”在洛克的法治原則下，只有法律才是個人權利的安全保障，并且只有基于公民的同意和選擇的法律才具有權威，所以立法權是國家的最高權力，執行權應當隸屬于立法權，并依法行政，防止行政機關對公民財產權的侵犯。

五、結語

在現代西方社會，國家就是為了保障公民的私有財產而存在，只有能夠有效保護公民權利和自由的法律制度框架，才能稱得上是憲政。洛克的《政府論》下篇的“論財產”一章，對私有財產權的起源及合法性進行了大量篇幅的闡述，保護公民的私有財產權、限制國家政府的權力、防止專制政府的侵犯，都在洛克的財產權理論中得到了充分的體現。在當代社會，私有財產權問題是涉及國家與公民、公權力與私權利關系的重要政治問題，洛克的財產權理論以人權理念為基礎所引申出的四大原則，對當代憲政政治實踐有深遠地影響，具有普世的意義和價值。

[ 參 考 文 獻 ]

[1]馬微.洛克財產權理論的憲政要素探析[J].克拉瑪依學刊(法律研究)，2014(2)：48-51.

[2]石荔菠.洛克憲政思想的哲學分析[D].西南大學，2008.