國際鐵路聯盟(UIC)國際標準制定工作方法及流程研究

陳 源,霍保世,姚建偉,趙 鑫,劉春雨

(1.中國鐵路總公司科技管理部,北京 100844； 2.中國鐵道科學研究院,北京 100081)

積極參與國際鐵路組織的國際標準制修訂工作，將中國鐵路技術內容實質性納入國際標準，是中國鐵路標準國際化工作的重要內容，也是中國鐵路積極“走出去”[2]并服務“一帶一路”戰略的重要形式[2，3]。國際鐵路聯盟(UIC)是世界上具有重要影響力的國際鐵路組織，其制定的國際鐵路標準具有廣泛的影響力[4]。自2010年以來，積極主持參與UIC國際標準已經成為中國鐵路標準國際化工作的重點工作之一，并取得了很好的效果。截至2016年底，中國鐵路主持參加的UIC各類標準已達40多項[1，5]；由中國主持完成的“高速鐵路開通運行前的動態集成測試和運行試驗”(IRS 70001)、“客車診斷技術”(UIC 557)，參與完成的“接觸網互通性評估”(IRS 70019)等一系列標準已經正式發布出版。中國鐵路已經成為UIC國際標準工作的積極力量，中國鐵路標準國際影響力不斷擴大。

因此，為了更好地指導中國專家承擔UIC國際標準工作，能夠讓更多的中國鐵路技術內容納入國際標準，使UIC國際標準更好地為中國鐵路“走出去”服務，需要在前期經驗積累的基礎上，明確開展UIC國際標準的主要工作原則，研究分析UIC國際鐵路標準制定的方法和一般流程，提升中國鐵路完成國際標準的質量和效率。

1 UIC國際標準分類及IRS國際鐵路標準架構

UIC制定的國際標準從內容上可分為專業類標準(Professional Standards)和系統類標準(Systematic Standards)。前者主要由UIC系統部負責，后者主要由UIC城際與高速部、客運部等部門負責。專業類標準主要面向鐵路特定的專用產品和運營維護的具體需求進行規范，如中國專家參與的UIC 559“車輛數據傳輸診斷技術規范”、IRS 70015“接觸網故障診斷”、UIC 541-1“制動缸/夾鉗”等都屬于專業類標準。專業類標準一般對于專用產品性能和功能有定量化的指標要求。系統類標準主要指面對鐵路某一領域的通用技術要求，如中國專家參與的IRS 70001“高速鐵路開通運營前的動態集成測試和運行試驗”，IRS 70002“高速鐵路維修”等都屬于系統類標準。與專業類標準不同，系統類標準更多的是進行一般性描述和定性化要求，以便具有更好的通用性。

圖1 IRS國際鐵路標準架構

UIC制定的國際標準從形式上分，包括早期制定的UIC活頁(UIC Leaflets)和最近正在大力推廣的IRS國際鐵路標準(International Railway Solutions，或International Railway Standards，簡稱IRS)兩類[6]。目前UIC國際標準化工作的基本思路是大力推進IRS國際鐵路標準的制定工作，修訂更新UIC活頁標準，并適時將活頁標準轉化為IRS國際鐵路標準。IRS國際鐵路標準由一個通用部分(General Part)和若干個專用部分(Application Part)組成(圖1)。通用部分規定了適用于所有UIC成員單位的條款，而專用部分則是針對某一技術內容或技術指標分別給出不同成員單位的不同要求或參數(例如在IRS 50105“機車車輛車門”標準中分別有中、歐、俄、日四個專用部分，對應給出了相應國家駕駛室車門外部尺寸的技術參數)。如果沒有不同情況，專用部分可以省略。

2 中國鐵路國際標準工作的主要原則

隨著國際鐵路市場的競爭日益激烈，世界各鐵路技術發達國家都在積極推動將本國或本地區的鐵路標準或鐵路技術納入國際標準[4]，而通過將中國鐵路標準上升為國際標準，不斷提升中國鐵路標準國際影響力也是中國鐵路應對“走出去”挑戰的重要舉措[7，8]。在總結前期工作實踐和中國鐵路技術發展和“走出去”需求的基礎上，這里給出了3個國際標準工作的主要工作原則。

(1)將中國鐵路先進技術納入到國際標準當中

通過主持參與國際標準工作，將中國鐵路技術上升為國際標準，從而為中國鐵路走出去服務是中國鐵路標準國際化的基本出發點。因此，分析找出最能代表中國技術先進性且具備全球推廣可行性的核心技術要求并努力納入到國際標準當中，是中國鐵路國際標準工作的首要任務。

(2)避免不利于中國鐵路的技術要求納入到國際標準

為了更好地占領國際鐵路市場，很多鐵路發達國家都充分利用包括技術法規(如歐盟的互聯互通技術規范TSI[8])、標準規范、認證許可要求等一系列技術手段構建技術壁壘保護本國利益，而這些技術要求一旦上升為國際標準，將對中國鐵路發展和“走出去”產生十分不利影響。因此，認真分析各國提出的標準內容建議、努力避免將這些內容納入國際標準也是中國鐵路國際標準工作的重點任務之一。

(3)推動中國主持或納入中國技術的國際標準早日發布實施

標準是協商一致的產物。世界各國鐵路技術發展水平和路線存在差異，這種差異往往會造成各國在國際標準制定過程中的分歧和爭議。在納入中國技術和避免不利影響這兩個前提下，中國專家要本著求同存異的態度，積極提出標準解決方案解決爭議并推動國際標準的早日發布實施。

3 UIC國際標準制修訂工作的主要流程與方法

UIC國際標準制修訂工作，自工作項目啟動起，主要包括標準范圍確定、標準內容比對研究、標準架構設計、標準草案編制、標準批準和發布幾個主要工作環節(圖2)。結合中國專家主持完成的IRS 70001的研究和編制工作，對各個主要環節的工作內容和方法進行介紹。

圖2 國際標準制修訂主要工作流程

3.1 標準范圍確定

UIC國際標準工作的第一步就是根據標準項目名稱明確標準范圍，為標準內容的細化和確定提供依據。要在堅持前文所述的3個主要工作原則基礎上，積極思考標準范圍并提出有利于中國的主張。

以IRS 70001為例，UIC最初確定的標準范圍是高速鐵路驗收(Homologation of High Speed Rail)。盡管中國和歐盟國家在高速鐵路驗收的基本流程一致，但側重點各不相同。中國高速鐵路驗收是以聯調聯試和運行試驗為核心開展的，中國鐵路在試驗技術、試驗裝備和試驗管理等方面具有技術優勢[9，10]，并頒布了詳細的驗收標準[11，12]。而歐盟國家高速鐵路驗收是以認證和安全評估為核心開展的，在符合性認證、安全評估等方面有著更多的經驗積累，而聯調聯試(歐盟國家稱動態集成測試)和運行試驗主要作為符合性認證的技術支撐，起輔助性作用[13]。如果將高速鐵路驗收的全流程、全內容都納入到標準范圍，一是不利于突出中國的技術優勢，二是在高速鐵路產品認證和評估方面，容易受歐盟國家主導和限制。因此，在與國外專家溝通的基礎上，將標準的范圍最終確定到在驗收過程中的主要技術環節，即動態集成測試和運行試驗上，并將項目名稱確定為高速鐵路開通運營前的動態集成測試和運行試驗(Railway Application-High Speed-Dynamic Integration Tests and Trial Operation before Revenue Operation)[14]，從而為后續的標準具體內容編制創造了較為有利的局面。

3.2 標準內容比對分析

對于絕大多數國際標準項目來說，都是以各國或地區現有的相關標準或技術文件為基礎開展工作的。因此，根據上一個階段確定的標準范圍，對相關的中外標準和技術資料進行比對分析，將其中適宜上升為國際標準的內容篩選出來是國際標準工作最重要的基礎環節。在對比分析篩選中，這里推薦采用結構化解析的方法。對于相關中國標準或技術資料，可以解析成下面的6部分(圖3a)。

圖3 中外標準結構性解析

(1)結構性表述

指標準化結構內容(如定義、縮略語)和一般性的專業背景內容(如前言、導語、背景介紹等)

(2)核心技術內容

指中國標準中特有的，集中代表了中國技術和標準的先進性和核心競爭力，且適合進行國際推廣的技術內容。

(3)可兼容技術內容

指中外標準具有基本相同要求或規定的技術內容。

(4)一般技術內容

指僅在中國標準中規定的，可以上升為國際標準內容但不屬于核心內容的技術內容。

(5)僅適合中國國情內容

指為適應中國鐵路特殊運輸要求和組織結構而制定的，暫時不適宜進行國際推廣的內容。

(6)不相關內容。

指在中國標準中規定的，但不屬于已確定的國際標準項目范圍的內容。

與此相對應，國外標準也可比對解析為5個部分(圖3b)。

(1)結構性表述

指標準化結構內容(如定義、縮略語)和一般性的專業背景內容(如前言、導語、背景介紹等)

(2)可兼容技術內容

指中外標準具有基本相同要求的技術內容。

(3)先進性技術內容

指相較中國標準，國外標準中技術經濟性更優且能與國內標準兼容或推廣的技術內容。

(4)不可兼容技術內容

指與中國標準中規定的技術內容有沖突、對中國鐵路走出去有影響的技術內容。

(5)不相關技術內容

指在國外標準中規定的，但在已確定的國際標準項目范圍之外的內容。

結構化解析的基本出發點是，從技術內容的重要性、兼容性和國際適用性出發，對標準內容進行評估和層次化處理，以便在后續工作中對不同層次的技術內容進行有針對性的處理。在結構化解析中，分析并明確中國標準中核心技術內容以及國外標準中的不可兼容技術內容無疑是結構性解析工作的重點。此外，在分析國外標準的時候，必須強調的是要對國外標準的引用情況進行認真分析。為了避免重復性和標準之間的矛盾，一個標準中關于某一方面的要求往往指向了另一個標準的內容。在以往的工作中經常發現，不可兼容的技術內容經常出現在被引用的標準內容當中。因此，要特別重視和小心對被引用標準內容的技術分析，避免遺漏。

圖4和圖5分別給出了對比分析中國和歐盟國家關于聯調聯試(動態集成測試)和運行試驗標準和文件的結構性解析主要結果。限于篇幅，這里只對圖4中的三點中國標準核心技術內容進行說明。聯調聯試(動態集成測試)的定義是中國通過長期實踐得出的，集中體現了中國對于聯調聯試的作用、意義和相關方法的運用，并將聯調聯試適用范圍拓展到普速鐵路領域，對于“走出去”工程有著重要意義。強調專業檢測機構和以綜合檢測車為代表的專業測試設備是為了更好地推動中國鐵路專業測試機構和設備走向國際市場，服務于“走出去”項目[8]。堅持這三點核心技術內容是中國主持開展IRS 70001標準編制工作的立足點和基準點。

圖4 中國聯調聯試標準內容解析

圖5 歐盟國家動態集成測試相關文檔內容解析

3.3 標準架構設計

對于IRS國際標準，標準架構設計的主要內容是確定IRS標準草案是只有通用部分，還是要在通用部分基礎上增加專用部分，以及在專用部分中具體寫哪些技術內容。

基于前期經驗，在編制系統性國際標準時，首先推薦采用通用部分的結構，這是考慮到通用部分是世界各國均應遵照執行的內容，對于推廣中國技術具有更加顯著的作用。如果這種結構，在通用部分中建議納入的內容見圖6(a)。如中國主持編制的IRS 70001、IRS 70002等均采用了單一通用部分結構。

而對于專業性國際標準來說，由于涉及較多具體的技術內容和技術指標，如果只有通用部分可能無法解決各國在實際中的差異，可以考慮采用通用部分加專用部分的結構(圖6(b))。中國參與編制的IRS 50105、IRS 50107等均采用了這種結構。在采用這種結構時，應該注意兩點：一是仍然要堅持盡可能多地將中國的核心技術內容納入到通用部分當中(即圖6(b)中的中國核心技術內容1)，而不是全部納入到中國的專用部分當中。二是在專用部分中應主要堅持對等原則。同一技術層面的問題，如果中國相關內容已經納入到專用部分，應該堅持將其他國家的同等內容也納入到其相應的專用部分當中，避免出現兩者層級上的區別。

圖6 UIC標準架構設計

3.4 標準草案編制

標準草案的編制就是根據之前確定的架構，將解析過程中形成的各個標準模塊，按照國際標準的編制要求，重新整合形成一個完整的標準。將前期架構設計中的基本思路轉化成具體的標準條文是一個細致的過程，為了使標準草案更容易被國外專家接受，中國專家要注重積極給出建設性的解決方案。

以IRS 70001標準草案中關于動態集成測試的測試項目一節為例。如果簡單羅列各國所有動態集成測試的項目，則過多的測試項目將會為工程實施增加很大的成本負擔。如果只給出各國都開展的測試項目，則很多在中國聯調聯試中開展的測試項目不能納入到國際標準當中。為此中國專家提出了建設性的解決方案，將所有測試項目中最主要的5項作為必選的基本測試項目，各國各線高速鐵路均應在動態集成測試中開展；而將各國可能采用的測試項目作為可選測試項目，各國可以根據需要自行確定開展哪些項目[14](圖7)。這個方案較順利的得到了各國的認可，從而為標準的順利發布奠定了良好的基礎。

圖7 IRS 70001關于動態集成測試項目設計

國際標準化工作是一個不斷調整和反復研究的過程，中國專家除了要在國內做好方案設計以外，更需要加強與國外專家的溝通，要學會從國外專家的角度來考慮問題，能夠合理采納國外專家的意見，給出更加優化的標準草案。

4 結論和建議

大力推動標準國際化工作是我國鐵路開拓國際市場和提升中國鐵路影響力的關鍵[1，15]，參與UIC國際標準制修訂工作是標準國際化工作的重要組成部分[16]。在UIC國際標準編制工作中，應堅持從3個主要工作原則出發，按照以標準結構性解析為核心的標準分析和比對方法開展工作，進一步提升中國專家主持參與國際標準工作的效率和質量，不斷拓展中國鐵路國際標準化工作新局面。

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