市場競爭下競爭法對知識產(chǎn)權(quán)的約束與保護

胡彥卓

【摘 要】知識產(chǎn)權(quán)法作為維護自身合法權(quán)益，保障社會公共制度的有效法案，在維護個人利益的同時也需要加大對公共利益的訴求與維護。因此在這種利益沖突中，知識產(chǎn)權(quán)法和競爭法需要進行利益衡量和平衡。本文通過論述競爭法規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反競爭行為實現(xiàn)平衡的保障顯現(xiàn)了競爭法與知識產(chǎn)權(quán)法的相互關(guān)系，使其在促進市場競爭以及保障經(jīng)濟發(fā)展方面來達致殊途同歸的效果。

【關(guān)鍵詞】市場競爭；知識產(chǎn)權(quán)；反不正當競爭法

一、前言

市場經(jīng)濟在自由競爭的理念和規(guī)則的基礎(chǔ)上建立的，自由競爭意味著任何主體都可以自由地提供產(chǎn)品或服務(wù)以滿足市場需求，但這并不意味著商家企業(yè)可以隨意侵犯他人成果。因此市場競爭需要建立和完善一定的秩序，通過法律直接或間接來進行市場調(diào)整。其中，知識產(chǎn)權(quán)法和競爭法對規(guī)范市場競爭行為有著愈來愈重要的作用，我國在20世紀并未形成一個統(tǒng)一有效的法案來規(guī)范市場競爭。而創(chuàng)新作為市場競爭的重要手段和表現(xiàn)，對創(chuàng)新的規(guī)范也是對市場競爭行為的規(guī)范。因此人們愈來愈認識到知識產(chǎn)權(quán)法本質(zhì)上是競爭法，知識產(chǎn)權(quán)法與競爭法有著共同的目的即鼓勵和保護創(chuàng)新，在維持個人利益與公共利益之間的平衡，兩者均是通過對創(chuàng)新成果的保護和對市場競爭行為的調(diào)整來促進和保護公平自由的市場競爭[1]。

二、各國反不正當競爭法的形成歷程

反不正當競爭法是指通過制止市場交易中的不正當競爭行為來維護經(jīng)濟秩序的法律規(guī)范的總和。反不正當競爭法最早誕生于1804年《拿破侖民法典》第1382條和第1383條中關(guān)于侵權(quán)法的一般規(guī)定用于制止經(jīng)濟生活中的不正當行為的條述，后來逐漸發(fā)展成為一項獨立的法律制度。之后德國又在1896年采取了成文法的形式制定了世界上第一部專門的《反不正當競爭法》。直至今日，德國仍然沿用1909年6月7日重新制定的《制止不正當競爭法》，并且這部法律深遠的影響著瑞士、奧地利和日本等諸多國家。而歐美國家對不正當競爭行為的打擊主要是通過制止假冒、制止虛假廣告以及著作權(quán)法、商標法等法律中的有關(guān)規(guī)定來實現(xiàn)的。當然民法作為一切經(jīng)濟法律制度的基礎(chǔ)，也是不正當競爭法的基礎(chǔ)，這屬于民法中的侵權(quán)法。不正當競爭法以競爭關(guān)系為適用條件，而個人權(quán)益的損害卻不是首要和必要的因素。其中，不正當競爭法首先要保護的對象是競爭者的利益，這具體體現(xiàn)在保護它的勞動成果和活動自由兩方面。其次是公共利益。保護競爭者能正常地發(fā)揮其經(jīng)營能力，為社會提供貨真價實的服務(wù)和商品才能真正有利于社會進步。最后作為市場的重要參與者，消費者的利益直到20世紀60年代才成為不正當競爭法的直接客體。而消費者利益被納入不正當競爭法的范圍之下，是消費者保護運動的直接和最主要成就之一[2]。

三、知識產(chǎn)權(quán)法與競爭法的平衡與協(xié)調(diào)的基本理論

知識產(chǎn)權(quán)法具有限制競爭和促進競爭的兩種機制。盡管知識產(chǎn)權(quán)法與競爭法具有非常密切的聯(lián)系，但兩者的運行機制卻截然不同。競爭法一般通過國家干預(yù)排除對競爭的妨礙而營造公平競爭秩序。而知識產(chǎn)權(quán)法通過事先賦權(quán)方式，賦予特定主體排除他人運用其創(chuàng)新成果或商業(yè)積累的優(yōu)勢利益的權(quán)利，以保護合法的競爭力量，建立競爭秩序。

（一）知識產(chǎn)權(quán)法對競爭法的促進作用

因為知識產(chǎn)權(quán)法本身具有維護公平競爭秩序的功能。知識產(chǎn)權(quán)法在賦予并保護權(quán)利人的獨占權(quán)的同時，也能幫助權(quán)利人消除他人搭便車等一系列不正當競爭行為。在市場競爭中對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的制裁，直接表現(xiàn)為對知識產(chǎn)品流轉(zhuǎn)、利用的市場不公平競爭行為的制止。這在現(xiàn)實中表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)法直接或者間接地促進了市場的有效競爭[3]。

（二）濫用知識產(chǎn)權(quán)法限制了競爭法

然而，知識產(chǎn)權(quán)是一種財產(chǎn)權(quán)，并且存在被知識產(chǎn)權(quán)人或者其被許可人濫用而成為競爭法規(guī)制的可能。它本身的壟斷權(quán)的性質(zhì)決定了知識產(chǎn)權(quán)人在追求自己的私利時有可能與競爭法促進有效競爭的目標相沖突，因此知識產(chǎn)權(quán)人在行使自己的權(quán)利時也可能具有反競爭性質(zhì)的行為。這種反競爭行為來自于知識產(chǎn)權(quán)的不適當?shù)匦惺埂．敊?quán)利的行使超過了合法界限，也就構(gòu)成了對公平競爭機制的扭曲與損害。

（三）兩者相互制約，相輔相成

究其根源，我們不難發(fā)現(xiàn)，這是一定情況下知識產(chǎn)權(quán)人的個人利益與社會公共利益的沖突。如何協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)法與競爭法之間的沖突，或者說是如何尋找一個最佳的利益平衡點是問題的關(guān)鍵所在。在沒有競爭法的約束的情況下，無法通過知識產(chǎn)權(quán)法本身來加以規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)人可能從事的反競爭行為。因此在對知識產(chǎn)權(quán)壟斷權(quán)的確保與對有效競爭的保障方面，存在一種協(xié)調(diào)平衡的關(guān)系。可以說，知識產(chǎn)權(quán)法在有限地限制競爭中最終增進了有效競爭。知識產(chǎn)權(quán)法通過對創(chuàng)新成果賦權(quán)來保護創(chuàng)新行為，進而保護正當?shù)母偁幮袨椋桓偁幏ㄍㄟ^保護正當競爭和鼓勵自由競爭以促進和保護創(chuàng)新。這兩者看似相對，其實是相輔相成的。正是由于在保護個人權(quán)益的同時，加大市場競爭力度，才能更好地保護公共權(quán)益，促進經(jīng)濟社會和諧發(fā)展。

四、反不正當競爭法對知識產(chǎn)權(quán)的保護

（一）彌補不受知識產(chǎn)權(quán)法保護的客體范圍

對那些未被納入知識產(chǎn)權(quán)法保護的客體提供保護。像商品名稱、作品名稱、未注冊商標等等，他們都未注冊形成一個有效的商標，因此案例產(chǎn)權(quán)被侵犯的現(xiàn)象時有發(fā)生。在這種情況下對未注冊商標的不正當使用和未經(jīng)授權(quán)的商用，可由反不正當競爭法對其進行補充保護和約束。

（二）完善知識產(chǎn)權(quán)法律漏洞

給那些特別法不賦予的保護對象提供救濟，雖然我國在2001年商標法修改后，對馳名商標的保護擴大到不相同或不相類似的商品上，但其保護范圍僅限于已經(jīng)在中國注冊的馳名商標，對于那些不知名的商標和專利，仍然存在大量法律漏洞，而反不正當競爭法可以抓住這些漏洞，加以完善與修補，全方面保障商品合法權(quán)益。

（三）對限定的未授權(quán)客體的保護

對那些可以受到單行法保護但尚未得到授權(quán)的客體提供保護。一般來說，一項技術(shù)發(fā)明只有經(jīng)過專利局審查合格以后才能被授予專利權(quán)。然而即使發(fā)明專利申請公布后，只能受到專利法的臨時保護，卻也無法禁止行為人的侵權(quán)行為，因此在獲得授權(quán)之前，它可以受到反不正當競爭法的保護，反不正當競爭法則可以行為人實施了不正當競爭行為加以禁止。

（四）對新型客體提供過渡性保護

隨著知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域技術(shù)不斷進步，因此也會出現(xiàn)新的需要保護的客體。在新客體出現(xiàn)的初期，人們的認識尚不夠深入，主要通過反不正當競爭法的原則加以保護。商業(yè)秘密也可以作為知識產(chǎn)權(quán)法保護的主要對象。

（五）解決不同知識產(chǎn)權(quán)之間的權(quán)利沖突

知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突主要是指不同主體分別對同一知識產(chǎn)權(quán)客體享有相互獨立的知識產(chǎn)權(quán)，而知識產(chǎn)權(quán)法是由不同的單行法體系構(gòu)成，根據(jù)不同法律獲得的權(quán)利甚至根據(jù)同一法律獲得的權(quán)利之間經(jīng)常會發(fā)生沖突。但由于發(fā)生沖突的權(quán)利都是合法有據(jù)的，很難找到適用具體知識產(chǎn)權(quán)法來進行調(diào)整和解決。在這種情況下，反不正當競爭法可以起到比較理想的協(xié)調(diào)作用[4]。

五、競爭法與知識產(chǎn)權(quán)法對市場競爭的調(diào)節(jié)

“至于對一個特定的客體的保護是采取知識產(chǎn)權(quán)模式還是采取制止不正當競爭的模式，則應(yīng)由立法者根據(jù)國家的法制目標和經(jīng)濟政策來決定。”經(jīng)濟市場是一個開放的大環(huán)境，因此市場競爭行為內(nèi)含了模仿和創(chuàng)新兩個沖突的要素，以上兩種要素在競爭法與知識產(chǎn)權(quán)法都作出了定義與規(guī)范。因此，我們說競爭法與知識產(chǎn)權(quán)法均具有界定模仿邊界、保護創(chuàng)新成果的作用，因而他們都是調(diào)整競爭行為的法律規(guī)范。

（一）推動了市場的良性競爭

知識產(chǎn)權(quán)是國家設(shè)立的具有公共性成果的私權(quán)利，它本身就是平衡私人權(quán)力以及公共權(quán)力的一種制度。首先需要明確的一點是，知識產(chǎn)權(quán)與內(nèi)競爭內(nèi)在存在著一定得聯(lián)系。知識產(chǎn)權(quán)本身其實是一種法定的壟斷權(quán)，它作為對知識產(chǎn)權(quán)課題的智力成果，往往在競爭目的或競爭過程中屬于壟斷性的創(chuàng)造。這種對于智力成果的保護能夠?qū)崿F(xiàn)將法律賦予的獨占程度，更好的用于技術(shù)開發(fā)，創(chuàng)新投資等各項經(jīng)濟回報，從而鼓勵人們通過技術(shù)創(chuàng)新增強市場競爭力，更好的促進市場良性競爭，釋放競爭潛力。因此，從研究開發(fā)競爭這種競爭方面的觀點來說，知識產(chǎn)權(quán)專利制度的內(nèi)在良好效果是不容忽視的，專利制度創(chuàng)造和啟動了維持研究開發(fā)競爭的一種良性循環(huán)，它與所有所有權(quán)制度提供的競爭經(jīng)濟普遍一樣，就是把投資創(chuàng)造出來的成果作為私有物，在市場競爭中取得一定的優(yōu)勢，維持市場競爭的進行。因此智力成果知識產(chǎn)權(quán)在表面上看似是對市場競爭的限制，其實它在很大一方面通過鼓勵市場主體研究開發(fā)創(chuàng)新，成為消費者所期待的技術(shù)和服務(wù)，進入市場同而從根本上推動競爭的良性循環(huán)。

（二）是保護國家市場競爭力的重要手段

知識產(chǎn)權(quán)不僅僅是單純個人的民事權(quán)利，它也是市場主體通過獲取競爭優(yōu)勢和打擊競爭對手的重要工具，在這個經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟全球化的時代，知識產(chǎn)權(quán)的重要性可謂是越來越高，因此在知識產(chǎn)權(quán)方面處于優(yōu)勢的公司和企業(yè)都知道用用知識產(chǎn)權(quán)這一重要的競爭工具來鞏固自身的發(fā)展優(yōu)勢，從而提高在市場競爭中的份額，打擊競爭對手，成為市場競爭的制高點。當然因為知識產(chǎn)權(quán)不僅關(guān)系到個人利益，也與國家利益息息相關(guān)，所以知識產(chǎn)權(quán)本身也屬于政府公共管理的范圍。因此在維護個人利益的同時，也要加強對于公共利益的追求，及在維護個人知識產(chǎn)權(quán)的同時，加強國家之間的競爭。將知識產(chǎn)權(quán)與科技競爭，經(jīng)濟貿(mào)易甚至綜合實力直接掛鉤，將它成為提高和保護國家經(jīng)濟競爭力的重要手段和工具，在各國競爭當中取得一席之地[5]。

六、結(jié)束語

在市場競爭中，私人權(quán)利和公共權(quán)力應(yīng)該是不斷平衡和制約的一部分，我們在把控私人權(quán)利同時也要顧及到公共權(quán)力的運行，才能形成經(jīng)濟市場的良性競爭。因此盡管知識產(chǎn)權(quán)法和競爭法屬于不同類型、不同性質(zhì)的法律，但有著共同的目標，即保護創(chuàng)新、促進競爭。在接下來的發(fā)展階段，我國需要在重視應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)制度的同時，還應(yīng)重視競爭對創(chuàng)新的作用，在促進知識產(chǎn)權(quán)法與競爭法協(xié)調(diào)規(guī)范管理下形成統(tǒng)一的競爭政策，從而更好地統(tǒng)領(lǐng)和協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)法與競爭法協(xié)同激勵和保護創(chuàng)新的功能，平衡個人權(quán)益與社會公益的關(guān)系，形成我國規(guī)范創(chuàng)新的制度和文化。

【參考文獻】

[1]高富平.競爭法視野下競爭和創(chuàng)新行為調(diào)整的體系化思考[J].法商研究， 2015（3）：72-81.

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[3]馮曉青.論知識產(chǎn)權(quán)法與競爭法在促進有效競爭方面的平衡與協(xié)調(diào)[J].河北法學，2008，26（7）：40-49.

[4]孫穎.論反不正當競爭法對知識產(chǎn)權(quán)的保護[J].政法論壇：中國政法大學學報， 2004，22（6）：65-72.

[5]王先林.競爭法視野的知識產(chǎn)權(quán)問題論綱[J].中國法學，2009（4）：5-15.