我國高校專利轉化建設問題與策略選擇

劉鼎成

(天津科技大學科技處 天津300222)

其中，作為高校職務發明成果重要形式的載體——專利，不僅在現代社會的經濟、政治、安全等諸多領域扮演著重要角色，成為綜合國力競爭的重要因素，還是推動經濟發展的重要支撐力量，以及知識產權創造與轉化的重要引領力量，對于引領創新、推動發展具有重要意義。因此，高校作為集科研、教學于一體的龐大社會組織，如何推進高校專利技術及成果轉化產業化，是高校在實施創新驅動發展、加快創新型國家建設中的重要時代課題[1]。

1 推進高校專利轉化建設的必要作用

1.1 專利轉化是創新驅動條件下高校同企業密切聯系的新橋梁

當前，國家高度重視高校與企業之間的產學研用合作關系，強調高校服務社會的科技創新驅動功能。高校服務社會的最佳途徑就是服務企業，密切聯系企業，這既是高校的社會責任，同時也是高校與經濟社會發展聯動結合必須面對的重大課題。傳統語境下的高校聯系企業，往往是產學研合作基地、合作研發科技項目、為企業提供技術指導和開展企業科技特派員服務等。現在，隨著科技創新驅動和創新創業的加速推進，高校科技成果轉化已經改變了與企業合作和聯系的方式，成為產學研合作和科技成果轉化的重要組成部分。一方面，不同行業、不同類型的企業對高校的原創性自主創新成果需求越來越迫切，對科技成果質量的要求也越來越高，大量高校專利成果等待持續快速更迭轉化。可以想象，當大量企業凝聚需求，另一端高校始終轉化“缺席”和“缺位”，就很難實現高校真正服務經濟社會發展，也難以真正推動經濟發展；當數以千計的企業期盼高校成果應用到企業創新發展中，推動企業科技創新能力加速提升，而高校卻舉措遲緩、步履蹣跚、回應低效、失聲失語，就很難實現有效的專利轉化，更談不上新情境下的高校和企業合作關系新業態。另一方面，高校在科技成果轉化中呈現出“旁觀”樣態，出現專利轉化工作畏手畏腳傾向，這說明，高校專利轉化成為許多轉化人員亟需突破的心理障礙。如果以這樣的工作心態來對待高校專利轉化、對待企業，密切聯系企業、服務企業的目標將成為虛化泡沫。在創新驅動條件下，有效促進高校專利轉化能夠為高校深度認知企業、密切聯系企業、接地氣察實情創造豐富而便捷的條件，使高校與企業彼此互動、共同響應、合作共贏、相互促進。推進高校專利轉化就是努力創造條件，與企業建構一種更加深度融合的服務模式，努力與企業在成果引進、吸納、再利用、再開發和創新上形成長效卓越聯合聯動的發展機制，促進企業競爭力的可持續性。

1.2 高校專利轉化是打牢高校服務社會的基礎和新渠道

高校專利轉化工作在實際中有效地推進，必須獲得大量企業、社會、市場的理解和認同。如果沒有企業、社會、市場的理解、認同，高校專利轉化就會根基不牢，甚至失去存在的基礎。過去，高校在服務社會理念方面更多強調科技咨詢和服務，比如開展技術咨詢、合作開展關鍵技術攻關、為企業培養技術人員、提升企業技術能力，都是為了讓企業攻克技術難題。這些方式各有特色和優勢，更多在于輸血而不是造血，企業自身能力高低和資源稟賦的差異，也帶來技術吸納績效的差異性。高校專利轉化與這些方式相比，有明顯的新優勢、新特點，可以明顯提高技術吸納能力，轉移轉化的快捷性、精準性。企業、社會和市場通過高校專利轉化可以方便地掌握、消化、引進和再開發專利技術成果，把握技術關鍵，融合到企業現有技術體系，做到因時、因地可知、可用、可創新。可見，在高校專利轉化中，企業、社會和市場占據主導地位，倒逼著高校專利轉化的方向、技術研發的導向，高校專利轉化經常處于弱勢地位。高校專利轉化肩負著服務社會、回應企業科技話語權的重要使命。只要高校專利轉化真正滿足企業及社會發展需求，發揮作用，讓企業和社會組織對高校專利轉化對標需求、凝聚建議，就可以形成高校服務社會的強大力量。一項來自加州大學伯克利分校的最新分析結果表明，企業贊助的研究對于未來創新有出人意料的價值，企業資助的發明獲得許可證較多。這說明，企業只有明確需求才能更好地促進專利成果轉化應用，高校越能夠識別企業需求，越容易形成實際轉移轉化。要開展好高校專利轉化，需要加強高校和企業、社會和市場的交流互動，架起高校和社會、企業和市場之間新的互動渠道，培育、擴大、筑牢高校專利技術轉化的社會基礎。

1.3 高校專利轉化是驅動自主創新發展的新工具

《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》對推動高校科技成果轉化，服務創新驅動發展戰略已經做出明確部署，要求深入推進高校產學研結合和科技成果轉化，打通高校與經濟社會發展之間的通道，逐步實現科技成果的高效益轉化。高校自主創新發展離不開經濟社會主戰場，必須聚焦新常態下國家經濟和社會發展重大需求，代表先進實用性的科技成果專利轉化方向和前沿科技發展趨勢就是高校自主創新發展的行動導向。高校在不同行業、不同領域的轉化為高校自主創新發展提供了指南，且高校自主創新發展只要和專利成果轉化結合，就能夠產生巨大的綜合效益和社會影響力。所以，現在推進高校自主創新發展，第一選擇不是脫離經濟社會發展需求的“純粹”式科技研發，而是密切跟蹤經濟社會發展需要，強化科技創新成果轉化應用。高校自主創新發展意味著“高校專利轉化必以科技創新為基礎，科技創新水平必帶動高校專利轉化”。當前的創新驅動發展戰略背景下，發揮高校自主創新高地作用，推進高校專利轉化，很重要的工作是把高校專利轉化放到高校自主創新中去、放到高校科技服務社會的視野中。只要高校專利轉化內容在高校自主創新中互動融合，轉化過程在高校自主創新中運行調適，轉化績效在高校自主創新中科學評價，就能夠大大促進高校自主創新高效發展，提升高校專利技術轉化空間，增進高校專利技術轉化效率。

2 高校專利轉化發展的現狀及存在問題分析

我國高校科技成果轉化推進工作蓬勃發展，不少高校的科技成果轉移轉化快速發展，亮點頻出。但從全國審視，發展均衡性不足，中央高校要好于地方高校，沿海東部地區高校要好于中西部地區高校，理工科高校好于文科類高校。從企業和市場訴求來看，高校專利轉化與企業真實需求距離尚存在差距，轉化中的信息對稱性、及時性、服務性和效率性還不能達到要求。因此，要認真總結經驗，分析不足，研究探索促進高校專利轉化發展的途徑和辦法。

2.1 高校專利轉化發展的現狀

2.1.1 黨和國家高度重視科技成果轉化

多元社會思潮的影響。當前，社會上各種自由主義、功利主義蔓延至大學校園，對大學生的思想道德進行侵蝕，對主流教育思想構成了威脅，部分大學生對傳統文化進行了全盤否定，一味追求“符號化”“快餐化”的文化價值觀。這是導致大學生文化自信不足直接原因。

近年來，我國在科技體制改革中突出抓科技成果轉化，初步完善了促進科技成果轉化的制度體系。2015年8月修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，2016年 3月 2日國務院印發《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》，2016年 5月 9日發布了《促進科技成果轉移轉化行動方案》，一系列有關促進科技成果轉化政策文件的出臺，為科技成果轉化提供了強有力的政策支持和法律保障。

2.1.2 專利申請量和授權量大

《2015年高等學校科技統計資料匯編》數據顯示，2014年全國 1,128所高校申請專利 144,924件，其中發明專利 92,957件、實用新型專利 45,079件、外觀設計專利6,870件；授權專利82,369件，其中發明專利 39,294件、實用新型專利 39,069件、外觀設計專利 4,006件，占申請專利的 56.7%,(發明專利42.3%,、實用新型專利 86.6%,、外觀設計專利58.3%,)；出售專利2,257項，合同金額7.5億元，當年實際收入5.4億元。

2.1.3 專利技術轉化率低

目前我國發表的科技論文數量位列世界第二位，專利申報數量位列世界第一位，絕大多數科技論文沒有轉化為技術專利，而少量轉化為技術專利的論文也沒有轉化為產品，科研成果轉化率偏低是一個不容忽視的問題。根據《高等學校科技統計資料匯編(2007—2016)》統計，2007—2016年我國高校專利申請數量為 805,465項，其中發明專利 500,127項、實用新型專利235,889項、外傳設計專利69,449項，分別占專利申請數量的 62.1%,、29.3%,、8.6%,；授權專利 462,720項，其中發明專利 217,215項、實用新型專利199,495項、外觀設計專利46,010項，分別占專利授權數量的 46.9%,、43.1%,、10%,；可見發明專利的申請數量與授權數量的比例還存在著明顯差距；專利出售 20,705項，專利授權數量占專利申請數量的57%,，專利授權數量的是專利出售量的22.3倍多，出售專利總金額63億多元，當年實際累計收入為36億多元，可見我國高校專利轉化成效還不夠顯現。據有關方面統計，我國每年擁有 20,000余項比較重大的科技成果和 5,000多項專利，但最終轉化為工業產品的成果不足 5%,，而發達國家轉化率高達 45%,[2]。中科院科技政策與管理科學研究所的調查表明，我國高校被轉讓、許可的專利占“活專利”的比例為2.03%，如果算上很多已經被高校放棄的“死專利”，這一比例將更低[3]。

2.1.4 專利維持年限短，專利維持意愿低

《2014年中國有效專利年度報告》數據顯示：在國內所有有效發明專利中，維持年限 5年以上的(即申請于 2009 年12月31日或之前)占49.2%,，而國外這一比例高達 89.1%,；國內有效發明專利中，有效期超過10年的(即申請于2004年12月31日或之前)只占 7.6%,，而國外這一比例達到 32.8%,，其超過三成維持年限達到 10年或以上。以上數據說明國外企業更加注重專利布局，更善于運用專利為企業的市場競爭服務，因此獲得授權后其維持權利的意愿更強。相比之下，2014年國內專利平均維持年限為6年，而外國在華專利平均維持年限是 9.4年，從平均維持年限上看，國內不足國外的 2/3，說明國內專利維持意愿比較低。另據統計數據顯示，在專利權人類型方面，國內企業有效發明專利的平均維持年限為6.4年，高校平均維持年限為5年[4]；國內和國外有效實用新型專利維持年限多集中在 1～4年，國內平均專利維持年限為 3.2年，國外在華專利為 3.7年；國內企業有效實用新型專利和外觀設計專利平均維持年限分別為3.3年、3.1年，而高校的平均維持年限均為 2.3年，說明企業比高校更傾向于維持自己的專利權[4]。

2.2 制約高校專利轉化的因素分析

近年來，我國出臺的一系列推行知識產權戰略的措施在高校中產生了顯著效果，在總結成績的同時，也要清醒地看到高校專利技術轉化中的種種問題制約了高校更好地服務經濟社會發展。大量數據顯示，我國高校的專利轉化率與專利申請量不協調，表明我國高校專利轉化還存在很多障礙因素。

2.2.1 專利轉化觀念不強，動力不足

現在大多數高校沒有將專利轉化納入學校發展的戰略范疇考慮，多數高校一直依賴政府提供的平臺，忽視自身和企業對轉化平臺的建設，認為自身只是轉化過程的參與者；教師更加關注的是科研項目、論文數量和級別以及獲獎成果。成果轉化需要投入大量的人力、物力和財力，且存在風險，高校和科研人員擔心失敗，不會主動推進專利技術成果的轉化；大企業依靠自己的研發機構進行技術研發和引進高校先進技術成果，而中小企業更多的是追求短期效益，更不會冒風險投入足夠的資金引入新技術成果投產[5]。

2.2.2 高校缺少強有力的專利轉化專業服務機構和服務隊伍

目前，專利中介服務機構力量分散薄弱、服務內容單一、業務范圍偏窄；專業轉化人才少。專利中介機構主要開展申請、復審、無效、訴訟等一些程序性的法律代理業務；大部分專利中介機構專利轉化的經驗和能力不足，技術轉移中介機構從業人員專利知識欠缺。絕大多數高校的科研管理部門負責專利管理和成果轉化，有的高校可能下設知識產權辦公室，主要進行專利申請、統計等基礎工作，從事專利管理工作的大都是行政管理人員，沒有專門的專利技術人員，缺乏對專利市場評估和應用的了解，無法得知專利前景及專利轉化情況，難以開展專利成果轉化。

2.2.3 專利申請質量不高，創新性和應用性不強

高校科研項目往往從課題出發，忽視市場實際需求，雖然申請了不少專利，但質量不高或缺乏轉化價值，更難以市場化。同時，我國的專利保護文本與發達國家相比還存在很大差距，我國高校有相當數量專利的權利要求項數較少、說明書頁數也較少，一般權利要求項數在 10項之內，說明書也多在十幾頁，有些甚至只有 4～6頁。而國外的專利保護文本一般達20頁左右。對專利權利要求不夠，影響專利的穩定性。另外，大量專利在申請前已發表成果或未查新，導致專利申請因新穎性不足等原因被駁回，使得高校發明專利的授權率不高[6]。

2.2.4 科研評價機制有待改善

長期以來，高校重視科研成果的學術水平和獲獎等級，對專利技術重發明創造輕轉化推廣、重申請數量輕質量和轉化運用。對科研人員的專業技術職務晉升和考核主要以項目的數量和級別、發表學術論文篇數和影響因子、科技成果獎項等為準；對專利申請、授權和轉化只是作為參考或給予一定的獎勵；有的高校只將專利申請量和授權量作為職稱評定、課題結項的考核指標，有的根本不考慮專利的授權與轉化。許多高校對科研人員的考核往往以每年必須達到一定科研任務量，而非以研究周期來進行考核，這與科學研究本身規律相矛盾，使得很多科研人員的應用研究項目以結題為目的，研究不夠深入，成果難以轉化。

2.2.5 專利轉化的資金不足，激勵機制不完善

支持高校專利轉化的資金來源渠道還不夠寬泛，目前主要依賴企業的投入，以及學校和教師自籌，缺少政府項目的資助和投融資等金融機構的資金支持，因而專利轉化的資金明顯不足。據國家知識產權局統計，一項發明專利從申請到專利的生命終結，大約需要支付上萬元費用。而我國高校的專利申請所需相關費用大都從科研經費中支出，這使得本來緊張的科研項目經費無力承受后期轉化，即使個別科研項目經費有少量結余，也不足以完成專利轉化，進而形成科研人員不關心專利成果轉化，也不愿意承擔專利的維持費用的局面。當前有的高校為激勵科研人員申請專利，實施給予一次性的獎勵，也難以有效激發積極性。

2.2.6 專利轉化服務平臺不夠完善

為促進專利技術成果轉化，國家有關部門和地方政府都設立了專門的機構服務高校專利技術成果轉化，但功能仍然不夠完善。目前高校專利轉化相對較為松散，力量難以集中。許多專利在轉化進程中缺少專利轉化的交易中心和市場，這就造成專利轉化推廣過程中市場力量的缺乏[7]。沒有專門化的信息轉化平臺和交易市場，使高校專利轉化供給方與市場需求投資方信息溝通銜接不暢，專利轉化投資方難以找到需要的專利技術，高校的專利技術依然束之高閣，難以轉化成功。雖然有的高校建立了技術轉移中心，但受體制機制的限制，專利推廣還十分有限。

3 推進高校專利轉化的策略選擇

3.1 進一步落實好相關政策，明確利益分配

進一步細化促進科技成果轉化的法律法規，增強相關法律文件的可操作性和靈活性，為高校科研人員在專利申請與轉化中開辟一條靈活、暢通、便利的通道。同時使科研人員的科技成果使用權、收益權和處置權更加明晰，賦予專利發明人在科技成果轉化中一定的參與權和決策權，給予發明人單位一定比例的成果處置收益，用來進一步開展科學研究、知識產權管理、科研成果保護以及獎勵等；加大力度鼓勵高校科研人員離崗創業或者常年入駐企業，進一步明確離崗創業或入駐企業兼職行為等。在政策的導向上，要注重對高校專利技術質量的側重等，同時政府應為科技成果轉化為現實生產力營造良好的外部環境，進一步規范管理，使科技成果產業化、商品化、市場化落到實處。

3.2 多措并舉，提升專利質量

加強專利質量保障體系建設，對專利質量進行評審，把好專利審查授權關；加大專利代理行業改革，強化行業信用信息披露和行業自律，實施競爭激勵機制和代理質量反饋機制；高校應把專利轉化作為考核標準，從而提高專利授權量、有效專利量、專利技術轉化量，更有利于改變數量導向，使“問題專利”和“垃圾專利”消失，提升專利質量和延長專利壽命。此外，探索建立科學合理的無形資產處置管理辦法，對高校國有資產尤其是專利資產的處置權限實行分檔管理，劃定一定的梯次，并賦予高校科技成果轉化一定的自主處置權[1]。

3.3 加強高校專利信息服務平臺和服務隊伍建設

隨著高校專利申請和授權量逐年增加，高校應加強專利信息公共服務平臺建設，將專利的資源信息全部收入其中并實時更新專利知識庫，同時提供社會查詢服務功能。高校之間、高校與社會之間搭建共享專利信息服務平臺，能夠及時查詢研發的科研項目，為專利技術成果及時、有效轉化提供一定的數據支撐。同時，高校內部培養了解知識產權運營和成果轉化內在規律的，精通科研、管理和法律的高端復合型專業化人才隊伍，或引入專業的專利管理和轉化隊伍，重點培育專利技術經紀人，對專利技術轉移轉化實行專業化、產業化運作與經營。

3.4 深化高校科研評價體制改革

高等院校應當建立符合創新成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度。改革科研績效考核指標，在專業技術評聘和科研工作量計算中提高知識產權產出的比重；對一些在專利申請和轉化方面表現突出的科研人員給予名譽和物質獎勵，有效提高教師進行專利申請及轉化的積極性。同時，建立針對科研人員的技術轉移考核指標體系，從利益引導到市場引導，從收益模糊到向研發團隊重點傾斜，由重數量向重質量、重申請方向轉化。

3.5 拓展知識產權投融資渠道，引入風險投融資機制

設立成果轉化專項基金，專利研發團隊成果轉化需要提交申請，由專門機構進行綜合評估，對符合市場、企業需求，發展前景廣闊，技術水平較高的專利給予資金支持。適當引入風險投資，聘請專業人員進行管理，負責資金的籌集和使用，充分利用社會商業力量化解可能出現的風險，提高轉化水平和收益。

隨著我國創新驅動發展戰略的實施，我國的科研投入日趨增長，高校作為成果產出的重鎮，專利技術以及其他科研成果都在逐年增多，但是，將科技創新的成果轉化為生產力才是目的。這就要求高校探索創新體制、機制，發揮科技創新主力軍作用，創造出可轉移轉化、真正有價值的成果；同時，高校還要深化制度改革，適當引入社會資金和力量，促進專利成果的轉化并降低風險，從而使得高校的科技成果成為推動我國經濟社會快速發展的重要驅動力。