合同能源管理模式下既有公共建筑節能改造項目風險分析與控制研究

何敏

摘要： 本文將結合合同能源管理模式的特點和既有公共建筑節能改造項目流程進行總結分析，識別出合同能源管理模式下既有公共建筑節能項目全生命周期中存在的各類風險因素，并通過灰色關聯度法分析各類風險的影響重要度，提出對各類風險的控制方法，為既有公共建筑業主在開展節能項目時提供風險防范參考與建議。

Abstract： Based on the characteristics of contract energy management mode and the process of existing public buildings energy-saving renovation project， this paper identifies all kinds of risk factors existing in the life cycle of existing public buildings' energy-saving projects under the contract energy management mode， applies the gray relational degree method to analyze the importance of all kinds of risks and puts forward the control methods. It provides references and suggestions for risk prevention for existing public building owners when they carry out energy saving projects.

關鍵詞： 合同能源管理；既有公共建筑節能；灰色關聯度法；風險控制

Key words： contract energy management；energy conservation of existing public buildings；gray relational degree method；risk control

中圖分類號：F206 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）03-0081-03

0 引言

目前，在資源、環境雙重壓力以及大型公共建筑節能潛力大等因素驅動下，既有公共建筑的節能改造勢在必行，且對于帶動既有建筑節能將起到明顯的示范效應。但目前在既有公共建筑節能推進過程中仍存在多重困境：誰出錢、誰來改、節能效果如何保障，都直接影響到節能項目的成敗，雖然近年來合同能源管理模式的引入承擔了項目的前期投入和大部分風險，但對于既有公共建筑業主而言，充分了解如何識別風險、分析風險、有效的防范風險才是保障項目成功的關鍵。

1 合同能源管理模式概述

合同能源管理模式是指節能服務公司與用能單位以契約形式約定節能項目的節能目標，節能服務公司為實現節能目標向用能單位提供能源審計、項目設計、項目融資、設備采購、工程實施、系統調試、人員培訓、節能量測量與驗證、系統運營管理等一攬子的節能綜合服務，用能單位以節能效益支付節能服務公司的投入及其合理利潤的一種新型的節能服務機制，其實質就是以用能單位減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能服務機制。

采用合同能源管理模式實施既有公共建筑節能改造的典型優點在于：

①資金零投入：項目投資100%由節能服務公司承擔，用能單位不需要負擔節能項目實施的資金風險，還能在項目合同期內與節能服務公司分享節能收益，在項目合同期結束后免費獲得所有節能設備和全部節能收益；

②收益最大化：節能服務公司提供專業化的節能系統解決方案，項目節能率與節能服務公司節能收益綁定，在項目合同期內推動和保障了節能服務公司的節能積極性，可最大程度提高節能率，用能單位可獲得最大化的節能收益，不須承擔技術風險。

③運營全無憂：節能服務公司負責項目整個合同期內的系統運行管理，用能單位完全不用負擔系統維護或投訴與故障處理，項目合同期結束后不僅獲得一批節能設備，還收獲節能系統運行管理經驗，可大幅提升能源使用效率和系統設備運行管理水平。

④樹立環保形象：用能單位實施節能改造后，不僅減少了用能成本支出，提高了產品競爭力，還因為節約了能源、改善了環境品質，建立了綠色企業形象。

2 合同能源管理模式下既有公共建筑節能改造風險分析

2.1 既有公共建筑節能改造項目實施流程

①項目規劃階段：包括建筑現場調研/能源審計、能效評估和項目節能方案設計；②項目立項階段：包括項目可行性論證、立項審批和項目融資方式確定；③項目招投標階段：包括編制用戶需求書、項目招投標、確定中標單位和合同簽訂；④項目實施階段：包括項目建設、系統試運行和項目驗收；⑤項目運行管理階段：包括技術培訓、節能量測量與驗證、節能效益分享和系統維護；⑥項目產權交接及有償售后服務階段：包括項目全部財產（系統設備）和管理規范交接、有償服務協議簽訂、系統有償維護服務。

2.2 合同能源管理模式下既有公共建筑節能改造項目風險識別

根據合同能源管理模式的特點，以及結合既有公共建筑節能改造項目的實施流程對各階段可能存在風險因素的分析，我們總結出合同能源管理模式下既有公共建筑節能改造項目的風險因素初始集，一共涉及18項風險因素。

本文選用了灰色關聯度方法進行分析，所總結的各項風險因素，需要通過指標權重來確定，合同能源管理模式利用模糊綜合評價法來實現對風險的評價模型建立，進而科學地對項目風險進行評價。模糊綜合評價法旨在利用模糊數學、模糊統計的理論，實現對某事物所受到的影響各個因素進行綜合考慮，并科學地評價優劣。在具體實踐過程中，模糊綜合評價法需要首先利用評價指標建立體系，從而確定風險因素集合，再根據集合當中的風險對象進行評價，從而形成因素集合的評語集。在評語集中，各元素項需要能夠代表不同可能性的評價結果，促使模糊綜合評判能夠在完成綜合因素的考量后，得出最佳評判。在評判完成之后，利用權重確定的方法，對因素集合當中的因素進行模糊權重的確定，以便掌握各層因素之間權重的模糊權重集。在模糊綜合評價法當中，利用因素評判的方式，可以針對評語集進行隸屬程度的分析，進而實現隸屬函數的刻畫，隸屬函數能夠使模糊集合得到量化，幫助研究者通過數學方法去精確地分析處理模糊信息。endprint

在對各項因素進行分析后，本文總結出因素關聯矩陣。在矩陣當中選用了ISM解釋結構模型，利用專家根據自身經驗知識，對各項風險因素，由輕至重進行1-5分的評分，再通過兩輪德菲爾法進行影響關系的矩陣分析，并通過計算機軟件輔助計算，得出各項風險因素兩兩之間存在的關聯。從而形成V、A、X、O的關系表示方式。在關系表格當中，V代表前者影響后者，A代表后者影響前者，X代表相互存在影響關系，O表示二者之間不存在關聯。根據關聯表格，運用ISM建立鄰接矩陣，并將矩陣中的元素應用0和1兩個數字來進行表示，其中當兩個元素存在影響關系時，則表示為1，當兩個風險元素不存在關聯時，則表示為0，在默認風險的情況下，得出了鄰接矩陣如圖1所示。

將該鄰接矩陣命名為K，依照可推移性，在布爾帶運算規則當中，當K1=K+I，則Kn=（K+I）n，其中I代表單位矩陣，在進行直接與間接風險因素的表達時，關系關聯圖當中各節點在經歷一定長度的通路之后可以達到一定程度，運用矩陣進行表示則有了可達矩陣。即可達矩陣M=Kr-1。在計算機輔助計算之下，可達矩陣當中各風險因素可以分為P（Ri）可達集與Q（Ri）先行集。其中可達集是所受風險因素的集合，而先行集則是所有因素的集合。可達集屬于先行集，則成為表層風險，進而確定了表層風險因素集L，再利用可達矩陣進行行與列的消除，形成了風險結構。

3 合同能源管理模式下既有公共建筑節能改造風險控制與防范建議

3.1 降低和規避政策風險與市場風險

①政府部門應積極引導和推動合同能源管理模式在既有公共建筑節能中的應用與推廣，特別是針對既有公共機構應由各地主管部門制訂具體合同能源管理實施細則，明確財政部門不予調減公共機構的年度能源經費預算，合同期內建設單位支付給節能服務公司的支出均可視同能源費用列支，減少因財務支付流程不清晰的政策阻礙；②在政府榮譽、財政獎勵、稅收減免、融資貼息等多方面加強扶持，提升建設單位和節能服務公司的雙向積極性。

3.2 降低和規避項目技術與實施風險、保障項目節能量

①在節能技術的選擇方面，應首選已列入國家或各省市節能技術與成果、設備推薦目錄的節能產品；②在節能服務公司的選擇方面，應選擇整體節能解決方案能力強、公司資質齊全、項目同類業績較多的專業節能服務公司，如：已在國家發改委登記備案；具備建筑智能化工程（電子與智能化工程）專業承包資質和建筑機電設備安裝資質；注冊資金較高、具有較強融資和持續穩定服務能力；在節能專業領域技術領先，配備專職技術隊伍；優選能源審計經驗豐富以及有持續穩定分享三至五年以上合同能源管理同類項目的節能服務公司；③應選擇專業項目監理公司對項目實施全過程進行監理與管理。

3.3 降低和規避合同風險與節能分享風險

①建筑改造前應完成能源審計、并出具能源審計報告，對于建筑年度基準能耗有明確依據；

②參照國家標準《合同能源管理技術通則GB/T 24915-2010》簽訂合同，列明分享年限與每年分享比例，并細化合同雙方權利與義務；

③明確節能量測量方式，對于改造前后建筑業態可能變化較大的項目可采用改造前后耗能量對比測試的方式，對于可能變化較小的項目采用改造后與年度基準能耗對比的方式或引入列入政府第三方節能量審核名錄的機構進行節能量審定；

④節能量界面應保持一致，改造前后建筑用能面積、用能人數、用能設備數量、運行規律、室內環境、室外氣象條件應基本一致，應在合同中清晰約定用能增量/減量計算公式，并調增/調減當期節能量；

⑤約定合同期內能源結算單價，確保項目投資回收期不受能源價格變動影響。

3.4 降低和規避項目運行風險

①建設單位應建立節能管理機構，明確各角色節能管理職責，從組織層面保障項目正常運行；

②編制節能管理制度及設備運行維護規范，按制度規范管理與運行節能系統與設備；

③有條件的建設單位應引進計算機、暖通空調、自控等專業的節能技術人才，專職負責項目后續運行管理。

4 結論

綜上所述，以合同能源管理模式開展的既有公共建筑節能改造項目全生命周期存在各類的風險因素，如何確保項目高效高質完成，則需要利用風險評估的方法對潛在風險進行評價與分析。本文結合灰色關聯度法，對既有公共建筑節能改造過程的風險預估、風險統計以及關聯機理進行了深入分析，并給出了風險因素控制與防范的建議與參考。

參考文獻：

[1]李鵬翔.基于討價還價理論的節能效益分享型EPC模式利益分配研究[D].天津大學，2010.

[2]蘇童.公共建筑節能改造的合同能源管理機制的研究[D].福州大學，2014.

[3]譙川.公共建筑節能改造的合同能源管理模式研究[D].重慶大學，2008.endprint