青海省資源型產業轉型升級發展水平評價

盧田+張小紅

【摘 要】青海省資源型產業轉型升級取得了一定成效，產業規模穩步增長，產業技術創新能力不斷增強，未來產業轉型升級發展重點在于技術創新效率的提升，尤其是低碳循環技術的創新與應用，堅持低碳轉型升級的方向和目標。

【關鍵詞】資源型產業；技術創新；低碳轉型升級

石油、天然氣、有色金屬、鹽湖化工等資源型產業，一直是青海省工業利潤的主要源泉，是青海經濟高速增長的支柱，也是地區形象和影響力的代表。然而，青海省資源型產業的發展，呈現出 “三高一低”的增長特征。在進一步發展中，面臨著高投入、高消耗與資源節約型社會建設的矛盾；高污染、高排放與生態文明先行區建設的矛盾；低附加值與產業效率提升之間的矛盾性。青海經濟發展走向新常態，資源型產業轉型升級已成為建設、引領青海經濟新常態的必然選擇。本文通過產業轉型升級發展水平評價，認識和把握青海省資源型產業轉型升級發展的客觀狀態，分析發展中的問題和不足，并提出未來轉型升級的關鍵環節及對策。研究成果可望為地方政府制定相關政策，進一步促進資源型產業由規模速度型向質量效益型轉型發展，提供理論參考。

一、評價模型構建

（一）評價方法選擇

資源型產業轉型升級是產業發展理念、發展模式、發展道路的轉型升級，是多層面產業特征的效率提升及目標實現過程，適應評價對象的具體特點，本文選擇層次分析法，進行青海省資源型產業轉型升級水平評價。

層次分析法的基本思想是，根據研究問題的性質和要達到的總目標，將問題分解成不同的組成要素，按照因素間的相互聯系及隸屬關系，將因素聚類組合，形成一個多層次的分析結構模型，最終歸結為：每一層次各組成要素（準則或指標）相對于上一層（目標）重要性程度的權值計算、評價值測度的定量化決策過程，層次分析法的具體步驟體現在之后的實證分析當中。

（二）評價指標體系構建

資源型產業轉型升級的內容，包括產業效率的提升、產業發展動力的轉換和產業發展方式的轉變。產業發展效率提升，要在繼續保持平穩較快增長的基礎上，以提供工業增加值為突破口，推動產業由規模速度型向質量效益型轉變。產業發展動力轉換，即由主要依靠物質資源消耗向主要依靠技術進步、高素質人才和管理創新轉變，促進產業發展由價值鏈低端向高端邁進。產業發展方式的轉變，講求綠色低碳轉型，注重經濟與生態的協調可持續發展，依靠技術進步，促進形成少消耗、可循環、低排放的產業結構和運行方式[1]。

資源型產業轉型升級水平評價，就是要全面反映產業轉型升級的要求，利用各方面的定量化指標體現產業轉型升級的全部內容，并運用科學方法，對資源型產業轉型升級狀況做出客觀測評。結合青海省資源型產業發展實際，并借鑒前人的研究成果，本文構建青海省資源型產業轉型升級水平評價指標體系，包括產業發展、技術創新、產業效率和資源節約四方面的評價內容，共11個代表性評價指標[2]。依據層次分析法的具體分析步驟，首先建立層次結構模型，即目標層、準則層和指標層，具體框架如表1- 1所示。

二、層次排序及一致性檢驗

（一）判斷矩陣構建

判斷矩陣表示針對上一層次某因素而言，本層次與之有關的各因素之間的相對重要性。重要性賦值采用“9刻度法”，賦值bij取1、3、5、7、9，其含義依次表示為：前者比后者同等重要、稍微重要、明顯重要、強烈重要、極端重要；賦值bij取2，4，6，8表示重要性程度介于上述兩個相鄰等級之間。依據本文設計的層次結構模型，針對目標層（A），準則層（B）四個要素兩兩比較、形成一個4階判斷矩陣A- B；針對準則層（B）四個要素的每一個要素，按照準則層對指標層的隸屬關系，分別構成3階判斷矩陣B1- C、B2- C、B3- C和2階判斷矩陣。

（二）層次單排序及一致性檢驗

層次單排序就是根據判斷矩陣，計算對于上一層次某因素而言，本層次與之相關的因素的重要性次序的權值。這個權值的計算可以歸結為計算判斷矩陣的特征根和特征向量問題，即對判斷矩陣B，計算滿足BW=λmaxW的特征根和特征向量，W的各個分量即是相應因素單排序的權值。在實際計算中，有“冪法”、“和積法”、“方根法”三種不同方法，本文選用“方根法”。具體計算方法如下：

通過計算，本文所設計的層次結構模型，準則層因素對于目標層的單排序，以及指標層因素對于準則層因素的單排序結果，見表2- 2。

為保證層次單排序的可信性，避免出現各因素兩兩比較當中出現循環現象，需要對判斷矩陣的一致性進行檢驗。具體計算檢驗過程如下：

第一步，計算判斷矩陣最大特征根，以及一致性指標：

（三）層次總排序

利用單排序結果，可綜合計算最底層（指標層）相對最高層（目標層）重要性順序的組合權值，稱為層次總排序。計算方法為：因素的總排序權重=準則因素對目標層的權重×指標層因素對準則層因素權重。計算結果見表2- 1。

從層次排序結果來看，準則層權重最大的是“技術創新B2”，之后依次是：“產業效率B3”、“產業發展B1”和“資源節約B4”；指標層排在前五位的分別是：萬名從業人員專利發明數C6、資本收益率C7、科技人員占總從業人員的比重C5、營業務利潤率 C8、R &D經費內部支出占GDP的比重C4。這樣的排序結果充分體現了技術創新是驅動資源型產業轉型升級的根本動力。青海省資源型產業主要分布在煤炭開采和選洗業、石油和天然氣開采業、黑色金屬礦采選業、有色金屬礦采選業、非金屬礦采選業和鹽湖化工等行業。由于資源型產業的產業鏈短，產業關聯性弱，投入高、產品技術含量和附加值低，因此，在產業轉型升級過程中，突出技術創新的核心地位是具有較強的針對性和理論依據的。endprint

三、實證評價及結果分析

（一）數據處理與評價值計算

由于評價指標原始數據的衡量單位不同、數值級差較大，使得指標之間沒有可比性，在進行評價值計算之前，需要對原始數據進行無量綱化處理。無量綱化處理的方法包括標準化方法、中心化和極差正規化方法等。本文采用極差正規化進行原始數據的無量化處理。此外，因為各類評價指標對目標層的影響方向不同，從而區分為正指標和逆指標，正指標對目標層具有正向影響；逆指標對目標層具有逆向影響。為了使指標合成過程具有統一性，所以，對正指標和逆指標的無量化處理采用不同的方法：

正指標無量綱化公式：

通過運算，目標層、準則層各指標、指標層各指標在時間序列上的具體評價值見表3- 1。

（二）單項評價

1、產業發展：青海省資源型產業發展從2007年至2015年，基本保持穩定增長的趨勢。2009年至2011年和2012年至2014年分別有兩個大的增長期，主要是由于青海經濟發展中外向型經濟比例較低，國際金融危機沒有造成明顯的影響。加之當地政府采取了積極對策，反而在這一時期，產業有了較大的發展。從產業發展的影響指標來看，人均固定資產投資持續增加和工業總產值站地區國內生產總值的比重連年下降，這說明青海省資源型產業增長主要是靠投資拉動，資源型產業的特征依然十分明顯，原材料等中間投入物的比重仍占有較大比重。

2、技術創新：從2007年至2015年產業轉型升級技術創新總指數保持平穩增長，支撐增長的主要因素是每萬名從業人員專利發明數，以及科技人員占總就業人數的比重大幅度提高，這說明技術創新的人力資本狀況得到了極大改善，科技研發成果不斷涌現。但是，科技研發經費內部投入比重持續下降，這將成為制約技術創新可持續發展的嚴重障礙。

3、產業效率：產業效率指標只有在2009年至2011年之間有一個較大增長，其他各年份均呈現下降趨勢。作為產業效率總指標的構成要素：資本收益率、非虧損企業數占GDP比重兩類指標，幾乎與產業效率總指標同周期性波動。表明了青海省資源型產業主要依靠要素驅動發展的客觀現實，這也可以從企業主營業務利潤率持續下降得到相互印證。

4、資源節約：資源節約總指標值一直處于下降趨勢，其中，單位生產總值工業固體廢棄物綜合利用率對總指標產生負向影響，單位產值能耗對總指標產生正向影響。青海柴達木循環經濟試驗區作為我國最大循環經濟實驗區，經過這幾年的發展，在物質資源的循環利用方面取得了顯著成效，綜合利用率指標逐年提高。單位產值能耗雖然近年來保持基本穩定，沒有出現持續上升的趨勢，但是，相關資料的進一步研究表明，青海省工業產值能耗遠高于全國的平均水平。

（三）綜合評價

從2007年至2015年綜合評價值從0.36增加到0.528，說明青海省產業轉型升級發展已經從初級上升中級水平。具體來說，產業規模保持持續穩定增長、技術創新驅動產業發展取得明顯成效，但同時，也應看到，資源型產業效率低下，資源節約利用水平仍在低水平上徘徊，甚至有下降的趨勢。結合單項評價，不難發現，技術創新取得的成效，只不過是創新的基礎條件得到了進一步加強，人力資源投入、專利申請數量有所增加，但創新效率沒有取得明顯進展。科技轉化為生產力，以增加產品附加值，帶動產業效率提升等產業轉型升級的根本性問題依然存在。此外，高增長與高能耗、高污染的矛盾沖突依然嚴峻。青海省地域遼闊，工業經濟相對滯后，高能耗所造成的高污染，往往被人們所忽視。

四、結論與展望

青海省資源型產業轉型升級取得了一定成效，產業規模穩步增長，產業技術創新能力不斷增強，物質資源的循環利用率不斷提升，產業轉型升級評價總指數從2007年的0.36上升為2015年的0.528，產業轉型升級發展總體上進入中級水平。但是，研究發現，青海省資源型產業技術創新效率不高，科技成果很難轉化為現實的生產力。產業發展主要依賴規模擴張，原材料等中間投入物仍然占有較大比例，企業資本收益率和主營業務利潤率逐年下滑。能源消耗居高不下，產業發展質量不容樂觀。據此判斷，青海省資源型產業進入轉型升級過程的陣痛期，轉方式、調結構與產業發展、效率提升的矛盾沖突異常尖銳。綜合分析表明，青海省資源型產業發展仍屬于要素驅動，創新驅動還未成為產業發展的主要動力。為此，在未來產業轉型升級過程中，政府應重點關注技術創新效率的提升，尤其是低碳循環技術的創新與應用，堅持低碳轉型升級的方向和目標。要通過財政、稅收和金融手段，支持新產品開發和市場培育。加快科技成果市場化進程，不斷完善公平競爭的市場環境，加強專利保護與服務，為科技成果的轉化與應用創造條件。在國家已經出臺的相關低碳環境保護法律的基礎上，結合自身產業發展實際，盡快制定出臺相關法規，以確保區域產業低碳轉型有法可依[3]。

（青海大學，青海 西寧 810016）

參考文獻：

[1]謝偉峰.湖南地區工業轉型升級的測度及金融支持研究[D].湖南長沙：中南大學，2014.4.

[2]田媛.蘇南民營經濟轉型升級水平測度及對策研究[D].青海西寧：青海師范大學，2014.5.

[3]王保忠.中國能源富集區低碳轉型發展研究[D].陜西西安：陜西師范大學，2014.6.

基金項目：青海省軟科學計劃“新常態下青海省產業轉型升級研究”（課題編號：2016-ZJ-606）；國家社科基金項目“青海藏區農牧民專業合作組織成長性評價與動力機制研究”（課題編號：15XMZ076）。

作者簡介：

盧田（1996—），女，甘肅民勤人，學士，青海大學土木工程學院學生，主要研究方向：企業管理與工程造價。

張小紅（1965—），男，甘肅天水人，碩士，青海大學財經學院教授，主要研究方向：區域經濟學。endprint