淺析企業法律風險防范

摘要：企業法律風險是每個企業家必須要考量的問題，從實務中大都聚集在產品質量問題、對外擔保和董監高任職問題、知識產權問題。本文從以上實務問題出發討論如何應對，使企業利益與風險之間達到平衡點。

關鍵詞：產品質量；對外擔保；知識產權

法律存在的意義是對權利和義務進行劃定。權利和義務來源于何處，回歸到馬克思對社會的定義下，一切來源于物質生活。其中法律最重要的價值之一是具有預測風險，防范風險的作用。對于一個企業來說，迫切需要法律在企業法律風險管理實務中得到最好的運用。企業法律風險是指企業因不懂法、不守法而有可能遭受一種法律否定性評價，從而導致其承擔法律責任。法律風險貫穿于企業經營的各個領域和各個階段。那么法律風險一旦發生，給企業帶來的是毀滅性打擊。

企業從事活動，關注點在于利益和風險。風險包括兩種，一是商業風險，二是法律風險。但商業風險是企業家可以掌控和識別的，即使爆發，在一定程度上也是能夠規避的，商業風險對于企業來說像是一種慢性病，經過調理是可以好起來的。但是法律風險面對的是市場變化、現金斷流、決策失誤，它往往是一種暴病和絕癥，危害性極大。隨著企業加入法律風險體驗項目、法律風險治理、法律風險管理體制、法律風險預警建立，風險被有效地控制和管理，同時企業的利益指數一直高于風險指數。

現代企業風險管理理念是商業風險和法律風險控制并重的，企業利潤來源于良好的管理，良好的管理是企業核心競爭力的一部分。運用整合風險管理措施，它包括了商業計劃、股東（大）會、董事會、監事會、公司章程、商業秘密、專利等，同時降低不確定不安穩等因素，提升企業在管理活動中的績效，達到利益最大化。

產品質量問題除了和消費者有關，同企業文化、企業信譽、企業法律風險更密切相關。一個產品質量的好與壞可以在一瞬間決定企業生死存亡問題，企業的生產活動都是圍繞著產品而展開的。產品質量的合格與否關系到企業法律實務問題，涉及民事責任、行政責任、刑事責任。一旦有偏差，例如像三鹿奶粉，就會給消費者、企業、社會公眾帶來巨大的損失。公司對外擔保可以起到融資融券的作用，目前來看我國公司對外擔保數量持續上升，不僅普遍同時涉及金額多。而且大多數案例中，超過公司章程規定的擔保金額，一旦發生資金無法回轉，那么不論是公司還是中小股東都會遭受嚴重侵害。公司往往缺乏風險意識，在公司章程中并沒有將大股東的責任以及擔保數額進行限制，累計投票制情況在上市公司中并沒有真正得到落實。公司應當在章程中規定對外擔保的內容，只有嚴格依照章程辦事，才能使法律風險得到防控。公司的治理結構其實一種利益權衡，它包括了公司的股東（即公司所有權人）、股（大）東會、董事會、監事會四種主體的風險防控。在公司法中，規定董事、監事、高級管理人員任職條件，同時規定董監高持股份額以及轉讓時間公司章程進行限制。企業的核心競爭力包括知識產權、企業品牌、以及商業秘密。其中專利和商業秘密互為補充，二者都構成了企業的核心競爭力，因此企業法律風險里必須要包括知識產權和商業秘密的保護。知識產權和商業秘密是獲取利益、獲取市場份額的核心競爭力，例如華為公司高度重視知識產權和商業秘密的保護，從開發研究到占有使用，以及維權保護三位一體進行運作。經濟的變革從粗放型到集約型，依靠技術創新同其他投入來講，更容易遭到竊取、利用以及高級管理人員利用自身便利從事相關活動。因此企業在制定企業法律防范風險時應當對此加以規范。一個企業里如果沒有好的知識產權和商業秘密的保護，那么就無法實現經濟增長，實現企業轉型。知識產權和商業秘密的保護必須運用法律來進行保障。

企業法律風險防范按照學者分類分為三類：一是事前，即在企業成立之初就對企業要從事的活動進行預先判斷；二是事中，即企業所有人及負責企業運轉的人員對企業從事的活動中進行防控；三是事后，即當企業處于爭議狀態下該如何應對，大多數涉及訴訟問題。全球化大背景下，三者緊密結合，但從實務角度來看，事中防范是最為有效的，大多數案件牽涉甚多，包括企業的信譽問題以及善后費用的高額支付，很容易給一個企業帶來滅頂之災。因此，在重大投資和運營決策中，事中的防范尤為重要。它可以利用大量的法務人員預測、評估、規避法律風險。現在的經濟結構模式下，中國提出了“一帶一路”，國際化和本土化的結合更加帶動了許多企業的積極性。中國企業走出去，需要的不僅是戰略上的決策，還有應對國際風險的能力。要深切注意因為法律文化的差異而導致的法律法規并不相同。如何構筑一個完善的企業法律風險防范體系，必須從企業負責人、高級管理人員以及普通員工細微之處就要滲透法律風險預防體系。企業管理者要將法律法規加入到企業經營活動中，引入體系、樹立框架，具有法律意識運用法律手段治理企業。同時加強高級管理人員的法治意識，運用法律手段來維護自身和公司權益，加強內部管理，規范行為。企業法制化包括企業的各個階段，包括企業的決策者、管理者和員工。企業在未來階段會遇到多種風險，法律風險占據了很大部分，解決法律風險存在的問題，是企業走好每一步的關鍵點。

參考文獻：

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作者簡介：

劉美鋒，山西省太原市，山西財經大學法學院。endprint