《知識產(chǎn)權(quán)基本法》立法目的與基本原則研究

張 鵬 趙煒楠

內(nèi)容提要：在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，加快制定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》這一知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域基礎(chǔ)性法律，是深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革、加快實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的制度需求，是建設(shè)中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度的迫切需要，是積極參與和主導(dǎo)國際規(guī)則制定、推動(dòng)形成全面開放新格局的現(xiàn)實(shí)考慮。在《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的指導(dǎo)思想中，需要堅(jiān)持保護(hù)權(quán)利、促進(jìn)發(fā)展、開放互惠，充分發(fā)揮立法的引領(lǐng)和推動(dòng)作用，加強(qiáng)法律制度頂層設(shè)計(jì)，夯實(shí)社會治理法律基礎(chǔ)，建立市場配置創(chuàng)新資源的產(chǎn)權(quán)機(jī)制，形成有效激勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效轉(zhuǎn)型升級。《知識產(chǎn)權(quán)基本法》立法需要處理市場與政府的關(guān)系、嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的關(guān)系、法律規(guī)范與公共政策的關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)基本法與其他法律的關(guān)系、國內(nèi)立法與國際規(guī)范的關(guān)系。《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的基本原則包括，激勵(lì)創(chuàng)新原則、私權(quán)神圣原則、誠實(shí)信用原則、嚴(yán)格保護(hù)原則和高效運(yùn)用原則。

目前，知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)初步成為激勵(lì)社會創(chuàng)新的基本保障。黨的十九大報(bào)告著眼新時(shí)代宏偉發(fā)展目標(biāo)，對知識產(chǎn)權(quán)工作作出明確部署，要求倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用。中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化體制機(jī)制改革 加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》和《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等一系列文件對推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化、加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國提出了明確要求。2008年國務(wù)院印發(fā)的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出，研究制定知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的必要性和可行性。可見，研究制定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》這一知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性和根本性的法律，是實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的制度保障。為了全面提升新時(shí)代國家知識產(chǎn)權(quán)治理能力，促進(jìn)新時(shí)代國家知識產(chǎn)權(quán)治理體系現(xiàn)代化，迫切需要研究制定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》。

一、《知識產(chǎn)權(quán)基本法》立法的基本背景

當(dāng)今世界，知識經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展加快推進(jìn)。在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為發(fā)展的重要資源和競爭力的核心要素。具體而言，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的立法背景包括以下三個(gè)方面。

首先，加快制定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》，是深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革、實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的制度需求。深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革的基本出發(fā)點(diǎn)是明晰知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域政府和市場的關(guān)系，這一基本定位需要通過法律制度的方式加以固化和落實(shí)，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。然而，積極推進(jìn)現(xiàn)代化的國家知識產(chǎn)權(quán)治理體系，應(yīng)當(dāng)通過制定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》，將政府職能定位于經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會治理和公共服務(wù)等方面，從知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會治理和公共服務(wù)等方面部署相關(guān)制度，使得政府應(yīng)更多關(guān)注市場失靈環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮其引導(dǎo)、動(dòng)員和激勵(lì)的優(yōu)勢，理順政府與市場、政府與社會的關(guān)系，明確市場在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用并促進(jìn)法治化地發(fā)揮政府的作用。尤其是，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，是未來知識產(chǎn)權(quán)工作的中心和重心，主要考慮經(jīng)濟(jì)非均衡下市場失靈的糾正以及創(chuàng)新外部性的補(bǔ)償，采用的手段主要是規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)與政策等宏觀調(diào)控手段和結(jié)構(gòu)性調(diào)控措施為主的微調(diào)手段，建立知識產(chǎn)權(quán)宏觀調(diào)控體系，整體調(diào)控知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新能力的關(guān)系、不同類型知識產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)系和知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)競爭力的關(guān)系等。深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，需要充分發(fā)揮市場配置知識產(chǎn)權(quán)資源的決定性作用，更好發(fā)揮政府在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的作用，通過法律制度建設(shè)從經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會治理和公共服務(wù)等方面更好地發(fā)揮政府作用。

其次，加快制定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》，是中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的迫切需要。黨的十九大報(bào)告指出，全面依法治國是國家治理的一場深刻革命，必須堅(jiān)持厲行法治，推進(jìn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法，完善以憲法為核心的中國特色社會主義法律體系，建設(shè)中國特色社會主義法治體系。中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度是中國特色社會主義法律體系的重要組成部分，是國家知識產(chǎn)權(quán)治理能力和治理體系現(xiàn)代化的制度基礎(chǔ)，是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的制度支撐。知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)由理論體系、發(fā)展道路、支撐制度三位一體構(gòu)成，知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)理論體系是指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的基本理論，是中國特色社會主義理論在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的具體落實(shí)；知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的發(fā)展道路是立足我國國情謀劃的知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的時(shí)間表、路線圖，是中國特色社會主義道路在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)反映；知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的支撐制度是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的制度體系，是中國特色社會主義法律制度的組成部分，三者構(gòu)成了引導(dǎo)我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的基本框架。①張鵬：《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)基本問題初探》，載《科技與法律》2016年第1期，第4-16頁。其中，知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)理論體系為道路拓展和制度創(chuàng)新提供了理論支撐，知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)道路為理論形成發(fā)展和制度創(chuàng)新完善提供了實(shí)踐基礎(chǔ)，中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度為道路拓展和理論創(chuàng)新提供了制度保障，三者統(tǒng)一于知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)科學(xué)發(fā)展的偉大實(shí)踐中。在加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的征程中，我們要堅(jiān)持以理論創(chuàng)新為先導(dǎo)、以制度完善為保障，深化對知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)道路的探索，推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)不斷前進(jìn)。在這一過程中，中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)為知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)提供制度支撐，具有非常突出的重要意義。同時(shí)，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》將成為中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的關(guān)鍵內(nèi)容，發(fā)揮著對整體知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)制度和公共政策體系的引領(lǐng)作用。

再次，加快制定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》是推動(dòng)形成全面開放新格局的現(xiàn)實(shí)考慮。國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的變革經(jīng)歷了巴黎聯(lián)盟和伯爾尼聯(lián)盟時(shí)期、世界知識產(chǎn)權(quán)組織時(shí)期、世界貿(mào)易組織時(shí)期，目前已經(jīng)進(jìn)入知識產(chǎn)權(quán)全球治理新結(jié)構(gòu)初步形成的時(shí)期，亦即世界知識產(chǎn)權(quán)組織、世界貿(mào)易組織、“超TRIPS”復(fù)邊、多邊和雙邊機(jī)制共存，也被稱為后TRIPS時(shí)代。在這一背景下，知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的變革正在進(jìn)入活躍期和多元化推進(jìn)階段，知識產(chǎn)權(quán)國際合作日益深化，知識產(chǎn)權(quán)國際競爭日益激烈，知識產(chǎn)權(quán)全球治理體系呈現(xiàn)新結(jié)構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則變革的趨勢是：多邊層面知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則進(jìn)展緩慢，雙邊、復(fù)邊層面知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則成為焦點(diǎn)；提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度勢不可擋，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)發(fā)展作用尚需加強(qiáng)。在這一背景下，迫切需要通過研究制定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》。

二、《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的指導(dǎo)思想

《知識產(chǎn)權(quán)基本法》是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的綜合性、基礎(chǔ)性法律，對保障知識產(chǎn)權(quán)各方主體權(quán)益、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)造和維護(hù)市場秩序具有非常重要的作用。《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的立法，對貫徹落實(shí)新發(fā)展理念、促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、更好地滿足人民群眾對美好生活的需求、深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、建設(shè)創(chuàng)新型國家和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國、完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系以及參與全球知識產(chǎn)權(quán)治理體系建設(shè)等方面均具有重大意義。《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的指導(dǎo)思想是：《知識產(chǎn)權(quán)基本法》立法全面貫徹黨的十八大和十九大精神，牢固樹立和貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念，按照深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)和要求，堅(jiān)持保護(hù)權(quán)利、促進(jìn)發(fā)展、開放互惠，充分發(fā)揮立法的引領(lǐng)和推動(dòng)作用，加強(qiáng)法律制度頂層設(shè)計(jì)，夯實(shí)社會治理法律基礎(chǔ)，解決知識產(chǎn)權(quán)制度在發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新基本保障作用中的突出問題和矛盾，建立市場配置創(chuàng)新資源的產(chǎn)權(quán)機(jī)制，形成有效激勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效轉(zhuǎn)型升級。

首先，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》需要以“保護(hù)權(quán)利”為主線。從國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的演進(jìn)和我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的需求而言，嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為主流趨勢。一方面，從國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則演進(jìn)的角度，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不斷強(qiáng)化，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體的范圍持續(xù)擴(kuò)大，知識產(chǎn)權(quán)國際化趨勢明顯加強(qiáng)，國際規(guī)則變革呈現(xiàn)多元化。《反假冒貿(mào)易協(xié)議》《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》等在禁令的適用與例外、損害賠償數(shù)額計(jì)算、邊境措施和刑事犯罪構(gòu)成要件等方面，均提出了高于包括我國在內(nèi)的主要新興市場國家現(xiàn)行法律規(guī)定和法律實(shí)踐的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，對我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的需求而言，嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為客觀需要。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，我國創(chuàng)新主體對嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求強(qiáng)烈。②參見2015年、2016年和2017年知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會滿意度調(diào)查報(bào)告，載于國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站。因此，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》應(yīng)當(dāng)以“保護(hù)權(quán)利”為主線，周密部署知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)格保護(hù)。

其次，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》需要以“促進(jìn)發(fā)展”為關(guān)鍵。如何運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展，使得創(chuàng)新成果真正惠及社會公眾，是世界各國進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)時(shí)的重要考量。深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，需要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度作為市場經(jīng)濟(jì)條件下激勵(lì)創(chuàng)新根本制度的作用，同時(shí)，中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度必須按照體現(xiàn)國家利益的要求，與國家的發(fā)展階段相適應(yīng)，與國家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會發(fā)展戰(zhàn)略密切配合，與國家經(jīng)貿(mào)、科技、文化等各方面緊密銜接，支撐國家發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》需要積極實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造、促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展和維護(hù)競爭秩序方面的功能，將創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新活力和市場環(huán)境作為知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的價(jià)值取向出發(fā)點(diǎn)，充分發(fā)揮立法的引領(lǐng)作用和推動(dòng)作用，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)夯實(shí)制度基礎(chǔ)，激發(fā)全社會創(chuàng)新發(fā)展的新動(dòng)力新動(dòng)能。

再次，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》需要以“開放互惠”為視野。在國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則加快變革的歷史背景下，迫切需要以積極推動(dòng)建立知識產(chǎn)權(quán)全球治理新結(jié)構(gòu)為方向，打擊知識霸權(quán)、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的多樣性，積極抵制垂直論壇轉(zhuǎn)移、總結(jié)推廣知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的“中國模式”、提出知識產(chǎn)權(quán)國際戰(zhàn)略，推動(dòng)形成全面開放新格局。因此，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》不僅是嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)法、有效激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)法，還需要成為提高知識產(chǎn)權(quán)國際競爭力、引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則發(fā)展的范式立法例，成為發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)制度的示范法。

三、《知識產(chǎn)權(quán)基本法》立法需要處理的關(guān)系

在上述立法背景下，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》立法需要處理如下關(guān)系。

一是市場與政府的關(guān)系。市場與政府的關(guān)系，是在《知識產(chǎn)權(quán)基本法》定位方面面臨的首要關(guān)系。世界知識產(chǎn)權(quán)制度史表明，知識產(chǎn)權(quán)制度伴隨著市場經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)化的產(chǎn)物，其以創(chuàng)新資源的市場化配置作為背景，是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。13世紀(jì)到14世紀(jì)是知識產(chǎn)權(quán)制度的萌芽時(shí)期，出現(xiàn)了封建王室賜予工匠或者商人類似于專利權(quán)的壟斷特權(quán)，為知識產(chǎn)權(quán)制度的形成奠定基礎(chǔ)。15世紀(jì)到19世紀(jì)末，知識產(chǎn)權(quán)從壟斷特權(quán)逐步轉(zhuǎn)向資本主義財(cái)產(chǎn)權(quán)，這一過程與市場經(jīng)濟(jì)的建立幾乎同步。19世紀(jì)末，世界上絕大多數(shù)西方資本主義國家建立了知識產(chǎn)權(quán)制度。以傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)祥地英國為例，英國知識產(chǎn)權(quán)制度的形成經(jīng)歷了由封建特權(quán)向私有產(chǎn)權(quán)嬗變的歷史過程。③吳漢東：《利弊之間：知識產(chǎn)權(quán)制度的政策科學(xué)分析》，載《法商研究》2006年第5期，第8-11頁。1623年的《壟斷法規(guī)》和1709年的《安娜法令》均廢除了特許權(quán)制度，通過暫時(shí)的“壟斷權(quán)”實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。近代英國知識產(chǎn)權(quán)法作為一種產(chǎn)業(yè)、商業(yè)政策和科技、文化政策的有機(jī)組成部分，為18世紀(jì)70年代開始的工業(yè)革命奠定了重要的制度基礎(chǔ)，18世紀(jì)的英國之所以獲得持久的經(jīng)濟(jì)增長，均是起因于適于所有權(quán)演進(jìn)的環(huán)境。④參見[美]道格拉斯·諾思、羅伯斯·托馬斯著：《西方世界的興起》，厲以平、蔡磊譯，華夏出版社1999年版，第23頁。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化，國際貿(mào)易振興促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展，尤其是1994年《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（《TRIPS協(xié)議》）生效，將知識產(chǎn)權(quán)制度與貿(mào)易政策掛鉤。《反假冒貿(mào)易協(xié)議》（ACTA）、《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）和《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議》（TTIP）等雙邊、復(fù)邊知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的出現(xiàn)和發(fā)展，很大程度也與市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢以及國際貿(mào)易的發(fā)展需要緊密相關(guān)。⑤葛亮、張鵬：《〈反假冒貿(mào)易協(xié)議〉的立法動(dòng)力學(xué)分析與應(yīng)對》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2014年第1期，第71-77頁。

我國知識產(chǎn)權(quán)制度在改革開放的背景下誕生、在市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境中發(fā)展。對于我國知識產(chǎn)權(quán)制度的緣起，在學(xué)術(shù)界存在不同觀點(diǎn)。⑥參見鄧建鵬：《宋代的版權(quán)問題——兼評鄭成思與安守廉之爭》，載《環(huán)球法律評論》2005年第1期，第71-80頁；William P.Alford, To Steal a Book is an Elegant Offense: Intellectual Property Law in Chinese Civilization. Stanford University Press,1995, p.9-29; 鄭成思著：《知識產(chǎn)權(quán)論》，法律出版社1998年版，第14頁。但是，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，我國封建時(shí)期僅僅產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)制度萌芽，中國近代專利制度萌芽于清朝末年的太平天國時(shí)期。⑦徐海燕著：《中國近現(xiàn)代專利制度研究》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2010年版，第1-8頁。但是，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期，由于缺乏市場經(jīng)濟(jì)背景，我國專利制度畸形發(fā)展。⑧徐海燕：《中國近代專利制度萌芽的過程》，載《科學(xué)學(xué)研究》2010年第9期，第1294-1301頁。建國初期所采取的發(fā)明權(quán)等制度與嚴(yán)格意義上的知識產(chǎn)權(quán)制度存在很大區(qū)別。從1979年起，我國進(jìn)入雙重轉(zhuǎn)型階段，⑨厲以寧著：《中國經(jīng)濟(jì)雙重轉(zhuǎn)型之路》，中國人民大學(xué)出版社2013年11月版，第1-4頁。體制轉(zhuǎn)型和發(fā)展轉(zhuǎn)型結(jié)合重疊，一方面經(jīng)歷從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型；另一方面經(jīng)歷從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會轉(zhuǎn)型。在這其中，體制改革是雙重改革的重點(diǎn)，需要以從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型帶動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型。雙重轉(zhuǎn)型中，需要不斷提高產(chǎn)業(yè)和企業(yè)競爭力，而提高產(chǎn)業(yè)和企業(yè)競爭力的核心是鼓勵(lì)自主創(chuàng)新。與我國經(jīng)濟(jì)改革的其他方面一樣，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵在于界定產(chǎn)權(quán)。就我國經(jīng)濟(jì)改革而言，應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)權(quán)改革（包括明晰產(chǎn)權(quán)、界定產(chǎn)權(quán)、培育獨(dú)立的市場主體）為主線。⑩厲以寧著：《中國經(jīng)濟(jì)雙重轉(zhuǎn)型之路》，中國人民大學(xué)出版社2013年11月版，第18頁。對于自主創(chuàng)新同樣如此，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新不僅需要加大研發(fā)投入、加強(qiáng)科技管理（或者說主要不在于這些方面），最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是明晰產(chǎn)權(quán)、界定產(chǎn)權(quán)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)。正是在這樣的背景下，我國知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)運(yùn)而生，1983年8月我國頒布了第一部《商標(biāo)法》，1984年4月誕生了第一部《專利法》。?參見張志成、張鵬著：《中國專利行政案例精讀》，商務(wù)印書館2017年1月版，第17-20頁。可以說，三十多年前，打開國門、擴(kuò)大國際貿(mào)易、搞活商品經(jīng)濟(jì)以及改革科技管理體制都促使我們借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立起符合我國國情的知識產(chǎn)權(quán)制度，是市場經(jīng)濟(jì)將現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度和理念引進(jìn)了中國，是市場經(jīng)濟(jì)促進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)制度和理念的逐步完善。

因此，處理好市場與政府的關(guān)系，是《知識產(chǎn)權(quán)基本法》首要考慮的內(nèi)容。完善中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和市場主體的創(chuàng)造性，是中國特色法律制度建設(shè)的重要依托。對知識產(chǎn)權(quán)制度而言，必須通過立法引領(lǐng)和推動(dòng)改革，加快推進(jìn)市場化改革，革除知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展中的非市場化干擾因素，秉承“私權(quán)—私法—司法”的基本邏輯，堅(jiān)持以私權(quán)領(lǐng)域?yàn)橐罋w、以權(quán)利制度為體系、以權(quán)利中心為本位，?吳漢東著：《知識產(chǎn)權(quán)精要：制度創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)》，法律出版社2017年8月版，第5頁。完善科學(xué)有力的知識產(chǎn)權(quán)宏觀調(diào)控和務(wù)實(shí)高效的知識產(chǎn)權(quán)市場治理。政府在知識產(chǎn)權(quán)制度體系中的作用主要是引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)市場健康發(fā)展和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)市場運(yùn)行秩序，需要力避不必要的監(jiān)管和干預(yù)，加快實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

二是嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高效知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的關(guān)系，是在《知識產(chǎn)權(quán)基本法》調(diào)整對象和邏輯主線方面面臨的主要關(guān)系。建議《知識產(chǎn)權(quán)基本法》圍繞以“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律框架為主線，進(jìn)行制度設(shè)計(jì)建構(gòu)制度體系，將《知識產(chǎn)權(quán)基本法》設(shè)計(jì)成為嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)法和有效激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)法，為未來《知識產(chǎn)權(quán)法典》的制定奠定基礎(chǔ)。通常而言，知識產(chǎn)權(quán)具有民事權(quán)利、無形資產(chǎn)和競爭工具三層含義，主要是因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)具有技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和市場價(jià)值。其中，知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)價(jià)值是基礎(chǔ)，因?yàn)閷＠夹g(shù)方案所具有的技術(shù)創(chuàng)新性和商標(biāo)標(biāo)識所具有的消費(fèi)者認(rèn)知感，知識產(chǎn)權(quán)具備了相應(yīng)的技術(shù)價(jià)值，進(jìn)而為其法律價(jià)值和市場價(jià)值奠定了基礎(chǔ)。知識產(chǎn)權(quán)法律價(jià)值是知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)價(jià)值的體現(xiàn)，是知識產(chǎn)權(quán)市場價(jià)值的保障。最高人民法院強(qiáng)調(diào)要以市場價(jià)值為導(dǎo)向，加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲治力度，提高侵權(quán)人的違法成本，體現(xiàn)了堅(jiān)持案件損害賠償與知識產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值、創(chuàng)新貢獻(xiàn)度相匹配的理念，深化了司法裁判對于知識產(chǎn)權(quán)定價(jià)的引領(lǐng)作用，突出了法律價(jià)值與技術(shù)價(jià)值、市場價(jià)值的辯證統(tǒng)一。知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)價(jià)值在法律價(jià)值的保障下最終表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值，亦即知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)和競爭工具的價(jià)值。顯然，以降低知識產(chǎn)權(quán)交易成本、提高知識產(chǎn)權(quán)交易安全為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)法律制度，與降低知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)成本、提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格保護(hù)法律制度，是建構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)市場價(jià)值和法律價(jià)值方面的兩項(xiàng)法律制度，需要相互支撐、相互促進(jìn)。

三是法律規(guī)范與公共政策的關(guān)系。法律規(guī)范與公共政策的關(guān)系，是在《知識產(chǎn)權(quán)基本法》調(diào)整手段方面面臨的重要關(guān)系。由于知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)法是私法，必須充分尊重、有效保障民事主體主張和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意思自治。因此，在《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的立法中，需要充分借鑒和全面吸收在現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮了積極作用的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的有益部分，將發(fā)展實(shí)踐中成熟有效的政策措施、有關(guān)的規(guī)則上升為知識產(chǎn)權(quán)法律制度，用法律制度的方式確定下來，為知識產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力的提升提供切實(shí)可靠的法律保障。亦即，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)法律制度和知識產(chǎn)權(quán)公共政策的各自優(yōu)勢，互補(bǔ)各自劣勢，促進(jìn)柔性互動(dòng)，開展協(xié)同治理。?羅豪才、苗志江：《社會管理創(chuàng)新中的軟法之治》，載《法學(xué)雜志》2011年第12期，第1-4頁。進(jìn)一步促進(jìn)和優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“軟法之治”，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域治理能力和治理體系現(xiàn)代化。進(jìn)一步促進(jìn)和優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“軟法之治”，關(guān)鍵在于打通公共政策法律化的現(xiàn)實(shí)通道，協(xié)調(diào)運(yùn)用公共政策和法律制度的各自優(yōu)勢，通過“立法整合”與“共生而治”等多重路徑，分別構(gòu)建起“軟法”與“硬法”之間的良性轉(zhuǎn)化機(jī)制和良性共存機(jī)制。?廉睿、高鵬懷：《整合與共治:軟法與硬法在國家治理體系中的互動(dòng)模式研究》，載《寧夏社會科學(xué)》2016年第6期，第81-85頁。

四是《知識產(chǎn)權(quán)基本法》與其他法律的關(guān)系。《知識產(chǎn)權(quán)基本法》與其他法律的關(guān)系，是在《知識產(chǎn)權(quán)基本法》價(jià)值定位方面面臨的重要關(guān)系。在我國民法典加快研究制定的過程中，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，經(jīng)歷了體系化、現(xiàn)代化改造的知識產(chǎn)權(quán)入典，將成為范式民法典的歷史坐標(biāo)。《民法總則》第123條對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體作出了規(guī)定，走出了知識產(chǎn)權(quán)入典的關(guān)鍵一步。但是，知識產(chǎn)權(quán)法全面納入民法典具有技術(shù)障礙和觀念障礙。基于私權(quán)屬性的本質(zhì)回應(yīng)與技術(shù)觀念的現(xiàn)實(shí)障礙，我國采取了高度集中的糅合式立法模式，僅僅用《民法總則》第123條一個(gè)條文進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則集中性規(guī)定的可能性非常大。同時(shí)，我國知識產(chǎn)權(quán)成典需要以知識產(chǎn)權(quán)體系化作為基礎(chǔ)，以中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論作為支撐，目前仍存差距。在知識產(chǎn)權(quán)入典和知識產(chǎn)權(quán)成典之間，應(yīng)盡快研究制定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》。就《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的基本秉性而言，從知識產(chǎn)權(quán)入典的角度上講，知識產(chǎn)權(quán)基本法是民法典知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的落實(shí)；從知識產(chǎn)權(quán)成典的角度上講，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》是知識產(chǎn)權(quán)法典的探索。《知識產(chǎn)權(quán)基本法》是知識產(chǎn)權(quán)入典和知識產(chǎn)權(quán)成典之間的歷史銜接。

五是國內(nèi)立法與國際規(guī)范的關(guān)系。國內(nèi)立法與國際規(guī)范的關(guān)系，是在《知識產(chǎn)權(quán)基本法》調(diào)整維度方面面臨的重要關(guān)系。《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的兩個(gè)維度是：在國內(nèi)維度上嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用；在國際維度上推動(dòng)形成普惠包容、平衡有效、嚴(yán)格保護(hù)、促進(jìn)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則。中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵是，兼具“創(chuàng)新之法”和“發(fā)展之法”的屬性，是激勵(lì)創(chuàng)新的基本法、高端發(fā)展的促進(jìn)法、維護(hù)秩序的保護(hù)法，是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的制度基礎(chǔ)，是中國特色社會主義法律制度和中國特色社會主義法治體系的組成部分。中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度的外延是：知識產(chǎn)權(quán)法律制度、與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律制度、知識產(chǎn)權(quán)公共政策以及知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則。因此，知識產(chǎn)權(quán)基本法需要從國際和國內(nèi)兩個(gè)維度部署相關(guān)制度。在國內(nèi)維度上部署嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的制度；在國際維度上推動(dòng)形成普惠包容、平衡有效、嚴(yán)格保護(hù)、促進(jìn)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則。

四、《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的基本原則

立足上述立法背景存在的現(xiàn)實(shí)需求，以《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的指導(dǎo)思想為指導(dǎo)，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》立法應(yīng)當(dāng)秉持如下原則。

一是激勵(lì)創(chuàng)新原則。激勵(lì)創(chuàng)新，是知識產(chǎn)權(quán)制度的基本精神和價(jià)值依托，必須把促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展放在首位，鼓勵(lì)發(fā)展新業(yè)態(tài)、新模式和新技術(shù)，有效激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力、積極形成創(chuàng)新合力、全面促進(jìn)創(chuàng)新活力，將創(chuàng)新發(fā)展作為《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的總體目標(biāo)和落腳點(diǎn)。《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，產(chǎn)權(quán)是所有制的核心。健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》明確提出“堅(jiān)持平等保護(hù)、堅(jiān)持全面保護(hù)、堅(jiān)持依法保護(hù)、堅(jiān)持共同參與、堅(jiān)持標(biāo)本兼治”的基本原則，強(qiáng)調(diào)保護(hù)產(chǎn)權(quán)不僅包括保護(hù)物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)，也包括保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)及其他各種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)一步完善歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律框架。《知識產(chǎn)權(quán)基本法》可以通過構(gòu)建上述知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律框架，充分發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，成為有效激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)法。

二是私權(quán)神圣原則。毋庸置疑，私權(quán)內(nèi)在邏輯是對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則本質(zhì)特征的揭示。盡管專利權(quán)和版權(quán)合理性的論證在很大程度上要?dú)w功于自然法理論，但是它們并沒有完全沿著自然權(quán)利的軌跡發(fā)展，而是由制定法進(jìn)行了多方面的修正，最終由自然權(quán)利轉(zhuǎn)化為法定權(quán)利。?李揚(yáng)：《重塑整體性知識產(chǎn)權(quán)法——以民法為核心》，載《科技與法律》2006年第3期，第28-38頁。即使在深受自然權(quán)利理論影響的美國和法國，專利權(quán)從一開始就被看作是實(shí)在法可以任意設(shè)計(jì)的、任意限制的并且可以廢棄的權(quán)利。?Peter Drahos. A Philosophy of Intellectual Property. Dartmouth Publishing Company, 1996, p.32.版權(quán)同樣如此，由特權(quán)轉(zhuǎn)化為法定權(quán)利，對普通法意義上的版權(quán)能不能作為一種自然權(quán)利享有永久性的保護(hù)產(chǎn)生很大爭論，最終結(jié)果是普通法意義上的永久版權(quán)被《安娜女王法》規(guī)定的法定權(quán)利取代。?Ronan Deazley. On the Origin of the Right to Copy. Part 7. Hart Publishing,2004.因此，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則體現(xiàn)了公平正義的新自然主義法哲學(xué)觀念與經(jīng)濟(jì)效益的新實(shí)證主義法哲學(xué)觀念的博弈與統(tǒng)一，這一法哲學(xué)觀念并未脫離或者說無法脫離私權(quán)內(nèi)在邏輯。該原則是《知識產(chǎn)權(quán)基本法》應(yīng)當(dāng)予以明確的根本性原則。權(quán)利的存在和得到保護(hù)的程度，只有訴諸民法和刑法的一般規(guī)則才能得到保障，?［英］彼得·斯坦、約翰·香德著：《西方社會的法律價(jià)值》，王獻(xiàn)平譯，中國人民公安大學(xué)出版社1989年版，第41頁。知識產(chǎn)權(quán)法同樣如此，在“入典”和“成典”之間的《知識產(chǎn)權(quán)基本法》同樣需要以私權(quán)為中心軸展開體系，全面弘揚(yáng)私法自治。

三是誠實(shí)信用原則。誠實(shí)信用原則的基本內(nèi)涵是，知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理和服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，秉持誠實(shí)，恪守承諾。知識產(chǎn)權(quán)的取得和行使，應(yīng)當(dāng)遵守法律，尊重社會公德，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。就誠實(shí)信用原則的主體而言，傳統(tǒng)民法認(rèn)為其主體系民事主體。亦即，誠實(shí)信用原則涵蓋兩方面含義，一方面是意思表示必須真實(shí)，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因表意不真實(shí)給相對人造成的損害；另一方面是意思表示必須講信用，生效的意思表示必須履行，行為人應(yīng)承擔(dān)因不履行生效表意給相對人造成的損害，因此誠實(shí)信用原則僅適用于意定性民事關(guān)系。?參見李錫鶴著：《民法原理論稿》（第二版），法律出版社2012年版，第109-110頁。同時(shí)，針對行政法律關(guān)系的行政法律制度則將“信賴保護(hù)”作為基本原則，亦即政府對自己作出的行為或承諾應(yīng)當(dāng)守信用，不得隨意變更，不得反復(fù)無常。?參見姜明安主編：《行政法與行政訴訟法》（第六版），北京大學(xué)出版社、高等教育出版社2015年版，第72-73頁。德國學(xué)者認(rèn)為，信賴保護(hù)原則部分源自在法治國家原則中得到確認(rèn)的法律安定性，部分源自誠實(shí)信用原則。?［德］哈特穆特·毛雷爾著：《行政法學(xué)總論》，高家偉譯，法律出版社2000年版，第277-278頁。就《知識產(chǎn)權(quán)基本法》而言，其本質(zhì)屬性亦屬于私法，同時(shí)兼具有部分行政法律制度，因此可以將擴(kuò)展的誠實(shí)信用原則作為基本原則，涵蓋傳統(tǒng)民法的誠實(shí)信用原則和行政法與之相關(guān)的信賴保護(hù)原則。這亦符合誠實(shí)信用原則要求“一切權(quán)利的行使與義務(wù)的履行均應(yīng)遵守這一準(zhǔn)則”?王澤鑒著：《民法學(xué)說與判例研究（重排合訂本）》，北京大學(xué)出版社2015年版，第225-228頁。的現(xiàn)代發(fā)展。同時(shí)，禁止權(quán)利濫用在學(xué)理中被認(rèn)為是誠實(shí)信用原則的具體化，?參見王澤鑒：《誠實(shí)信用與權(quán)利濫用——我國臺灣地區(qū)“最高法院”九一年臺上字第七五四號判決評析》，載《北方法學(xué)》2013年第 6 期；施啟揚(yáng)著：《民法總則》（修訂第8版），中國法制出版社2010年版，第363頁。亦即誠實(shí)信用原則當(dāng)然涵蓋了“雖然具有合法權(quán)利之外觀，但其權(quán)利的不當(dāng)行使或者非法行使不受法律保護(hù)”?彭誠信：《論禁止權(quán)利濫用原則的法律適用》，載《中國法學(xué)》2018年第3期，第249-268頁。的內(nèi)容。

四是嚴(yán)格保護(hù)原則。嚴(yán)格保護(hù)原則主要是指，國家依法嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及其他合法權(quán)益受法律嚴(yán)格保護(hù)，任何組織或者個(gè)人不得侵犯。同時(shí)，國家依法平等保護(hù)國內(nèi)外權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)。就嚴(yán)格保護(hù)原則的外延而言，該原則除了通常具有的同等保護(hù)、平等保護(hù)、有效保護(hù)的基本內(nèi)涵之外，還涵蓋權(quán)利法定和地域保護(hù)兩個(gè)方面的含義。首先，權(quán)利法定要求，知識產(chǎn)權(quán)的種類和內(nèi)容，由法律法規(guī)予以規(guī)定；國家建立知識產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)立法機(jī)制，根據(jù)發(fā)展需要及時(shí)調(diào)整法律法規(guī)；根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)保護(hù)的，不影響其享有反不正當(dāng)競爭法的補(bǔ)充保護(hù)。其次，地域保護(hù)要求根據(jù)中國法律法規(guī)和參加的國際條約規(guī)定產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)在中國境內(nèi)有效，依據(jù)其他國家和地區(qū)法律產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)要獲得中國法律保護(hù)的，依照有關(guān)國際條約、雙邊協(xié)議或按互惠原則辦理。

五是高效運(yùn)用原則。該原則要求倡導(dǎo)各類主體的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)意活動(dòng)，鼓勵(lì)開展原始性、顛覆性、突破性創(chuàng)新，激勵(lì)在此基礎(chǔ)上獲得各類知識產(chǎn)權(quán)，積極促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，提升知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益。該原則有兩點(diǎn)基本含義：一方面是市場主導(dǎo)，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》應(yīng)當(dāng)規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、公共服務(wù)相關(guān)法律制度，充分發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用。另一方面是社會共治，政府、企業(yè)和社會組織等三大類治理主體彼此協(xié)同，良性促進(jìn)，無縫隙地滿足社會對知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)的需求，國家綜合運(yùn)用政府、市場和社會三種治理機(jī)制的功能優(yōu)勢，發(fā)揮三種治理權(quán)威的協(xié)同優(yōu)勢。?徐嫣、宋世明：《協(xié)同治理理論在中國的具體適用研究》，載《天津社會科學(xué)》2016年第2期，第19-24頁。這其中，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》需要促進(jìn)政府充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、公共服務(wù)的作用，構(gòu)建完善的國家知識產(chǎn)權(quán)治理體系，提高國家知識產(chǎn)權(quán)治理能力。?國家知識產(chǎn)權(quán)局“知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國課題研究”總體組：《搶抓機(jī)遇，加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)——〈知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)——戰(zhàn)略環(huán)境、目標(biāo)路徑與任務(wù)舉措〉報(bào)告摘編》，載http://www.sipo.gov.cn/ztzl/zscqqgjs/yjcg_qgjs/1064869.htm ，最后訪問日期：2018年10月30日。

綜上所述，我們需要科學(xué)界定《知識產(chǎn)權(quán)基本法》的基本定位。就價(jià)值歸屬而言，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》是知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基本依托，是充分發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源決定性作用的制度保障，是提高知識產(chǎn)權(quán)國際競爭力、引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則發(fā)展的范式立法例，應(yīng)當(dāng)是嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)法、有效激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)法、發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)制度的示范法。《知識產(chǎn)權(quán)基本法》需要堅(jiān)持嚴(yán)格保護(hù)、促進(jìn)發(fā)展、開放互惠，處理好市場與政府的關(guān)系、嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的關(guān)系、法律規(guī)范與公共政策的關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)基本法與其他法律的關(guān)系以及國內(nèi)立法與國際規(guī)范的關(guān)系，積極確立激勵(lì)創(chuàng)新原則、私權(quán)神圣原則、誠實(shí)信用原則、嚴(yán)格保護(hù)原則和高效運(yùn)用原則等基本原則。