科學社會主義思想：來源·理論基礎·基本原理
——基于《社會主義從空想到科學的發展》的文本解讀

高　寧　曹紀剛

（國防大學　國家安全學院，北京　海淀　100091）

習近平同志十分重視對馬克思主義經典著作的學習，明確提出“要把系統掌握馬克思主義基本理論作為看家本領?！保?］而恩格斯的《社會主義從空想到科學的發展》一書概述了社會主義思想的歷史發展，回答了社會主義如何從空想變成科學，是闡述科學社會主義的思想來源、理論基礎和科學原理的經典文獻，被馬克思稱為“科學社會主義的入門”。學習理解恩格斯關于科學社會主義的相關論述，對于我們今天正確認識資本主義發展狀況和堅定中國特色社會主義自信，具有重要的理論指導意義。

一、科學社會主義的思想來源

科學社會主義理論不是憑空出現的，而是以一定的經濟社會條件和思想理論材料作為前提。資本主義工業的發展、無產階級及其革命運動是科學社會主義產生的重要社會歷史條件。而18世紀法國啟蒙思想，特別是19世紀三大空想社會主義者的學說，是科學社會主義的主要思想來源。馬克思和恩格斯正是在批判繼承空想社會主義學說并投身于無產階級革命運動的過程中實現了“兩個轉變”，即從唯心主義到唯物主義、從革命民主主義到共產主義的轉變。

（一）空想社會主義的產生及其發展

1.從理論邏輯看：空想社會主義繼承了啟蒙理性并對其作了“更徹底的發展”。恩格斯指出，在啟蒙時代，“一切都必須在理性的法庭面前為自己的存在作辯護或者放棄存在的權利?！保?］啟蒙學者把理性原則作為標尺，要求把一切不合理性的事物都扔到歷史的垃圾堆，以此來批判舊的封建制度和宗教神學，在歷史上具有進步意義。但啟蒙思想仍受到時代的限制。盡管資產階級一直標榜自己代表整個人類的利益，但實際上只服務于本階級的利益，只有本階級才能享有自由、民主的權利，廣大勞動人民則無法真正享有這些權利。一些思想家注意到理性原則在現實生活中的不徹底性，提出要將啟蒙理性貫徹到底、追求心目中的理想社會，這便產生了早期的空想社會主義者。

2.從社會歷史條件看：空想社會主義產生的經濟基礎是不成熟的資本主義生產，其階級基礎是尚不成熟的無產階級。在資本主義社會早期，資產階級與勞動人民一起反對封建貴族的同時，資產階級與無產階級的矛盾始終存在。在每一次大的資產階級運動中，都包含著發展程度不同的無產階級的獨立運動。恩格斯指出：“這些不成熟的理論是和當時不成熟的資產主義生產狀況、不成熟的階級狀況相聯系的。”［3］空想社會主義是在資本主義的內在矛盾已經暴露但尚未完全展開，無產階級運動已經開始但還沒有得到充分發展的條件下產生的。這一現實狀況，使得空想社會主義者不可能從當時的歷史現實中找到解決問題的辦法，只能通過頭腦去構想、幻想，通過宣傳示范等方式實現心中的理想社會。

3.恩格斯將空想社會主義的發展劃分為三個階段。第一階段，是16、17世紀的早期空想社會主義。1516年，托馬斯·莫爾的《烏托邦》問世，標志著空想社會主義的誕生。該書向人們描繪了一個人人平等、共同勞動的理想社會，對當時資本原始積累過程中的“羊吃人”的現象進行了無情地批判。此后，意大利人托馬斯·康帕內拉在黑暗的監獄中寫成了《太陽城》，延續了對理想社會的空想描寫。第二階段，是18世紀的直接共產主義理論，代表人物是法國的摩萊里和馬布利等。他們不但要求每個人在政治上的平等，還提出了經濟上的目標，即廢除私有制、建立財產共有的共和國。馬布利宣揚“需求越少、幸福越多”，被恩格斯稱為“禁欲主義的、禁絕一切生活享受的、斯巴達式的共產主義?！保?］第三階段，是18世紀末19世紀初的批判的空想社會主義，代表人物是三大空想社會主義者——圣西門、傅立葉和歐文。他們共同的特點是對新建立的資本主義社會進行了尖銳的批判，認為資本主義制度沒有真正實現自由、平等的啟蒙原則，必須設計出一個更為完善的社會制度。

（二）三大空想社會主義者的歷史功績與局限

1.三大空想社會主義者思想的歷史貢獻。第一，圣西門指出，資本主義只是以新的剝削制度代替舊的剝削制度。其心目中的理想制度是實業制度，科學和工業承擔領導社會的責任，政治完全融化在經濟中。他認為，未來社會中對人的統治應當變成對物的管理和對生產過程的領導。第二，傅立葉具有強烈的現實主義批判精神。他把到資本主義社會為止的全部歷史劃分為蒙昧、宗法、野蠻和文明四個發展階段，資本主義包含在“文明制度”之中，但仍在“惡性循環”中運動。其克服社會弊端的改良方案是“法郎吉”社會。第三，歐文注重社會改良的實踐，提出人的性格由先天組織和后天環境決定。其實踐活動主要從改善環境做起，創辦工人合作社，進行共產主義試驗。三大空想社會主義者為科學論證人類歷史提供了豐富的思想資料，無情揭露了資本主義社會的罪惡，提出了許多關于未來社會的天才預測。

2.三大空想社會主義者思想的時代局限性。第一，空想社會主義者不理解社會發展基本規律，僅僅從原則而非現實出發。他們看到了現實社會的不合理性，認為資本主義制度應當和封建制度一樣被推翻，但不把社會主義作為社會發展規律的產物，而是當作理性原則的體現、天才頭腦的發明。第二，空想社會主義者沒有認識到無產階級的歷史作用，只同情憐憫卻不愿意依靠無產階級。他們并不是無產階級的代言人，也不想首先解放哪一個階級，而是想立即解放全人類。由于其理論建立在唯心史觀之上，無法說明資本主義滅亡的必然性，也始終找不到推翻資本主義制度的依靠力量。第三，空想社會主義者未找到實現社會主義的正確道路，把歷史的進步寄托于天才人物。他們認為，一旦天才人物出現并認識了“絕對真理”，就可以建立理性正義的世界。圣西門、傅立葉和歐文等人對未來社會制度的設想，從一開始就是空想，而且描繪的越是具體詳盡，越是陷入純粹的幻想。

二、科學社會主義的理論基礎

空想社會主義為科學社會主義的誕生提供了思想材料，而促使社會主義由空想到科學轉變的理論基礎是兩大發現———唯物史觀和剩余價值學說。恩格斯指出：“由于這兩個發現，社會主義變成了科學。”［5］唯物史觀揭示了人類社會發展的普遍規律，把社會主義置于歷史發展規律之中。剩余價值學說揭示了資本家剝削工人的秘密，找到了推翻資本主義制度的依靠力量和途徑。這兩大發現，揭示了資本主義產生、發展、滅亡的內在規律，科學分析了社會主義代替資本主義的必然趨勢，把社會主義建立在科學的理論基礎之上。

（一）辯證法的發展過程和唯物辯證法產生的意義

恩格斯詳細考察了辯證法的發展過程，將其劃分為四個階段，闡述了形而上學與辯證法兩種思維方式的區別。

1.第一階段：古代樸素辯證法的產生。古希臘時期，哲人們已經注重用運動、變化、聯系的觀點來看待世界，出現了樸素的辯證法思想。但這還只是人們對世界的粗淺的總體性認識。

2.第二階段：形而上學代替樸素辯證法。隨著實踐的深化，人們為了掌握事物更多的細節，開始把對象從其他事物中分離出來，分門別類地進行專門研究。這種強調對象具有某種不變的屬性、通過抽取片段來研究事物的思維反映到哲學上，逐步成為形而上學的思維方式。恩格斯認為，形而上學思維方式在常識中具有合理性、在相當廣泛的領域中具有必要性，但一旦超越界限、進入更廣闊的研究領域就會變得片面、狹隘和抽象?！耙驗樗吹揭粋€一個的事物，忘記它們相互間的聯系；看到它們的存在，忘記他們的生成和消逝；看到它們的靜止，忘記它們的運動；因為它只見樹木，不見森林。”［6］換言之，形而上學思維常常孤立地、靜止地、片面地看待問題。

3.第三階段：辯證思維方式的產生。黑格爾為恢復辯證思維方式做出了歷史性貢獻，他的“正——反——合”理論終結了形而上學的統治地位，把整個自然、歷史、精神的世界描寫為一個過程，并試圖揭示其運動發展的內在聯系。但黑格爾辯證法體系建立在唯心主義的基礎之上，在回答“什么東西”在運動發展上，他頭足倒置了。馬克思和恩格斯在批判吸收黑格爾辯證法合理內核的基礎上，將其置于唯物主義的基礎之上，創立了唯物辯證法。

4.第四階段：唯物辯證法的創立。馬克思和恩格斯不僅在自然觀上堅持唯物辯證的方法，并將其運用于人類歷史的研究，發現了人類社會發展的基本規律，創立了唯物史觀。唯物史觀的創立，把唯心主義從最后的避難所，即歷史觀中驅趕了出去。馬克思主義哲學由此實現了唯物主義與辯證法、唯物辯證的自然觀與歷史觀的統一。

（二）唯物史觀是社會主義從空想轉變為科學的哲學基礎

唯物史觀不是天才頭腦的發明，而是理論與實踐發展的邏輯必然。就理論的發展而言，唯物辯證法貫徹到社會歷史領域引起歷史觀的變革，實現了唯心史觀向唯物史觀的轉變。就現實實踐而言，恩格斯指出：“在歷史觀上引起決定性轉變的歷史事實卻老早就發生了?！保?］這里的“歷史事實”，是指19世紀上半葉的歐洲工人運動。在馬克思和恩格斯以前，人們無法科學揭示資本主義從何處來、向何處去的發展規律，更找不到推翻資本主義制度的依靠力量和實現途徑。唯物史觀的發現，真正實現了從人類社會發展規律出發來說明資本主義生產方式，進而“對付這個生產方式”。

1.唯物史觀為科學社會主義奠定了理論根基?？障肷鐣髁x以唯心史觀為基礎，被看作是“天才頭腦的偶然發現”，其根基是站不住腳的。馬克思和恩格斯發現了唯物史觀，把物質與意識的關系這一哲學基本問題貫穿到歷史觀中，科學分析了社會存在與社會意識、生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑的矛盾運動規律，發現了人類社會發展進步的內在動力。經典作家不是從頭腦或抽象的原則出發，而是從生產力與生產關系的矛盾運動、從生產方式出發來批判資本主義制度、研究社會主義。在唯物史觀揭示人類社會發展基本規律的基礎上，馬克思重點考察了資本主義社會這一特殊階段和對象，揭示了其內在矛盾，得出社會主義必然代替資本主義的科學結論。

2.唯物史觀為社會主義的實現指明了前進道路。唯物史觀強調，除原始社會外，人類的全部歷史都是階級斗爭的歷史，階級斗爭則是階級社會發展的直接動力。而未來社會主義的實現，是無產階級和資產階級之間階級斗爭的產物。因此，無產階級的任務不是用頭腦去構想一個完美的社會制度，而是要立足現實研究引起階級斗爭的經濟原因，并從中找到解決問題的辦法。這就指明了解決資本主義社會矛盾、實現社會主義的革命道路。同時，唯物史觀也使人們更清醒地意識到，空想社會主義者那種寄希望于統治者發善心、希望通過宣傳示范來實現社會主義的想法，只能是一種幻想。

3.唯物史觀為社會主義運動找到了依靠力量。以往的空想社會主義者把歷史的進步、社會主義的實現寄希望于個別天才人物身上，并沒有真正找到實現社會主義的力量源泉。唯物史觀則科學闡釋了人民群眾在歷史中的作用，強調人民群眾是社會歷史發展的主體。同樣，唯有無產階級和最廣大的人民群眾，才是社會主義替代資本主義的依靠力量，是改造舊世界、建設新社會的主體力量。

（三）剩余價值學說是社會主義從空想轉變為科學的經濟學理論基礎

1.剩余價值學說揭露了資本主義制度的秘密，闡明了資本與勞動、資產階級與無產階級對立的根源。第一，空想社會主義者沒能從規律出發揭示資本主義社會的秘密。盡管他們批判工人遭受的不公正待遇，但主要從道德的角度出發，并不是以經濟規律研究論證為基礎。他們看到了資本主義的罪惡，卻不能揭露出其經濟根源；他們激烈反對資本家對工人的剝削，卻弄不清楚其如何產生。第二，剩余價值學說的創立，揭開了資本家剝削工人的秘密。馬克思在《資本論》中指出，資本家即使按照價值規律，在購買勞動力時進行所謂等價購買，仍然能夠攫取利潤。因為資本家購買的商品是特殊的商品———勞動力，其能夠創造出比自身更大的價值，即創造出新的價值。工人出賣勞動力創造出來的價值量，遠遠大于他以工資形式從資本家手中拿到的價值量，而中間的差額就是被資本家無償占有的剩余價值。第三，資本主義生產是剩余價值生產的過程，也是資本對雇傭勞動剝削的過程。剩余價值不是在流通過程而是在生產過程中產生的。資本主義制度下的剝削，“不是對某種特定勞動形式的剝削，譬如對農業勞動或手工業勞動的剝削，而是對一般勞動形式即雇傭勞動的剝削?！保?］

2.剩余價值學說闡明了無產階級的使命作用，指明了資本主義制度的本質和必然滅亡的趨勢。第一，在資本主義制度下，無產階級只剩下出賣自己勞動力的自由。盡管無產階級是整個社會物質財富和精神財富的創造者，但全部的生產資料卻被資本家無償占有。無產階級一無所有，為了生存只能出賣自己的勞動力。第二，無產階級是資本主義制度的掘墓人，這是其階級特性決定的。經典作家認為，隨著資本主義的發展和現代大工業逐步滲透掌握一切生產部門，資產階級和無產階級間的鴻溝越來越寬、越來越深。經濟上的對立必然導致政治上的斗爭。資產階級會聯合起來對付無產階級，同樣，無產階級的力量也會不斷壯大并走向聯合，最終實現“剝奪者被剝奪”。因此，無產階級作為先進的階級，能夠推翻資本主義制度、敲響資本主義喪鐘。這一歷史使命是由無產階級的階級特性決定的。第三，無產階級政黨領導的暴力革命是實現社會主義的基本途徑。在無產階級推翻資產階級統治、奪取政權的過程中，堅持無產階級政黨的領導是革命取得勝利的根本政治保證，無產階級革命則是實現社會主義的基本途徑。當然，依據時代的發展和形勢的變化，晚年的恩格斯充分肯定了當時無產階級政黨利用普選權取得的成就，強調各國無產階級應根據本國的實際情況和變化了的條件，制定符合新形勢要求的斗爭策略。

三、科學社會主義的基本原理

恩格斯圍繞科學社會主義的基本理論，科學分析了資本主義社會的基本矛盾，論證了社會主義代替資本主義的歷史必然性，科學預測了未來社會主義的基本特征。

（一）資本主義社會的基本矛盾及其表現形式

恩格斯通過對資本主義制度發展過程的分析，揭示了資本主義的基本矛盾及其表現。第一，資本主義內在矛盾的逐步暴露。資產階級通過反封建的思想革命和政治革命，逐步建立了資本主義制度、確立了自己的統治，為資本主義經濟的發展開辟了道路。伴隨著工業革命的完成和資本主義制度的鞏固，資本主義內在的固有矛盾上升為主要矛盾。第二，資本主義社會沖突的根源。在封建社會，生產主要是個體的小生產，目的主要是滿足自己的消費。進入資本主義社會，經過簡單協作、工廠手工業、機器大工業三個階段的發展，社會化大生產逐步替代、淘汰了分散的家庭作坊式的小生產，實現了生產的社會化。社會中的人們一起使用生產資料、共同分工勞動，生產的產品理應是社會共享。但在資本主義生產方式中，生產資料和產品的占有形式仍然是私人占有，只歸資本家所有。這種生產的社會化和資本主義私人占有之間的矛盾，成為資本主義生產方式的基本矛盾。第三，資本主義基本矛盾的兩種具體表現。其體現在階級關系上，“表現為無產階級和資產階級的對立。”［9］其體現在生產上，“表現為個別工廠中生產的組織性和整個社會中生產的無政府狀態之間的對立?！保?0］隨著社會化大生產的發展，資本主義生產方式的矛盾日益凸顯和激化，發展的生產力亟待擺脫資本主義私有制的束縛。

（二）社會主義代替資本主義的歷史必然性

1.社會主義代替資本主義是資本主義生產方式矛盾運動的必然結果。第一，資本主義生產方式的矛盾運動必然導致“兩個過剩”。一方面，隨著技術的發展、機器的改進，工人不斷被解雇，“機器吃人”的后果是產生大量產業后備軍，造成工人的過剩。另一方面，生產的無政府狀態，導致工廠盲目擴大生產，造成生產資料和產品的過剩。第二，“兩個過?！钡淖罱K結果表現為周期性的經濟危機。經濟危機的爆發表明：一方面，資本主義生產方式已經不能駕馭自己創造的生產力，無法解決自身的矛盾。另一方面，社會生產力的不斷增長，要求克服資本主義的內在矛盾，以擺脫生產資料的資本屬性，承認其社會屬性。同時，經濟危機進一步加深了資本主義制度的固有矛盾，激化了資產階級與無產階級的對立，使資本主義總是處在“惡性循環”中。第三，資產階級被迫進行的調整改良并不能真正克服危機矛盾。面對危機，資本主義生產關系被迫進行調整，從而出現了某些新的因素，如在所有制形式上實行股份公司、托拉斯或國家所有制等。這些促使資本主義從自由競爭向壟斷階段過渡。一方面，這些生產關系的調整沒有改變生產力的資本屬性，不可能從根本上解決資本主義的固有矛盾。另一方面，這些生產關系的調整變革包含著解決矛盾的手段和線索。例如，國家資本主義的發展，客觀上為社會主義的生產資料公有制準備了前提。解決資本主義基本矛盾，必須讓生產資料占有形式合乎社會化生產的要求，即全社會共同占有生產資料。既然資產階級自身的調節不能解決其固有矛盾，矛盾的解決只能依靠無產階級。無產階級通過革命奪取國家政權，消滅生產資料私有制，讓社會共同占有生產資料，才能從根本上消除這一基本矛盾。因此，社會主義代替資本主義，是社會化大生產的客觀需要，是資本主義內在矛盾運動的必然結果。

2.社會主義必然代替資本主義的結論沒有過時。當前，一些人提出，今天發達的資本主義國家通過調整變革生產關系，生產力得到發展，階級矛盾趨于緩和，對“兩個必然”的科學性產生疑問。對此，我們應有正確的認識。

第一，資本主義的調整變革凸顯了馬克思主義及工人運動的威力。資本主義國家采取的諸多改良措施，比如在發展經濟時進行宏觀調控、提高工人工資福利等，恰恰是吸收了馬克思主義經典作家的思想，是以工人階級為代表的勞動人民長期斗爭的結果。

第二，資本主義國家的調整改良沒有改變其性質和基本矛盾。無論資本主義社會如何調整，只要其仍然施行資本主義私有制，其與生產社會化的矛盾就不會消除，資本主義的基本矛盾就依然存在。習近平同志強調指出：“從國際金融危機看，許多西方國家經濟持續低迷、兩極分化加劇、社會矛盾加深，說明資本主義固有的生產社會化和生產資料私人占有之間的矛盾依然存在，但表現形式、存在特點有所不同。”［11］

第三，克服資本主義的基本矛盾，只能用生產資料公有制代替私有制，即以社會主義代替資本主義。這一結論不是源于人們的主觀愿望，而是生產社會化的要求，是客觀規律的必然。當然，我們要正確理解這種必然性。并不是人們認識到這種規律，守株待兔似地等著，社會主義就會自然而然地到來。社會主義的實現，需要人們不懈地奮斗和長期努力，才能推動必然結果的早日實現。

3.社會主義代替資本主義的過程是長期的。第一，必須重視“兩個絕不會”的思想。馬克思曾明確提出：“無論哪一個社會形態，在它所能容納的全部生產力發揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產關系，在它的物質存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現的?！保?2］第二，資本主義國家的生產關系經過不斷調整，仍然能夠容納生產力的發展，因此，決不會在短期內滅亡。第三，社會主義制度大都建立在經濟文化相對落后的發展中國家，這使得其發展生產力、調整完善生產關系的過程必然是長期的。在當今世界“一球兩制”“資強社弱”的現實狀況中，發達資本主義國家從自身經濟、政治、意識形態等利益出發，對社會主義國家進行封堵、打壓的企圖長期存在。因此，社會主義國家的發展絕不會一帆風順，只能在兩種制度的長期共存、借鑒競爭中不斷壯大。

（三）未來社會主義社會的基本特征

恩格斯依據對資本主義生產方式基本矛盾的分析，提出未來社會主義應具有以下五個方面的特征：社會占有生產資料，而且這種占有通過國家來實現。當社會占有生產資料后，商品生產也被消除。社會實行有計劃的組織生產。消滅階級和階級差別，國家將自行消亡。舊的社會分工將被消滅，實現人的全面自由發展。

總之，隨著實踐的發展和時代的進步，科學社會主義不斷與時俱進，實現了從理論到實踐、從一國向多國的歷史性飛躍。在世界的東方，中國共產黨人帶領人民群眾在改革開放的實踐中，不斷開創和發展著中國特色社會主義。中國特色社會主義既堅持和遵循科學社會主義的基本原則，又根據時代條件賦予其鮮明的中國特色，既破除了對社會主義的教條式理解，又抵制了拋棄社會主義的錯誤主張，是科學社會主義基本原理與中國實際和時代特征相結合的產物，“是當代中國的科學社會主義?！保?3］黨的十九大報告鮮明指出：“中國特色社會主義進入了新時代，這是我國發展新的歷史方位。”［14］進入新時代，我們必須始終堅定中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信和文化自信，持續深化對社會主義建設規律的認識和探索，不斷把中國特色社會主義偉大事業推向前進。

參考文獻：

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［11］習近平.在哲學社會科學工作座談會上的講話［N］.人民日報，2016-05-19.

［12］馬克思恩格斯選集·第2卷［M］.北京：人民出版社，2012：3.

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［14］習近平.決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利［M］.北京：人民出版社，2017：10.