微觀視域下的國企改革史研究芻議

常 旭

發軔于20世紀70年代末的國企改革，長期作為城市經濟體制改革乃至整個經濟體制改革的中心環節，是中國共產黨在改革開放40年光輝歷程里領導和推進的偉大實踐之一。通過對風云激蕩、艱苦卓絕的國企改革史進行歷史回顧、經驗總結、規律探索、前景展望與案例宣傳，不僅能夠深刻闡述中國特色社會主義發展道路的基本特點，而且能為新時代加強和改進黨對國有企業的領導、為國企營造良好的發展環境提供理論支撐與政策建議。特別地，在充分吸收已有宏觀層面的國企改革史理論成果的基礎上，大力推進微觀層面的國企改革史案例研究，從而形成立體而動態的“黨中央、國務院——部委、省市、國資委等主管部門——行業、企業”的國企改革史圖景，增進對國企在國民經濟發展作為中堅力量肩負社會進步重任的認識。本文主要基于案例研究的實際經驗，就微觀視域下國企改革史研究的意義與理論方法提出一些初步看法。

一、微觀視域下的國企改革史研究方興未艾

改革開放以來的國企改革“是從中國國情出發、從企業的具體情況出發的，而且體制的改革、結構的調整、人員的分流安置是結合在一起進行的，大量豐富的實踐筑就成一條具有中國特色的、自己的改革道路”*邵寧主編：《國有企業改革實錄(1998—2008)》，經濟科學出版社，2014年，“序”第5頁。。它先后由國家經委、國家體改委、國家經貿委、國資委等部門負責領導，是一場多層次參與和推動的、規模宏大的歷史性社會變革，是一個長期艱難探索、取得偉大成就的過程，也是一件需要持續推進、不斷創新的重大改革任務。通過“歷史性地審視中國國有企業改革的演進歷程和基本規律，能夠為當今推動深化國有企業改革提供有益借鑒”*黃速建：《國有企業改革和發展：制度安排與現實選擇》，經濟管理出版社，2014年，第15頁。。正因如此，國企改革史研究不但成為學術研究的重要領域，而且成為黨政官員、國企高管高度關注并指導改革實踐的重要參考。

目前國企改革史研究的相關成果主要集中在宏觀層面：一類側重于歷史視角，整體闡述國企改革的演變過程，從階段劃分、不同階段的主題和特征等呈現漸進式改革的規律；另一類側重于理論視角，從經濟體制論、產權理論、發展模式論等理論研究國有企業性質職能、公司治理結構和改革發展路徑等問題。相對而言，從具體國企的微觀層面開展研究的學術成果較少，僅散見于一些經濟管理院系以佐證理論模型為目的的教學案例，以及財經記者主要通過訪談口述史編寫的企業史書籍。近年來，隨著學術研究不斷深化的客觀需要，也由于一些國企日益將企業史的整理和研究納入建設企業文化、承擔企業社會責任和制定戰略規劃的重要舉措，興起了從微觀視域下研究國企改革史的潮流，即以學術界與政府主管部門、企業界課題合作的形式，系統利用企業檔案和實地調研，編纂企業史并深入研究、總結企業發展的經驗和規律。由經濟科學出版社出版的《中國國情調研叢書(企業卷)》，就是這一趨勢的反映。

從微觀視域的研究成果和社會效益看，招商局集團的企業史研究無疑是最為成功的典范之一。在晚清洋務運動中創立的招商局，是一家少有的能夠全面反映中國民族企業發展歷史的企業。從企業史層面而言，招商局的組織制度、發展戰略、產業開拓、經營理念、管理方式等都具有廣泛的研究內容，而招商局在發展歷程中涉及政治、經濟、軍事、外交、教育等國家層面的諸多方面，可謂中國近現代史的一部小百科全書*參見秦曉：《招商局歷史研究的現實意義》，招商局集團辦公廳編：《秦曉論文匯編》，2009年，第276—287頁。。特別是在改革開放的歷史機遇下，招商局為中國的改革開放事業提供了許多有益經驗，出現了以創辦蛇口工業區為標志的第二次輝煌和安然渡過亞洲金融危機后高速發展的第三次輝煌。招商局不僅涉及港航、金融、房地產等具體行業的發展，而且“蛇口模式”對區域發展乃至整個改革開放事業都起到了舉足輕重的影響。當然，關于招商局史所涌現的豐富研究成果，與招商局開放的檔案資料以及招商局檔案館、招商局史研究會等研究平臺的建立和推動密不可分。此外，中交集團下屬的中交天津航道局有限公司與高校的企業史研究合作項目，亦產生不少學術成果*如龍登高、常旭、熊金武等：《國之潤，自疏浚始——天津航道局120周年發展史》，清華大學出版社，2017年。。

值得注意的是，微觀視域下的國企改革史研究并非單純的企業史研究。前者雖然以后者的研究成果為基礎，在一定程度上也要借鑒企業史的研究方法，但在研究目的、理論方法等方面，二者有以下區別。其一，前者致力于宏觀與微觀相結合，注重從案例研究探索國企改革的一般性規律和提供政策建議；后者則更多地立足于企業實際，注重從宏觀背景下總結企業的具體發展路徑和特點。第二，后者強調對歷史過程加以全面、準確的敘述，而前者除此之外，更為重視對企業發展規律和基本經驗的理論探索。第三，前者涉及的利益主體或參與者更為多元，利益關系更加復雜，應基于國家和社會整體利益的標準開展成效評估，而后者則偏于企業本位。

二、企業檔案的收集利用是微觀案例研究的關鍵因素

微觀視域下國企改革史研究的主要制約因素是企業檔案的可獲取性和可獲取范圍，這與宏觀層面的研究很不相同。宏觀研究一般主要利用黨中央、國務院、各部委的相關政策文件和統計資料以及地方志、行業年鑒、新聞報道、企業公開披露的信息等資料，而微觀研究則必須依賴企業檔案。但是，國企檔案不但涉及企業的商業機密，而且涉及國家的安全利益，不可能無限制地向社會或學術界開放。因此，即便企業與學術團隊以項目合作的方式展開企業檔案的開發，也會涉及開放檔案的范圍問題。筆者以為，搭建合作平臺雖是“八仙過海，各顯神通”，但隨著全面深化改革以及黨和政府、國企、學術界與社會的客觀需求，可以預見企業檔案將更加容易獲取和利用。事實上，諸如企業發展戰略規劃、技術創新成就、制度變遷過程、企業治理結構、管理組織變革、經營績效等微觀視域下的重要研究主題，并不構成企業的核心機密。在一定范圍內的開放和利用，反而有利于國企履行企業社會責任，提高企業的知名度和品牌影響力。由于可獲取范圍的日益清晰，企業檔案的可獲取性也將日益提高。當然也應注意企業檔案對學術團隊的負面影響，特別是一定時期對企業檔案的壟斷會刺激相關學術團隊的研究激情，卻容易使之陷入自說自話和研究的“碎片化”，反而不利于學術交流和理論創新。即便從學者的學術旨趣而論，講述別人未知的故事不過是等而下之的成績，若能補充、修正和發現經濟學理論的邏輯，才可稱得上真正有所建樹。

利用企業檔案的首要工作是了解檔案的基本特點。改革開放以來，國企檔案管理工作逐漸恢復和發展，特別是1996年國家檔案局開始在全國范圍內開展企業檔案管理等級的認定工作，極大地推動了企業對檔案管理工作的重視，企業信息化的發展也為檔案的保管和利用提供了便利。檔案工作規章制度日益完善，管理日益規范化系統化，檔案形式日益多樣化。改革開放以來的國企檔案呈現如下特點。其一，數量龐大、分類復雜、內容冗繁、互有參差，在企業改革的過程中，由于國家政策、企業隸屬關系、主營業務、管理方式等方面的變化，檔案文件的名稱、規范、內容有可能改變，不同文件對同一件事情的記錄偶爾也會有所不同，需要對照修正。其二，企業檔案一般按照檔案產生的部門分為黨委、行政、團委、工會等類別，按照文件保管期限分為短期、長期、永久等類別，其中行政永久類文件包括上傳下達的重要公文、企業領導班子會議記錄、生產經營管理資料、企業發展規劃、統計資料匯編等，最具系統性，也最有價值。其三，企業在改革發展中會不斷回顧和總結企業歷史，由企業內部人士編纂形成諸如文件匯編、領導講話集、大事記、年鑒、企業史等內部資料。這些資料通常為企業檔案的整理和利用提供指導，彌足珍貴，越是新近的資料越具有參考價值。其四，企業董事會、黨委等召開的年度工作會議上的工作報告和領導講話是全面系統反映企業中心工作的重要文件，是理解企業歷史的主要線索。

利用國企檔案還需重視調研訪談，只有將實地調研和親身訪談與企業檔案相互結合，才能了解企業歷史的實際情況，避免陷入卷帙浩繁的“文山會海”。調研訪談需要注意以下幾點。其一，前期準備，既需要了解諸如企業的隸屬關系演變、歷屆主要領導、組織結構變遷等基本狀況以及國企改革的宏觀背景知識，也需要了解企業所在行業的知識，比如行業集中度、上下游企業、技術、資本、利潤以及傳統市場業務和新興市場業務等。其二，調研訪談對象應首選企業文化部門和戰略規劃部門。一般而言，這兩個部門最熟悉企業發展歷程和企業檔案情況，并能為深入訪談和專題調研提供建議。對于企業發展過程中存在異議的重大事件，應盡可能采訪多方當事人，以獲取全面認識。從某種意義上說，抓住某些重大事件中的沖突，往往是研究企業史的要義。其三，注意調研訪談過程中檔案資料的收集。由于檔案資料的可獲取范圍有限，調研訪談對象可能提供一些檔案范圍之外、具有價值的資料，因此收集資料更像一個不斷“擠牙膏”的過程。

三、堅持歷史的、理論的、現實的科學態度是開展研究的基本要求

對于國企改革與發展的歷史研究，必須堅持歷史、理論與現實相統一的思路，“既要遵循國有企業改革與發展的歷史規律，又要立足國有企業改革與發展的現實困境，同時還要符合國有企業改革與發展的理論邏輯”*黃速建：《國有企業改革和發展：制度安排與現實選擇》，第1頁。。

第一，倡導歷史學治學態度，避免套用理論模型。

歷史演變是由各種因素復雜交織促成的，只運用一種模式、理論或框架來解釋歷史，往往會緣木求魚。西方主流經濟學產生于歐美歷史文化和社會環境之中，對經濟現象具有理性的觀察思考，其中一些理論成果經過引進吸收，可用于指導國企改革的實踐。但簡單套用解釋中國宏觀經濟的情況仍然可能嚴重脫離實際，更何況用于研究具體的國企案例。微觀視域下的國企改革史研究首先應該注重歷史的態度，倡導求真務實的學風，通過案例研究、社會調查、數理統計等方法，從歷史中挖掘一些規律性的東西，而不應急功近利地以此論證或批判某種經濟學理論。比如在國企改革的過程中，交織著地方政府過度追求GDP、企業粗放式生產、企業盲目發展(橫向經營多元化和縱向多級法人化)、資金預算軟約束、國有資產流失、國企“所有者缺位”等問題，只有立足于國企改革的具體實踐考察其中的癥結，才能真正發揮史學“知古鑒今”“以史資政”的價值。要倡導歷史學的治學態度，就必須老老實實地“板凳甘坐十年冷”，認認真真地從企業檔案著手，將企業發展歷程置于特定的歷史條件下，在充分占有史料的基礎上分析、評價具體的歷史事件、歷史人物和歷史過程。

第二，借鑒經濟學理論成果，推進學術理論發展。

國企改革是改革開放現代化發展的重要內容，其改革動因、改革過程和改革方向都深受經濟理論發展的影響。當然，在改革實踐中，有些西方經濟學理論被證明適合國企改革的國情，有些則被淘汰，在探索過程中也形成了一些具有中國特色的國企改革理論成果和經驗規律。在國企改革案例研究中，固然不能簡單套用，卻也需要借鑒合適的經濟學理論作為對歷史事實的分析工具。事實上，研究者必須掌握一定的經濟學理論知識才能夠理解企業的經營管理行為。從經濟學理論的角度看，國企改革采用漸進式策略，先試點總結經驗再推廣形成政策，分階段有步驟地推進。在這一過程中，中央政府、地方政府、企業高管、普通員工等多方利益主體在長期的反復博弈中，建立了各自的“自適應”機制。“自適應”概念源于復雜自適應系統(Complex Adaptive System)理論，核心思想是強調個體對環境的主動性和適應性。這一理論有助于自上而下與自下而上相結合地考察國企改革的歷程，形成立體的、動態的改革史圖景。新制度經濟學的理論尤其值得關注。它從最初的交易成本、產權與合同等幾個核心概念逐漸發展出強大的理論和分析工具，特點是強調從制度出發對企業和市場組織展開微觀分析，探究這些微觀分析對公共政策的影響；尋求動態而非靜態的角度解釋經濟演變；接受跨學科的方法，并對案例研究和低數學化的研究方法保持開放態度。新制度經濟學廣泛應用于發展中國家的現代化研究，并獲得迅速發展*① 參見Claude Ménard、Mary M.Shirley著，金穎琦譯：《新制度經濟學的未來：從早期思想雛形走向新研究范式》，《比較》2017年第1輯(總第88輯)，中信出版社，2017年，第1—26頁。。可以預期，微觀視域下的國企改革史研究將會極大地推進新制度經濟學在中國的發展。

第三，響應國家創新理念，貼近社會現實需要。

在將來一段時期的研究中，“創新”應成為微觀案例研究的主題，包括技術創新、制度創新、管理創新等方面。中共十八屆五中全會提出新發展理念，明確創新是引領發展的第一動力，必須把創新擺在國家發展全局的核心位置，讓創新在全社會蔚然成風。在不斷深化改革與發展過程中，國企的經營機制、管理體系、精神面貌發生了根本性變化，涌現出一批具有核心競爭力的骨干企業，特別是國企在國家創新體系中居于最為重要的地位，成為重大核心科技創新的主要力量。目前學術界對國企在整個國家創新體系中的地位、作用及其實現路徑等方面的研究還相對缺乏，特別是很少通過長時段的案例來探究國企創新的機制和路徑，進而總結經驗規律。鑒于此，學術界應該協調各方面力量，大力開展案例研究，將塵封的國企檔案轉化為學術論著，并在學術論著的基礎上產生有血有肉、活潑生動的典型案例。

綜上所述，微觀視域下的國企改革史研究方興未艾，它將極大地豐富和繁榮中國改革開放史的學術研究，加深對國有企業之歷史特征和性質職能的認識，推動中國特色國企理論和國企改革的發展。學術界應在案例研究的基礎上，進一步加強對這一研究領域理論方法的探索。