量刑改革中“機(jī)械正義”之糾正
——兼論人工智能運(yùn)用的邊界及前景

一、問(wèn)題的提出

為了改變以往“估堆式”的量刑模式，消除量刑實(shí)踐中廣泛存在的量刑失衡，進(jìn)而對(duì)法官自由裁量權(quán)進(jìn)行合理制約，由最高法院牽頭，江蘇姜堰、山東淄川等人民法院發(fā)起的量刑規(guī)范化改革試點(diǎn)活動(dòng)，拉開(kāi)了我國(guó)量刑改革的序幕，并出臺(tái)了《最高人民法院關(guān)于常見(jiàn)犯罪的量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）。地方上以省為單位，也根據(jù)各自的情況出臺(tái)了自己轄區(qū)的量刑實(shí)施細(xì)則。這一系列規(guī)范性文件的出臺(tái)使得全國(guó)各地的量刑活動(dòng)走上了規(guī)范化發(fā)展的軌道。此次量刑改革在實(shí)踐中取得了可喜成效。然而，理性地審視此次改革便會(huì)發(fā)現(xiàn)：機(jī)械化量刑思潮一直若隱若現(xiàn)的掩映于其間，而該種思潮何以產(chǎn)生且對(duì)改革會(huì)產(chǎn)生何種影響，都有必要進(jìn)行一番批判檢視。同時(shí)，隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來(lái)，依托于大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)，人工智能技術(shù)也逐步走進(jìn)了法學(xué)界以及司法實(shí)踐的視野。故而，如何厘清未來(lái)人工智能運(yùn)用與機(jī)械化量刑思潮之間的界限，進(jìn)而對(duì)人工智能技術(shù)實(shí)踐的限度及前景進(jìn)行精準(zhǔn)的定位，是本文需要探討的問(wèn)題。

二、量刑規(guī)范化改革中機(jī)械化量刑之體現(xiàn)

（一）用量刑科技化取代量刑規(guī)范化

量刑科技化不同于量刑科學(xué)化，前者是指利用現(xiàn)代科技手段尤其是計(jì)算機(jī)等信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)相應(yīng)量刑軟件而規(guī)范量刑活動(dòng)；而后者的量刑科學(xué)化雖然與量刑科技化僅一字之差，但意義大相徑庭。“量刑規(guī)范化的一個(gè)重要效果是以規(guī)范化獲得科學(xué)化的權(quán)威，量刑企圖向世人宣示，量刑不再是法官翻手為云覆手為雨的自由裁量，而是具有科學(xué)的特征。在此意義上，所謂的‘規(guī)范化’，不過(guò)是科學(xué)化的另一表征而已，姑且不論‘量刑規(guī)范化’在用詞上的謹(jǐn)慎，很明顯，這一舉措深受近代以來(lái)強(qiáng)勁的科學(xué)主義的影響。職是之故，可以將‘規(guī)范化’視為‘科學(xué)化’的同位語(yǔ)?！保?］(P58)申言之，量刑科學(xué)化就是從認(rèn)知的角度出發(fā)，準(zhǔn)確把握量刑規(guī)律，總結(jié)量刑經(jīng)驗(yàn)，從而在服從規(guī)律的角度出發(fā)來(lái)規(guī)范量刑活動(dòng)。

量刑科技化最為極端的表現(xiàn)則是電腦量刑。早在十幾年前，趙廷光就倡導(dǎo)運(yùn)用數(shù)量關(guān)系來(lái)追求量刑公正，其認(rèn)為：“闡明量刑空間形式與量刑情節(jié)（所反映的行為社會(huì)危害性程度和行為人人身危險(xiǎn)性程度）之間的數(shù)量關(guān)系，是實(shí)現(xiàn)量刑公正性、透明性和充分說(shuō)理的理論基石。”［2］趙廷光還推出了《輔助量刑系統(tǒng)》，拉開(kāi)了國(guó)內(nèi)電腦量刑的序幕。隨后，個(gè)別試點(diǎn)法院也推出了相關(guān)軟件系統(tǒng)，這一系列量刑軟件系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和運(yùn)用在某種程度上呈現(xiàn)出以電腦量刑取代法官量刑的傾向。對(duì)于個(gè)案量刑活動(dòng)，法官要做的僅僅是將案情根據(jù)電腦系統(tǒng)的提示進(jìn)行一定參數(shù)的輸入即可，電腦會(huì)根據(jù)運(yùn)算程序自動(dòng)生成具體量刑結(jié)果。因此，電腦量刑的主要理念在于運(yùn)用程序性數(shù)量關(guān)系對(duì)量刑幅度進(jìn)行一定劃分，同時(shí)將這些劃分通過(guò)特定的計(jì)算程序予以精確化，最終達(dá)到限制法官恣意量刑的目的。

（二）用量刑具體化取代量刑規(guī)范化

量刑機(jī)械化還表現(xiàn)在：“司法人員對(duì)量刑指導(dǎo)意見(jiàn)的細(xì)化規(guī)定過(guò)于依賴，即使發(fā)現(xiàn)依照量刑指導(dǎo)意見(jiàn)處理案件可能得出不合理的結(jié)果，也不敢、不愿突破量刑指導(dǎo)意見(jiàn)明文規(guī)定的范圍?！保?］(P8)不可否認(rèn)，在中國(guó)的法制體系內(nèi)，司法解釋尤其是地方性法律文件往往起到準(zhǔn)立法的效果。而量刑指導(dǎo)意見(jiàn)的出臺(tái)對(duì)量刑活動(dòng)的具體操作提出了現(xiàn)實(shí)可行的行動(dòng)指南?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》頒行的目的是規(guī)范量刑活動(dòng)而不是扼殺量刑裁量，況且，成文法本身所具有的涵攝不足之特征，必然會(huì)導(dǎo)致某些場(chǎng)合下“徒法不足以自行”的局面，即：僅僅適用《指導(dǎo)意見(jiàn)》會(huì)導(dǎo)致量刑不公。但是，許多法官卻走向另一極端：過(guò)度依賴《指導(dǎo)意見(jiàn)》不肯發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性，明明發(fā)現(xiàn)適用《指導(dǎo)意見(jiàn)》會(huì)發(fā)生個(gè)案中量刑不當(dāng)問(wèn)題卻仍然予以適用，推卸自身的角色責(zé)任。其將《指導(dǎo)意見(jiàn)》奉為圭臬，甚至發(fā)展到?jīng)]有《指導(dǎo)意見(jiàn)》都無(wú)法量刑的地步；特別是當(dāng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》只是針對(duì)一些常見(jiàn)罪名的量刑適用進(jìn)行規(guī)定時(shí)，某些法官對(duì)大量未能予以意見(jiàn)載明的罪名就顯得無(wú)所適從。似乎，沒(méi)有了規(guī)定作出裁判就會(huì)失去合法性的背書(shū)。

（三）用量刑劃一化取代量刑規(guī)范化

所謂的量刑劃一化，是指量刑的整齊劃一。具體而言，就是指量刑活動(dòng)嚴(yán)格按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行“一刀切”式量刑。換言之，即所謂的同案同判，也就是認(rèn)為量刑問(wèn)題在于“違背刑法運(yùn)行的基本公正原則，相同情況相同處理”［4］，因此需要對(duì)相同案件進(jìn)行相同的判決以達(dá)到相同的量刑結(jié)果。

同案同判思想的催生既有理論根源也有現(xiàn)實(shí)緣由。從理論上講，“法前平等，司法公正，從東方文明到西方文明，從古至今，自有法以來(lái)就是司法的一個(gè)永恒主題，一個(gè)至高的價(jià)值追求”［5］。正是受到這種法前平等思想的影響，同案同判被學(xué)界乃至官方一度作為量刑改革的價(jià)值訴求。而前述電腦量刑的引入，其初衷也是為了實(shí)現(xiàn)所謂的同案同判，以達(dá)到量刑活動(dòng)的整齊劃一。從現(xiàn)實(shí)層面，量刑改革以來(lái)，雖然法官的量刑恣意得到了有效抑制，然而個(gè)別法院仍然不能排除某些法官在個(gè)案中有權(quán)力尋租、司法腐敗現(xiàn)象的滋生，某種程度上，量刑腐敗仍然具有一定的生存空間。尤其是我國(guó)刑法中個(gè)罪的法定刑幅度又相對(duì)過(guò)大，故而才會(huì)在實(shí)務(wù)界產(chǎn)生一種刑寬泛化的主觀感受：即量刑規(guī)范化改革下司法裁量權(quán)仍然過(guò)大，亟須進(jìn)一步的約束和限制。簡(jiǎn)言之，“‘寬泛論’的邏輯是：法官職業(yè)素養(yǎng)不高→法官自由裁量權(quán)行使不當(dāng)→法官裁量權(quán)范圍需要縮小→細(xì)化量刑方法規(guī)定方式”［6］(P129)。而細(xì)化量刑方法的主要指導(dǎo)思想就是需要做到機(jī)械化的“同案同判”。

三、機(jī)械化量刑之批判

（一）走不出的風(fēng)景：同案同判理念之批判

同案同判頭戴司法公正的“冠冕”一直以來(lái)都被視為一種理想化的價(jià)值訴求，然而，這只是一個(gè)虛構(gòu)的法治幻景，具言之：機(jī)械化量刑方法主要目的在于防止量刑不公，也可謂量刑偏差，即“同案不同判”。但是“同案不同判”等于“量刑不公”這個(gè)等式的前提則是現(xiàn)實(shí)中存在真正意義上的“同案”。然而，這個(gè)大前提是令人質(zhì)疑的。法諺有云：“類似者未必等同（Nullum ismile est idem）。”［7］(P201)而實(shí)際情況卻是：絕對(duì)相同的“同案”在真實(shí)世界里并不存在，其往往只是理論界及立法者所臆想出來(lái)的一種法治的“烏托邦”。張明楷就對(duì)此舉例：“人們習(xí)慣于認(rèn)為，甲盜竊5000元現(xiàn)金與乙盜竊5000元現(xiàn)金的案件是相同的。其實(shí)，這兩個(gè)案件只有一點(diǎn)是相同的，即所盜竊的現(xiàn)金數(shù)額是相同的，而其他方面必然存在大量的不相同。同樣，A殺害一人與B殺害一人也被認(rèn)為是相同的案件，其實(shí)，也只有在殺死一個(gè)被害人這一點(diǎn)上是相同的，其他方面必然存在諸多差異。量刑要考慮方方面面的事實(shí)，不可能憑借一個(gè)方面的事實(shí)或者部分事實(shí)，就是罪刑統(tǒng)一、量刑平衡。”［8］(P335)由此可見(jiàn)，“嚴(yán)格意義上的‘同案’并不存在，既然如此，‘同判’也就不再那般莊嚴(yán)神圣。因而，對(duì)于認(rèn)定的‘同案’，在‘類似處理’意義上的‘異判’并非全不合理”［9］。

（二）看不見(jiàn)的正義：個(gè)案公正之抵牾

實(shí)際上，“并不存在可以直接依賴的作為規(guī)范概念的普遍正義。只存在著特定的、競(jìng)爭(zhēng)的、分裂的和異質(zhì)的正義觀念和話語(yǔ)，它們產(chǎn)生于特殊的情境”［10］(P394-395)。這樣特殊情境的正義就是個(gè)案正義。而司法審判本身就是一個(gè)將規(guī)范化一般意義上的抽象法條適用到具體個(gè)案的過(guò)程；法律適用也不僅僅是三段論式的演繹［11］(P60)，法官必然需要考慮到個(gè)案的特殊性以實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義，而不是機(jī)械正義。機(jī)械的倡導(dǎo)量刑科技化而通過(guò)精密的科技程序去精確運(yùn)算結(jié)果；機(jī)械的訴諸完備的量刑文本而對(duì)自由裁量予以拒斥；機(jī)械的追求量刑結(jié)果的整齊劃一而達(dá)至同案同判，這些都不具有正當(dāng)性。相反，還會(huì)在司法實(shí)踐中與現(xiàn)實(shí)個(gè)案產(chǎn)生規(guī)范抵牾。例如，曾被社會(huì)各界廣為詬病的“許霆案”中，法院在一審判決里徑直將“反復(fù)多次在自動(dòng)取款機(jī)上取款的行為”認(rèn)定為“盜竊金融機(jī)構(gòu)”，雖然在形式上看，此案定性并不存在太大問(wèn)題。但是，法院如果漠視本案的特殊之處而直接判處類似于之前普通盜竊金融機(jī)構(gòu)的法定刑，則會(huì)導(dǎo)致量刑倚重，進(jìn)而與一般人的法感情相抵觸，進(jìn)而淪陷了個(gè)案正義。

（三）行不通的路徑：美國(guó)量刑指南制度之反思

實(shí)際上，機(jī)械化量刑思潮不僅體現(xiàn)在我國(guó)量刑改革中，早在美國(guó)量刑改革之初也盛行該種思潮，并由實(shí)踐業(yè)已證明其無(wú)法在現(xiàn)實(shí)中順暢運(yùn)行，標(biāo)志性事件便是美國(guó)聯(lián)邦量刑指南強(qiáng)制適用效力的失效。

在早期，美國(guó)量刑領(lǐng)域一直秉承著“刑罰個(gè)別化”以及“刑法矯正主義”的理念，賦予法官較廣泛的自由裁量權(quán)。但是到了20世紀(jì)60年代，由于量刑偏差以及民族歧視而導(dǎo)致的量刑不公等問(wèn)題的凸顯，“刑罰個(gè)別化”和“刑法矯正主義”的做法受到了美國(guó)社會(huì)各界的廣泛批評(píng)。為了達(dá)到量刑的確定性與合理性，1984年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《量刑改革法》，并在該法的基礎(chǔ)上成立了聯(lián)邦量刑委員會(huì)，由該委員會(huì)具體實(shí)施量刑改革。量刑改革的主要目的在于：一方面減少量刑偏差，從而做到量刑一致性；另一方面對(duì)不同案件的判處不同刑罰時(shí)做到量刑均衡。在此背景下，量刑委員會(huì)制定了聯(lián)邦量刑指南并于1987年11月1日最終面世并得以強(qiáng)制執(zhí)行。

對(duì)于量刑指南的適用，基本上是依據(jù)量刑表而得出最終的刑罰量。量刑表是一個(gè)通用的有縱橫軸的量化的坐標(biāo)表格，以監(jiān)禁刑量刑表而言，“縱軸有43個(gè)犯罪等級(jí)，橫軸為6個(gè)犯罪史檔案”［12］(P270)?！傲啃虝r(shí)，法官先在犯罪行為部分加減計(jì)算縱向之犯罪級(jí)數(shù)，其次再就被告的前科點(diǎn)數(shù)做橫向調(diào)整，最后以縱橫交錯(cuò)的格子內(nèi)量刑區(qū)間月數(shù)，作為量刑的限縮空間。從量刑表來(lái)看，最低刑度區(qū)間為0-6個(gè)月，最高刑度空間為終身監(jiān)禁。就變化規(guī)律而言，犯罪級(jí)數(shù)越低，量刑區(qū)間越窄；犯罪級(jí)數(shù)越高，量刑區(qū)間越寬。此外，在較低犯罪級(jí)數(shù)區(qū)域，犯罪級(jí)數(shù)的增加僅緩慢影響量刑區(qū)間；但在較高犯罪級(jí)數(shù)區(qū)域，犯罪級(jí)數(shù)的增加便會(huì)高度影響量刑區(qū)間?！保?3］

就此而言，美國(guó)聯(lián)邦量刑指南具有一定的科學(xué)性，其在一定程度上實(shí)現(xiàn)了量刑的精確性，達(dá)到了對(duì)量刑一致性的追求效果。但是令人遺憾的是：自2005年布克訴美國(guó)案之后，量刑指南失去了強(qiáng)制適用效力而僅具有參照效力。導(dǎo)致這種局面有諸多緣由，但是其中一個(gè)最為突出的原因則是：量刑指南的出臺(tái)使得量刑過(guò)程過(guò)于剛性反而導(dǎo)致了量刑失衡。具體而言，“實(shí)現(xiàn)量刑公正可以說(shuō)是制定聯(lián)邦量刑指南的終極目標(biāo)。問(wèn)題在于，司法實(shí)踐中與量刑相關(guān)的因素復(fù)雜多樣，不可能全部為量刑指南所包容。量刑指南通過(guò)將與犯罪的嚴(yán)重性以及犯罪前科等與量刑有關(guān)的因素格式化、數(shù)據(jù)化，使量刑呈現(xiàn)出量化特征，無(wú)形中會(huì)造成對(duì)其他量刑因素的漠視，影響公正量刑”［14］。申言之，量刑指南是在機(jī)械化量刑機(jī)理的基礎(chǔ)上運(yùn)作的，故而其在適用中不免會(huì)對(duì)自由裁量權(quán)進(jìn)行了不當(dāng)限縮，進(jìn)而陷入了為限制量刑偏差反而導(dǎo)致量刑失衡的“怪圈”。因此，對(duì)于量刑指南適用效力的轉(zhuǎn)向，有學(xué)者深刻地指出：“這個(gè)變換歷程雖然不能否定量刑指南存在的必要性，但至少表明量刑指南不能侵犯量刑自由裁量權(quán)的必要行使空間?！保?4］概言之，美國(guó)聯(lián)邦量刑指南強(qiáng)制適用效力的失效充分說(shuō)明：機(jī)械化量刑方法在量刑實(shí)踐中不具有可操作性且極有可能走向崩潰的邊緣。

四、機(jī)械化量刑之克服

（一）非技術(shù)性路徑

非技術(shù)性路徑主義是針對(duì)傳統(tǒng)法學(xué)研究范式而言的，主要包括理念與方法兩個(gè)向度。

1.觀念路徑：樹(shù)立正確的量刑理念?！熬土啃潭裕^念比方法更重要，如果缺乏好的觀念，僅僅憑借技術(shù)性的方法，也會(huì)使量刑變得不合理?！保?5］(P43)因此，欲在量刑改革中對(duì)機(jī)械化量刑撥亂反正，首先要樹(shù)立以下正確的量刑理念。

第一，從同案同判到類案類判。同案同判并不具有現(xiàn)實(shí)合理性，無(wú)法作為量刑的觀念指引，其僅是一個(gè)不切實(shí)際的良好愿景。是故，在量刑實(shí)踐中需要追求的就不能是相同個(gè)案之間量刑的絕對(duì)均衡，而只能是相似個(gè)案之間的相對(duì)均衡。而相似個(gè)案就要求量刑主體不僅要把握個(gè)案之間量刑的一致性因素，更需要關(guān)注個(gè)案之間量刑的差異性特征，量刑均衡也只能夠是在量刑普遍性基礎(chǔ)上體現(xiàn)量刑特殊性的均衡。

第二，從抑制裁量到引導(dǎo)裁量。此次量刑改革的出發(fā)點(diǎn)之一就是為了規(guī)范法官的自由裁量權(quán)。然而機(jī)械化量刑卻使得這種“規(guī)范”走向了極端，即從“規(guī)范”走向了“壓制”。量刑科技化中的電腦量刑也好，完備規(guī)則文本窮盡一切情形的量刑具體化也罷，均是為了壓制法官的自由裁量權(quán)，而旨在保持量刑均衡、量刑劃一亦復(fù)如是。

客觀而言，法官的自由裁量權(quán)是“他們能夠根據(jù)案件事實(shí)決定其法律后果，為了實(shí)現(xiàn)真正的公正，可以不拘泥于法律，還能夠不斷地解釋法律使之更合乎社會(huì)的變化”［16］(P57)。其是緩和法律僵化性而保持法律靈活性的一種必不可少的機(jī)制。量刑也無(wú)法徹底排除法官的自由裁判權(quán)，當(dāng)現(xiàn)代法治國(guó)家普遍放逐“絕對(duì)罪刑法定”而采取“相對(duì)罪刑法定”，且立法者與司法者均不得不面對(duì)“法有限而情無(wú)窮”之間的矛盾時(shí)，法官自由裁量權(quán)就成為一種應(yīng)然意義上的需求。對(duì)此，有學(xué)者一針見(jiàn)血地指出：“在量刑領(lǐng)域，制度的規(guī)制功能是較為有限的，大量的自由裁量空間需留給法官，以實(shí)現(xiàn)‘個(gè)別化’的刑罰政策?！保?7］因此，法官不是冷冰冰毫無(wú)感情的法律適用“機(jī)器”，而是具有主觀思維與豐富情感的裁量主體。量刑規(guī)范化改革的關(guān)鍵不在于徹底的消除法官的自由裁量權(quán)，而在于積極引導(dǎo)法官發(fā)揮主觀能動(dòng)性，使得自由裁量權(quán)在制度框架內(nèi)有序運(yùn)行。

第三，從文本細(xì)密到理念輸出。量刑機(jī)械化的一個(gè)集中表征就是企圖以完備的立法文本對(duì)所有的適用情況予以規(guī)定。然而，這樣做法并不足取，原因在于：一方面，刑法分則中的罪名有400多個(gè)，而現(xiàn)行的《指導(dǎo)意見(jiàn)》也僅就15種常見(jiàn)罪名的量刑具體步驟進(jìn)行了規(guī)定，故而，希冀于所有的罪名都能夠得到立法者詳盡而明確的規(guī)定顯然不切實(shí)際，反而會(huì)不當(dāng)束縛法官的手腳。另一方面，即使立法文本足夠完備，《指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)規(guī)范性法律文本仍然無(wú)法擺脫成文法局限性之先天不足。毋庸置疑，法律之治乃是規(guī)則之治，量刑規(guī)范化也是從規(guī)則治理的角度而言。而規(guī)則也可稱之為“規(guī)范”，即“它意指規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)或尺度?！谶@一術(shù)語(yǔ)的慣常用法中，并不含有對(duì)個(gè)別的情形做完全個(gè)殊性的特定處理的意思”［18］(P247)。由此可見(jiàn)，成文規(guī)范是以類型化的方式對(duì)具體事物進(jìn)行了一定的抽象化，這會(huì)帶來(lái)涵攝不足之弊端。欲以紙面上的法律對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)生活進(jìn)行包羅萬(wàn)象式的文本網(wǎng)羅，多少顯得有些“法律人之自負(fù)”，是故，即使是倡導(dǎo)實(shí)證主義的拉茲也承認(rèn)“所有法律體系都是開(kāi)放的體系”［19］(P174)的命題。

一言以蔽之，意圖通過(guò)細(xì)密的規(guī)則文本而帶來(lái)確定一致的量刑均衡是對(duì)量刑理論與實(shí)踐的背離。因此，根本的解決思路是要在一定程度上從立法中心主義向司法能動(dòng)主義轉(zhuǎn)向，從而在量刑規(guī)范化的路徑上輸出理念，通過(guò)正確理念的支配可以使得法官在量刑時(shí)不過(guò)分拘泥于文本而喪失了司法者應(yīng)有的能動(dòng)性，即使在規(guī)則付諸闕如時(shí)仍然可以在觀念指引下作出妥當(dāng)?shù)牟昧拷Y(jié)果。

2.方法路徑：貫徹體系性思考。以德、日為代表的大陸法系國(guó)家的刑法學(xué)一直都致力于將體系性思考作為構(gòu)建自身理論基礎(chǔ)的工具。在德國(guó)，“體系是一個(gè)法治國(guó)家刑法不可放棄的因素”［20］(P3)。在日本，體系性思考的傾向也至為明顯，因?yàn)?，缺乏體系性思考方法會(huì)導(dǎo)致“在每一個(gè)別問(wèn)題上，如果采取的是僅在解決個(gè)別問(wèn)題看似妥當(dāng)?shù)摹畽?quán)宜’的解釋，終究無(wú)法實(shí)現(xiàn)社會(huì)的統(tǒng)一”［21］(P前言）。在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，刑法學(xué)界一般也承認(rèn)：“體系性的犯罪判斷，讓我們的思考經(jīng)濟(jì)、讓法院的判決可以被預(yù)測(cè)?！保?2］（P16）據(jù)此觀之，體系性思考是刑法學(xué)一個(gè)較為普遍的價(jià)值訴求。

體系性思考的方法論對(duì)我國(guó)量刑改革顯得尤為迫切：我國(guó)刑法學(xué)一直存在著“重犯罪論，輕刑罰論”的研究?jī)A向，加之我國(guó)量刑改革出臺(tái)的《指導(dǎo)意見(jiàn)》本身就是一個(gè)迫于實(shí)踐與輿論壓力而在形勢(shì)倒逼之下出臺(tái)的理論產(chǎn)物，其雖幾度修正，數(shù)易其稿，但是囿于過(guò)度著眼于眼前問(wèn)題而缺乏深入的理論推敲，因而導(dǎo)致其自身仍然存在諸多問(wèn)題，尤其體現(xiàn)為我國(guó)的量刑規(guī)范化改革所確立的量刑制度缺乏體系性。例如，體系性思考的旨趣之一便是使得刑罰目的理論（并合主義）在量刑中得以貫徹。此外，根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，“量刑時(shí)要充分考慮各種法定和酌定量刑情節(jié)，根據(jù)案件的全部犯罪事實(shí)以及量刑情節(jié)的不同情形，依法確定量刑情節(jié)的適用及其調(diào)節(jié)比例?！钡?，法定與酌定量刑情節(jié)卻導(dǎo)致量刑與刑罰目的之貫徹相脫節(jié)。反映在量刑情節(jié)的提取以及適用方面則是對(duì)于累犯的規(guī)定。具言之，根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定：“對(duì)于累犯，應(yīng)當(dāng)綜合考慮前后罪的性質(zhì)、刑罰執(zhí)行完畢或赦免以后至再犯罪時(shí)間的長(zhǎng)短以及前后罪罪行輕重等情況，增加基準(zhǔn)刑的10%-40%，一般不少于3個(gè)月?！倍鄯副旧響?yīng)該屬于一個(gè)影響基于特殊預(yù)防主義的預(yù)防刑的考慮情節(jié)，根據(jù)責(zé)任主義，預(yù)防刑只能是在責(zé)任刑之下進(jìn)行考慮，但是這樣的規(guī)定會(huì)導(dǎo)致累犯這個(gè)影響預(yù)防刑的因素突破責(zé)任刑限定的刑罰上限。因此，體系性思考十分必要，同時(shí)，作為方法論層面的體系性思考還可以對(duì)機(jī)械化量刑進(jìn)行有效矯正。

一則，體系性思考在立法論層面可以與刑罰目的論產(chǎn)生勾聯(lián)，使得立法者在規(guī)定量刑規(guī)則時(shí)將其建立在理性化的刑罰目的觀之上，而不是雜亂無(wú)章抑或主觀恣意式的隨意編排，從而防止立法者過(guò)于趨向于量刑具體化而被量刑規(guī)則的細(xì)枝末節(jié)乃至完備無(wú)缺所束縛。

二則，體系性思考可以給法官提供一個(gè)具有邏輯一致性的分析工具，防止其在具體量刑過(guò)程中過(guò)于機(jī)械。譬如，針對(duì)弱勢(shì)群體犯罪，《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定：“對(duì)于犯罪對(duì)象為未成年人、老年人、殘疾人、孕婦等弱勢(shì)人員的，綜合考慮犯罪的性質(zhì)、犯罪的嚴(yán)重程度等情況，可以增加基準(zhǔn)刑的20%以下?！比欢热舴缸镄袨槿擞|犯《刑法》第262條之一的“組織兒童乞討罪”時(shí)，就切不可機(jī)械照搬《指導(dǎo)意見(jiàn)》而對(duì)行為人予以增加基準(zhǔn)刑的20%以下。因?yàn)椋鶕?jù)體系性思考，此處的未成年人已經(jīng)在犯罪成立層面作出了否定性的評(píng)價(jià)，也即罪責(zé)所確立的有責(zé)的不法程度已經(jīng)確立，不能夠再作為量刑情節(jié)予以再度評(píng)價(jià)，從而增加不必要的刑罰，否則不僅有違“禁止重復(fù)評(píng)價(jià)”的要求，也與并合主義所強(qiáng)調(diào)的責(zé)任刑制約思想相悖。

（二）技術(shù)路徑：引入人工智能

“阿爾法狗”與李世石的人機(jī)大戰(zhàn)，打破了人類優(yōu)位的傳統(tǒng)思維定式，世人開(kāi)始懷疑人工智能技術(shù)對(duì)信息運(yùn)算與決策的能力會(huì)在未來(lái)的某天超越作為萬(wàn)物靈長(zhǎng)的人類。尤其是隨著網(wǎng)絡(luò)的普及、大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)以及相關(guān)數(shù)字系統(tǒng)科學(xué)的迅猛發(fā)展，人工智能技術(shù)方興未艾，其廣泛運(yùn)用引起了法學(xué)領(lǐng)域以及司法實(shí)踐的普遍重視。“智慧法院”“大數(shù)據(jù)審判”等等依托于人工智能的法學(xué)延伸性話題也逐漸成為時(shí)下社會(huì)聚焦的熱點(diǎn)。相較于傳統(tǒng)的非技術(shù)性法學(xué)研究路徑，人工智能技術(shù)作為一種新興技術(shù)性手段，應(yīng)當(dāng)成為克服機(jī)械化量刑之不足的有效途徑。

1.量刑實(shí)踐中引入人工智能的必要性主要有以下三點(diǎn)。

一是契合當(dāng)下的時(shí)代背景。在當(dāng)下，在量刑實(shí)踐中引入人工智能是基于目前所處的時(shí)代階段所決定的。一方面，司法大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，需要人工智能技術(shù)的進(jìn)一步推進(jìn)。在我國(guó)最高司法機(jī)關(guān)的推動(dòng)下，近年來(lái)司法裁判文書(shū)在網(wǎng)上公開(kāi)并初具規(guī)模，豐富的法律文書(shū)及海量的司法數(shù)據(jù)使得司法大數(shù)據(jù)平臺(tái)得以搭建，其不僅涵蓋了辦案流程信息、司法裁判文書(shū)，甚至延伸到庭審視頻等諸多辦案環(huán)節(jié)。而這些司法大數(shù)據(jù)的獲得并非目的，單個(gè)的數(shù)據(jù)也并不能證成問(wèn)題，如何將司法大數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為司法“大智慧”才是最終目的，而轉(zhuǎn)換的載體就是人工智能技術(shù)的運(yùn)用。另一方面，當(dāng)前各級(jí)法院開(kāi)始傾力打造“智慧法院”，且已逐漸擺脫原有那種單純靠理論研討與主觀設(shè)計(jì)來(lái)推動(dòng)的思維定式，開(kāi)始逐步構(gòu)建起以大數(shù)據(jù)為牽引，以人工智能來(lái)驅(qū)動(dòng)的新型法院辦案模式。有的法院已經(jīng)嘗試使用一體化式智慧審判系統(tǒng)，“涉及從立案掃描錄入、卷宗移送、案件審理、文書(shū)制作結(jié)案一整套流程”［23］，使得審判更為便捷高效。由此可見(jiàn)，悄然而至的人工智能已經(jīng)改變了我們的生活，“司法機(jī)關(guān)與其被動(dòng)地迎合人工智能對(duì)司法工作的沖擊，不如主動(dòng)結(jié)合司法工作特點(diǎn)，將現(xiàn)代信息技術(shù)與司法人員深度融合以構(gòu)建司法運(yùn)行的新模式”［24］，量刑司法實(shí)踐亦復(fù)如是，量刑環(huán)節(jié)屬于刑事司法審判的一個(gè)終端環(huán)節(jié)，且由于量刑數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化特征，更適應(yīng)人工智能技術(shù)性分析的需要。

二是解決當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。目前，隨著司法員額制改革的縱深推進(jìn)，案多人少的問(wèn)題仍然是困擾著理論界與實(shí)務(wù)界的首要問(wèn)題，而人工智能的運(yùn)用恰好可以對(duì)此起到緩解作用，由于人工智能在司法領(lǐng)域的運(yùn)用，也會(huì)提高辦案效率。譬如，通過(guò)人工智能庭審語(yǔ)音識(shí)別系統(tǒng)，可以提高庭審筆錄轉(zhuǎn)換速度；憑借電子閱卷，可以大幅縮短法官的辦案周期；這些舉措都將使法官?gòu)木蘖啃?、瑣碎化的事物性工作中解放出?lái)。不僅如此，基于大數(shù)據(jù)分析，通過(guò)人工智能進(jìn)行數(shù)據(jù)運(yùn)算進(jìn)而得出案件權(quán)重指數(shù)，可以對(duì)法官的工作量進(jìn)行合理評(píng)估，從而能夠更為優(yōu)化合理的配置案件工作任務(wù)，不僅提高了入額法官的工作積極性，也為各級(jí)法院案管決策提供了技術(shù)依據(jù)。申言之，量刑效率的提高也是量刑公正的保證，只有在保證法官必要的辦案時(shí)間并節(jié)約司法資源的基礎(chǔ)上，才有可能期望法官將更多的精力投放到疑難復(fù)雜的刑事案件裁量中去，也才能期望量刑結(jié)果能夠更為合理公正。

三是厘定機(jī)械化量刑之技術(shù)性合理內(nèi)核。客觀而論，機(jī)械化量刑思潮的初衷仍具有一定合理性，尤其是通過(guò)量刑的科技化手段去減少不當(dāng)?shù)牧啃唐钆c失衡，可以最大限度地使得量刑結(jié)果導(dǎo)向以數(shù)字化為依托的精確化，這在當(dāng)前司法公信力顯著不高且量刑判決社會(huì)公眾認(rèn)同度有待提升的現(xiàn)實(shí)背景下，運(yùn)用技術(shù)性手段對(duì)自由裁量權(quán)進(jìn)行合理制約，頗具合理性。猶如拉倫茨所認(rèn)識(shí)到的那樣，“使法官的決定空間（于此范圍內(nèi)，他只需要作決定）盡量縮小，這也是法學(xué)的任務(wù)之一”［25］（P177）。而人工智能作為一種新興的技術(shù)性舉措，運(yùn)用系統(tǒng)運(yùn)行及數(shù)據(jù)分析，實(shí)施于量刑實(shí)踐也可以達(dá)到機(jī)械化量刑方法所企及的目標(biāo)。據(jù)此觀之，揚(yáng)棄機(jī)械化量刑的過(guò)程，并非全盤否定，而是一個(gè)去偽存真的過(guò)程。申言之，問(wèn)題的關(guān)鍵不在于技術(shù)化手段的運(yùn)用，而是如何運(yùn)用以及如何把握運(yùn)用的“度”的問(wèn)題。

2.人工智能運(yùn)用的邊界及前景。人工智能運(yùn)用于司法實(shí)踐的邊界取決于自身的定位，如果自我定位是“全知全能”的話，那么其應(yīng)用界限也將是無(wú)邊無(wú)垠。同時(shí)，自身定位也決定了運(yùn)用的范疇及未來(lái)的發(fā)展前景，是故，有必要首先弄清人工智能的定位問(wèn)題。

筆者認(rèn)為，人工智能之于司法實(shí)踐僅僅處于一個(gè)輔助性的地位，人工智能所帶來(lái)的技術(shù)便利無(wú)法取代法官。原因在于兩個(gè)層面：從淺層面觀之，現(xiàn)階段人工智能所依托的司法大數(shù)據(jù)質(zhì)量本身難以保證。如何避免司法大數(shù)據(jù)淪為“司法大的數(shù)據(jù)”仍成問(wèn)題。有些數(shù)據(jù)十分關(guān)鍵，例如辯論信息、實(shí)物證據(jù)等非結(jié)構(gòu)化證據(jù)，仍然難以電子化。所以利用數(shù)據(jù)而不是迷信數(shù)據(jù)才是明智之舉。從深層考慮，以憑借人工智能開(kāi)發(fā)出來(lái)的量刑軟件為例，其僅僅能夠快速的得出量刑結(jié)論，而難以說(shuō)明得出結(jié)論的過(guò)程，忽視了形成結(jié)論的依據(jù)和理由，而這恰恰是法律的生命，而不僅僅是邏輯的運(yùn)算與推導(dǎo)。模擬人的思維是人工智能的長(zhǎng)項(xiàng)，這當(dāng)無(wú)疑義，但人工智能無(wú)法透過(guò)冰冷的大數(shù)據(jù)表達(dá)形成這種思維的過(guò)程。當(dāng)前，案件當(dāng)事人對(duì)量刑結(jié)果缺乏足夠的信任，不是因?yàn)槲覀兊姆ü贈(zèng)]有成為人工智能那樣的“智能法官”，而恰恰是由于法官蛻變?yōu)槿狈Σ僮魍该鞫群土啃陶f(shuō)理的“法律機(jī)器”。因此，無(wú)論我們的人工智能技術(shù)如何發(fā)達(dá)，都無(wú)法完全的替代法官。本文前述的山東淄川法院研發(fā)的“輔助量刑系統(tǒng)”之所為被視為機(jī)械化量刑的表征之一而予以批判，就在于其過(guò)度依賴于電腦的量刑結(jié)果而忽視了法官的主導(dǎo)性地位，有本末倒置之嫌，對(duì)人工智能過(guò)分迷信化從而混淆了自身的定位。

人工智能技術(shù)日新月異，我們難以具體預(yù)測(cè)未來(lái)人工智能運(yùn)用到司法實(shí)踐的狀況。但現(xiàn)階段，由于人工智能僅扮演一個(gè)輔助性角色，還不能成為司法實(shí)踐的主角，結(jié)合當(dāng)下的研究現(xiàn)狀和實(shí)踐情形，其在量刑領(lǐng)域的應(yīng)用大致應(yīng)從兩個(gè)方面去深入推進(jìn)。

一方面，立足人工智能的云計(jì)算和大數(shù)據(jù)分析，在當(dāng)下“智慧法院”的目標(biāo)路徑上繼續(xù)前行，提高量刑效率，減少不必要的量刑失誤。比如，通過(guò)人工智能對(duì)各類刑事案件的相關(guān)證據(jù)進(jìn)行一定的合法性檢校，在卷帙浩繁的卷宗中搜集有效量刑信息，防止人為的遺漏，尤其是提高人工智能對(duì)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)信息提取的能力，通過(guò)綜合數(shù)據(jù)信息的處理和分析比對(duì)，為法官的量刑裁量提供快速高效的裁判平臺(tái)。

另一方面，大力研發(fā)和完善人工智能量刑決策系統(tǒng)，為輔助法官的量刑決策提供有益參照。人工智能深度發(fā)展的目標(biāo)就是提供一個(gè)決策機(jī)制，而且是一個(gè)能夠應(yīng)對(duì)復(fù)雜生活現(xiàn)實(shí)而作出合理決策的機(jī)制。這個(gè)機(jī)制不是讓法官完全依賴人工智能技術(shù)而淪為機(jī)器，而是讓機(jī)器變得更像法官，能夠富有情感的去針對(duì)非理性情形作出更為理性的決策，可以基于數(shù)據(jù)分析、數(shù)字運(yùn)算及系統(tǒng)化分析，面對(duì)復(fù)雜疑難刑事案件幫助法官做出相對(duì)“客觀”的量刑結(jié)果，進(jìn)而憑借人工智能強(qiáng)大的指引功能為法官最終的量刑裁量提供一個(gè)比照標(biāo)準(zhǔn)。這將是未來(lái)人工智能發(fā)展應(yīng)用到量刑領(lǐng)域的主要方向。

五、結(jié) 論

總之，量刑規(guī)范化改革是當(dāng)代中國(guó)刑罰領(lǐng)域的一次重大變革，在此過(guò)程中，我們應(yīng)該對(duì)量刑機(jī)械化的思想傾向與做法保持足夠清醒。該種思潮企圖以科技手段取代人之思維，以法典完備取代司法能動(dòng)，以同案同判取代個(gè)案公正，其機(jī)理在于壓制法官的自由裁量權(quán)，純屬因噎廢食之舉。同時(shí)，我們也無(wú)法抗拒大數(shù)據(jù)時(shí)代下的人工智能對(duì)我們生活所帶來(lái)的變革及影響力，面對(duì)機(jī)械化量刑我們也應(yīng)辯證的對(duì)待，順應(yīng)歷史發(fā)展潮流，在保持人工智能作用有限性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，大力探索人工智能對(duì)法官輔助量刑決策的應(yīng)用機(jī)制，從而克服法官人性的“弱點(diǎn)”而延伸自身的能力。當(dāng)然，這也是一個(gè)未竟完結(jié)的話題，需要理論界與實(shí)務(wù)界持續(xù)關(guān)注，更需要依托人工智能技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展。然而，無(wú)論如何，揚(yáng)棄機(jī)械化量刑而探索人工智能，最終的目的仍是彰顯個(gè)案正義，這亦是刻下我國(guó)量刑改革未來(lái)推進(jìn)的應(yīng)然走向。

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