“中國音樂理論話語體系”芻議

文◎杜亞雄

2017年11月3—5日，首屆“中國音樂理論話語體系學術討論會”在浙江師范大學音樂學院舉行。這是一次“百花齊放、百家爭鳴”的會議，近百名與會專家、學者暢所欲言，各抒己見，討論十分熱烈。筆者參加了這次會議，并受大會組織者的委托做了總結發言?！爸袊魳防碚撛捳Z體系”是一個新課題，也是當前中國音樂學界給自己提出的一個新任務，筆者不揣冒昧，撰寫此文，就此發表一些不成熟的看法，拋磚引玉，望大家批評指正。

子曰：“名不正，則言不順；言不順，則事不成；事不成，則禮樂不興。”①《論語·子路》。按照孔子的意見，“興”“禮樂”，先“正名”，“名正言順”“事成”之后，禮樂方興。大乎言哉！要建立“中國音樂理論話語體系”，首先也要“正名”，不但要搞清楚“中國音樂理論話語體系”的概念，而且要弄明白此概念的內涵和外延。

在“中國音樂理論話語體系”這一詞組中，“理論”是核心詞?！爸袊魳贰笔切揎棥袄碚摗钡模霸捳Z體系”則是“理論”及其知識體系借助語言進行表達的方式。因此，要打造“中國音樂理論話語體系”，首先要搞清楚何謂“理論”，其次要弄明白什么是“音樂理論”，最后要給“中國音樂理論”定義。在這三個概念的內涵和外延都明確后，方能知道何謂“中國音樂理論話語體系”，才能為建立這樣一個體系而奮斗。

“理論”在古漢語中是一個動詞，意為“說理”。如《華陽國志》中講李苾“著述理論，論中和仁義儒學道化之事凡十篇”②《辭源》，商務印書館1998年版，第1118頁。，又如《水滸傳》第二十四回中武松和武大郎告別時說：“如若有人欺負你，不要和他爭執，待我回來，自和他理論。”③施耐庵《水滸傳》，岳麓書社1988年版，第189頁。作為名詞的“理論”，是日本人為翻譯英語中的“theory”一詞，采用我國唐代詩人鄭谷的詩句“理論知清越，生徒得李頻”④劉正埮、高名凱等《漢語外來詞詞典》，上海辭書出版社1984年版，第207頁。詩中的“清越”是一位擅長寫詩的高僧；李頻（818—876），唐代詩人，歷代評其詩“清新警拔”“清逸精深”。中的詞匯而成。這個詞和“經濟”“社會”“知識”等名詞一樣，在現代漢語中是源自日語的外來詞。

漢語中許多源自日文的外來詞，不僅用漢字書寫，且有“出口轉內銷”的過程，使人不易察覺是外來詞。像“布爾什維克”“的士”這樣的音譯外來詞，國人不會以為它們和“布匹”“士大夫”有任何關系，而面對“剩余價值”和“異物”這類源自日文的外來詞，有人就會不了解前者是德語“Mehrwert”的意譯，指“由工人在生產剩余產品的時間內所創造的完全被資本家所占有的那部分價值”，⑤劉正埮、高名凱等《漢語外來詞詞典》，上海辭書出版社1984年版，第314頁。而后者是英語“alien substance”的意譯，系指“不應進入身體內部的非生物體”，⑥同注⑤，第389頁?？赡軙邦櫭剂x”，按照自己的想法去理解。

作為名詞的“理論”和古漢語中當動詞用的“理論”不同，前者指的是：“人們由實踐概括出來的關于自然界和社會知識和原理的體系”。⑦同注⑤，第207頁。我們當然不能按照古漢語中的詞義來理解，更不能“顧名思義”?！袄碚摗笔侨藗冊趯嵺`基礎上概括總結出來的，反過來又用于指導社會實踐的研究成果。

既然日文的“理論”是英語“theory”一詞的意譯，而中文的“理論”又是一個源自日語的外來詞，指的是源于實踐，又用于指導實踐的知識體系和研究成果。那么，英語中作為音樂術語的“theory”到底是什么意思，需認真加以探究。

“Music theory”（“音樂理論”）在英語中有廣義和狹義的區別，廣義的“music theory”包括基本樂理中所有的內容，而狹義的則指根據音樂創作實踐概括總結出來的作曲技術理論，⑧“Karp Theodore”， Dictionary of Music， 第 392 頁，Evenston ： Northwest University Press. 1983.就是我們常說的和聲、復調、配器、曲式“四大件”。在英語國家中，“music theorist”是指作曲技術理論方面的專家，而非音樂學方面的專家。

“音樂理論”和“音樂學”既有聯系，也有很大區別。“音樂學”在英語和其他西方語言中稱為“musicology”，是由“music”和“logy”兩個詞干構成的一個復合詞。“music”說明這個學科研究的核心對象是音樂，而“logy”則是學科名稱。據嚴復先生考證，“logy”和“logos”其實是同一個意思，兩個詞在漢語中一般譯為“邏輯”或“邏格斯”，最早出現在古希臘哲學家赫拉克利特的著作中，意為“世界的普遍規律”或“存在的規律”。嚴復說：“按邏輯此翻名學，其名義始于希臘，為邏格斯一根之轉。羅格斯一名兼二義。在心之意，出口之詞，皆以此名。引而申之，則為倫理學。故今泰西諸學，其西名多以羅支結響，羅支即邏輯也。”⑨岑麒祥《漢語外來語詞典》，商務印書館1990年版，第231頁。由此可見，用“logy”結響的各個學科都以研究“世界的普遍規律性”或“存在的規律”為目的，“音樂學”既以“logy”結響，它應當是探索音樂的邏輯和普遍規律的一個學科。“音樂學”和“音樂理論”的研究對象雖然都是“音樂”，但研究的角度和方法都不一樣，并不是同一個學科。

關于“音樂學”和“音樂理論”的區別，俞人豪先生曾在其專著《音樂學概論》“引言”中指出：“雖然這兩者在一段時期里幾乎被作為同義語來理解，但隨著研究領域的擴展，音樂理論這一概念已不足以涵蓋其全部內容和表達學科的性質，因此從上個世紀末起音樂學這門相對系統的學科建立之后，它在國外便逐漸成為對音樂以及相關事物進行研究的總稱，而音樂理論則往往指稱那種從形式和技術就解讀對音樂本體進行研究、具有較強創作實踐意義的領域。在西方音樂學通常是作為人文學科的一個部門在綜合大學進行研究和教學，而音樂理論則更多是作為作曲技法在音樂學院進行探討和傳授?！雹庥崛撕馈兑魳穼W概論》，人民音樂出版社1997年版，第2頁。雖然“音樂學”和“音樂理論”兩者在研究過程中會密切合作，不可能完全割裂開，但二者各有各的領域，研究目的亦不相同，各有專攻，不能混淆，更不能互相取代。

“音樂學”這個詞在歐洲最早見于1738年米茨勒于德國成立的學術團體“音樂學協會”（Societaet der musikalischen Wissenschaft）。1863年，德國人克里桑德（F.Chrasander）出版了《音樂學年鑒》，并在前言中說：“音樂的研究，特別是歷史的研究，應該提高到自然科學和人文科學中長期采用的那種嚴肅而精確的標準上來。”他還指出：“音樂學應與當時呈上升趨勢的‘實證科學’相聯系，應成為受到尊重的、完全意義上的科學?！北娝苤?，1885年阿德勒（G.Adler）發表《音樂科學的范圍、方法和目的》一文以后，隨著“音樂學”概念深入人心，英語中便產生了與德語“音樂學”（Musikwissenschaft）相對應的詞“musicology”，法語中也產生了相應的“musicologie”。?同注⑩，第5頁。這樣，“音樂學”便在歐洲取代了以前所用的“音樂研究”（music research）和“音樂科學”（science of music）等概念，成了獨立的、包括歷史音樂學、民族音樂學和體系音樂學等不同學科在內的學科體系。

“音樂學”形成之時，歐洲“音樂理論”的建構已基本完成。在歐洲，復調擁有很長的歷史，中世紀的僧侶在唱頌歌時各自在不同的聲部上吟唱不同的旋律。到文藝復興時期，尼德蘭樂派（Netherlandish Music School）的作曲家杜費（Guillaume Dufay，1400—1474）等總結并發展了復調理論和寫作技術，為后來對位法的完善開辟了道路。在對位法形成之后，法國作曲家拉莫（Jean-Philippe Rameau，1683—1764）出版《和聲基本原理》（1722），根據泛音原理構建了三和弦、七和弦、九和弦和十一和弦，提出了“基礎低音”的概念及轉位和弦的結構，確認了主音、屬音、下屬音在和聲進行中的支柱關系，從而構建了和聲體系，使之成為近代和聲學理論的基礎。18世紀，曲式學也基本建立起來，德國作曲家H.C.科赫在《作曲指南》一書中闡明了樂句、樂段如何構成，擴充和壓縮的樂句、樂段如何不失去平衡，并依據美學原理，提出了適用于創作實踐的各種圖樣和模式。相對于對位法、和聲學、曲式學的核心理論形成而言，在“四大件”中，配器法的形成相對滯后，但在“音樂學”最終確立的1885年，配器法業已相當成熟。

因為在歐洲音樂學界產生和確立之時，他們的“音樂理論體系”已建立起來且相當完善了，所以歐洲音樂學界沒有、也無需提出建立“音樂理論體系”的任務，大家普遍認為“音樂學”是運用各種自然科學、人文科學和社會科學等方面各種學術方法研究有關音樂問題的學術領域。

在我們弄明白了何謂“音樂理論”之后，應當為“中國音樂理論”定義。筆者認為“中國音樂理論”就是在研究中國傳統音樂的基礎上，對其實踐進行概括、總結出來的理論，就是“中國傳統音樂的理論”。

鴉片戰爭前，“中國音樂”就指“中國傳統音樂”。19世紀末以來，西樂東漸，不少中國人研究和學習歐洲音樂，并借鑒歐洲音樂理論中的各種技術和方法創作出了不少音樂作品。這些作品和我國傳統音樂作品有所不同，這樣一來，“中國音樂”一詞就不僅指從古代傳承下來的傳統音樂作品和中國人按照本民族固有的方法、采取本民族固有的形式、創作出來的具有本民族固有形態特征的作品，也指中國人借鑒歐洲音樂理論創作和改編的音樂?！爸袊魳贰本筒粌H包括傳統音樂，也指“新音樂”。“新音樂”主要采用的是歐洲音樂理論和技法，總結和概括這些技法，并不是中國音樂學界當前面臨的迫切任務。

今日，隨著對外音樂交流的日益頻繁，世界各個地區、各種各樣的音樂理論在我國都有人進行研究，中國音樂界還有不少專門表演外國音樂作品、研究外國音樂理論和外國音樂歷史的專家。這些專家中不但有研究歐洲音樂理論的，還有研究阿拉伯音樂理論、印度音樂理論，甚至是朝鮮、日本音樂理論的。他們的研究中和外國音樂理論有關的、具有獨特見解的成果，可以是“中國的音樂理論”，但不是“中國傳統音樂的理論”。中國人研究外國音樂理論的目的是學習和借鑒，并不是要越俎代庖地為某個國家或地區總結出一套音樂理論話語體系，供那個國家或地區的音樂家采用，并用以指導他們的創作實踐。因此，“中國音樂理論”不是指目前在我國流行的各種各樣的音樂理論，也不是指中國人對外國音樂理論進行研究后所取得的獨特的學術成果，而是“中國傳統音樂的理論”。中國傳統音樂是我們的根，是發展中華民族音樂的基礎。要想發展中國音樂，必須建立中國傳統音樂理論的話語體系。

現代意義上的音樂學被引進并在我國興起之時，我們這個古老的民族尚沒有根據中國傳統音樂的實踐總結和概括出“中國音樂理論話語體系”，先輩音樂學家有鑒于此，曾提出了建立“民族音樂理論”的想法。據我所知，這一想法是由沈知白先生在1956年提出來的，而在那以前屬于這方面的研究工作，一般稱為“民間音樂研究”?！懊耖g音樂研究”的提法，則源于20世紀40年代在延安成立的“中國民間音樂研究會”。?沈洽《民族音樂學在中國》，《中國音樂學》1996年第3期。

沈知白先生為什么要把“民間音樂研究”改為“民族音樂理論”呢？他曾解釋說：“‘民族音樂’的概念比‘民間音樂’要寬，它可以包括‘宮廷音樂’‘宗教音樂’和‘士大夫音樂’‘文人音樂’等等，而‘民間音樂’則不能?！彼€說：“‘研究’是一個動詞或動名詞，它只能指稱一種行為，不適合作為一個專業或一個學術領域，不僅是指‘研究’這件事，它還包括一系列研究出來的成果，甚至發展成為一個體系，從而表達了最終想建立中國自己的音樂理論體系的意向?！?沈洽《中國民族音樂學發展評介（1950—2000）》，《南京藝術學院學報》（音樂與表演版），2005年第1期。因為“民族”在漢語中的一個義項是“中華民族”的簡稱?杜亞雄《“民族音樂理論”不是“民族音樂學”在我國的發展階段》，《中國音樂》2006年第2期。，所以沈知白先生所說的“民族音樂理論”其實就是我們現在所說的“中國音樂理論”。據沈洽回憶，當時沈知白先生為上海音樂學院民族音樂理論專業設計的專業課程包括中國的“民間歌曲研究”“民族器樂研究”“戲曲音樂研究”“說唱音樂研究”和西洋的“和聲”“復調”“曲式”“配器”兩個“四大件”。沈知白先生希望學生通過學習中國的“四大件”，掌握“過去需師傅幾十年口傳心授才能習得的這種技藝”，而學習歐洲“四大件”的目的則在于“吸收和應用”。?同注?。

在沈知白先生和高厚永先生的領導下，當年上海音樂學院的民族音樂系為建立民族音樂理論體系做了許多工作。黎英海先生的《漢族調式及其和聲》?黎英?！稘h族調式及其和聲》，上海文藝出版社1959年版。、高厚永先生的《民族器樂概論》?高厚永《民族器樂概論》，江蘇人民出版社1981年版。、于會泳先生的《腔詞關系研究》?于會泳《腔詞關系研究》，中央音樂學院出版社2008年版。，都為以后在這些領域的探索和研究開了先河。

上述各位前輩中，除黎英海先生是作曲家外，沈知白、高厚永、于會泳先生都是音樂學家。在那個時代，音樂學家們為什么熱衷于建設“民族音樂理論體系”呢？這是因為中國的情況和歐洲不同，在我國開始建設音樂學諸學科之時，中華民族的“音樂理論體系”遠遠沒有建設起來。于是前輩音樂學家們便和作曲家們一道，自覺、主動地擔負起建立“民族音樂理論體系”的艱巨任務。這是中國音樂學界的光榮傳統，我國音樂學界應當“不忘初心”，繼承并發揚這一光榮傳統，而不應當打著種種不同的旗號，去做各種“去音樂化”的研究。

20世紀五六十年代初期，“民族音樂理論體系”的建設確定了令人矚目的成績，但在十年動亂中，這一工作完全停頓下來。后來，雖然也有不少音樂學家、音樂理論家和作曲家為這一體系建立做了許多工作，然而直到21世紀初，“中國傳統音樂理論體系”尚沒有建立起來。作曲家金湘先生在2005年指出：“在中國傳統音樂中，保存著許多不同于西方的技法和技法因素，由于歷史、社會的種種原因，我們對其挖掘整理、學習研究遠遠不夠；這無論是對于當前音樂創作實踐或作曲理論建設而言，都是一大損失。”“中國亦已有不少理論家、作曲家在做出大量努力—實踐、總結、研究；但應當說，距離達到目標，尚需努力。”?王耀華、喬建中主編《音樂學概論》，高等教育出版社2005年版，第109頁。目前，我國已有數百所高等音樂院校，其中絕大部分都沒有開設“中國民族基本樂理”課，而包括民族和聲、民族復調、民族曲式、民族樂隊配器法在內的“四大件”以及民族曲調寫作的教學還都處在摸索的階段。1956年，沈知白先生提出的“建立中國自己的音樂理論體系”的目標，尚未實現。

黨的“十八大”以來，習近平同志多次強調要樹立“文化自信”，2015年11月3日，他在第二屆“讀懂中國”國際會議期間會見外方代表時說：“中國有堅定的道路自信、理論自信、制度自信，其本質是建立在五千多年文明傳承基礎上的文化自信?！?016年5月17日，他在哲學社會科學工作座談會上指出“堅定中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信，說到底是要堅定文化自信，文化自信是更基本、更深沉、更持久的力量?！?《習近平“文化自信”內涵解讀》，《 人民日報》（海外版）2016年7月13日， 第 12 版。盡快地建立起“中國音樂理論話語體系”是在音樂領域中樹立“文化自信”之必須，中國音樂學界應當和作曲家、音樂理論家一道，大力開展對中國傳統音樂的研究，從中概括和總結出我們自己的音樂理論，為早日建立中華民族自己的音樂理論體系而努力奮斗！