軍民融合知識產權轉移轉化機制研究

李俊杰 李昌勝

內容提要：軍民融合發展是國家戰略，要求在“十三五”期間實現全行業覆蓋、全領域聯動，由初步融合向深度融合發展。科技是創新驅動的源動力，是軍民融合發展的核心要素。知識產權轉移轉化在軍民融合發展和創新驅動戰略中扮演著重要角色，研究其運行機制是破解軍民科技體系二元分離、相互封閉、互動共享機制不暢等問題的重要途徑。加強軍民融合知識產權轉移轉化機制研究，就是著眼國防軍工技術向民用市場、民口技術向軍工市場雙向流動，創新市場運作模式，有效孵化軍民通用技術項目，提高軍民融合效益，實現富國與強軍協調發展與良性互動。本文通過對軍民融合知識產權轉移轉化存在問題的分析研究，結合項目組成員十多年在軍隊和地方從事軍民融合經驗，提出在軍民融合背景下軍民知識產權轉移轉化運營的模式、方法和途徑，力求為軍、地各級制定相關政策法規提供依據。

一、我國軍民融合知識產權轉移轉化存在的問題及現狀分析

進入21世紀，隨著國家大力發展經濟，尤其是國家創新驅動發展戰略的強力推進，知識產權轉移轉化也取得了明顯成效，初步形成了多渠道、多方式共同推動科技成果轉化的局面。但是科技成果轉化是一項系統工程，需要綜合施策，尤其是針對國防知識產權轉移轉化的法律法規、機構建設管理、利益分配、評估評價和激勵機制等方面還有很多問題，具體表現在以下幾個方面。

一是專利數量龐大但轉化率低。2017年我國發明專利申請量達到138.2萬件，同比增長14.2%，連續7年位居世界首位。我國科技成果轉化率僅為10%左右，真正實現產業化的還不足5%，與發達國家40%的水平相比，我國科技成果轉化率和轉化速度明顯過低。①參見《發改委：我國科技成果轉化率僅10%遠低于發達國家》，載http://money.163.com/13/1221/13/9GKDB7UU002540BQ.html，最后訪問日期：2018年10月5日。

二是知識產權轉移轉化資本參與度低。一方面知識產權轉移轉化過程漫長，從研發到工程化、產業化過程，少則幾年，多則數十年，投資回報慢，金融投資本身具有趨利性和短視性，因此投資機構不愿花費大量資金在這方面；另一方面政府引導支持范圍額度小，社會參與積極性不高，因而資本運作風險大，導致動能不足、效果不佳。大部分高校及科研機構也僅僅是設立知識產權行政性機構，缺乏知識產權轉化運營資金投入，這需要國家進行統一籌劃，長遠布局。

三是國防知識產權運營專業服務機構和從業人員少。目前，國家知識產權局認定的國防知識產權代理機構共34家，國防知識產權運營正在進行試點先行。要全面落實習近平主席有關“軍轉民、民參軍”的指示精神，需要一大批專業的知識產權運營機構，尤其是面向社會和軍工企業、科研機構，開展技術擴散、成果轉化、技術評估、創新資源配置、創新決策和管理咨詢等專業服務機構。我國知識產權從業人員數量相對較少，專業素質較弱。北京大學每年約有300件專利要申請，只有2個人從事行政管理專利和許可轉讓。美國康奈爾大學每年有300件發明，評估后約150件會申請專利，知識產權轉移轉化機構有三十多人，其中復合型專業人才就有20人。對比我國的現狀，提高知識產權從業人員數量和素質對于推廣專業化運作、科技成果轉化非常重要。

四是國防知識產權轉化率不高。從國防專利運營流程上來看，“重定密、輕解密”的特點突出，很大程度上影響了國防專利技術“軍轉民”。習近平主席形象地指出，要“喚醒9萬睡美人”，加快國防專利的轉移轉化。據統計，我國國防科研項目成果中有5%申請了專利，在申請的專利技術中僅有10%～20%最終轉化到商業生產，遠低于世界發達國家50%～60%的轉化率。②參見《甘肅省人民政府辦公廳關于印發甘肅省促進科技成果轉移轉化行動方案的通知》，載http://www.gansu.gov.cn/art/2016/9/30/art_4786_287283.html，最后訪問日期：2018年10月5日。僅2014年全軍系統申請國防專利總量超過4萬件，而國防知識產權主管部門從2015年起，對已授權的國防專利開展密級審核工作，并于2017年開始通過全軍武器裝備采購信息網進行解密發布，目前解密兩批七千余件，這是國防專利制度實施三十多年來的首次公開集中發布。其原因是國防知識產權解密要求高，解密門檻較高，申請解密要經過層層嚴格審批，許多創新主體不敢觸碰保密紅線，不能確定哪些國防專利成果可以解密。

五是缺乏信息流通平臺。技術供給和技術需求二者之間信息不對稱，技術供給方大部分是高校和科研機構，技術需求方為企業，兩者之間缺乏一個信息共享的平臺。高校的科技服務機構多為行政性機構，從業人員少，且不具備相應的素質，這就導致了一方面企業對技術嗷嗷待哺，另一方面好的科技成果躺在搖籃里，無法轉化。江蘇某信息集團幾年前決定開發溫室氣體排放監測軟件，但在算法研究上遇到了困難。該集團領導首先想到的是和國內高校合作，但是無論從網絡中搜索，還是靠人脈介紹，都無法找到相關的技術成果和專家，最后只得花費千萬，從國外購得技術。軟件推出后不久，公司的技術總監在一次學術交流會上得知，某大學教授三年前就已經研究出此成果了。從中我們不難看出構建專業技術轉移轉化平臺的重要性和緊迫性。

對比知識產權發達國家轉移轉化運營機制，其突出特點是，法律制度比較完善、產品與知識產權權利的利益分配比較均衡、資本注入程度高回報大、轉化應用平臺作用突出，形成了法律體系完備、運營機構齊全、運行機制科學的運作體系。這值得我們在國防知識產權運營機制上借鑒。

二、軍民融合知識產權轉移轉化機制創新的要求

知識產權轉移轉化對于軍民融合發展戰略和創新驅動發展戰略的推動作用毋庸質疑，所帶來的國防和經濟價值增量也是毋庸質疑，未來必將是一片藍海市場前景。筆者經過兩年多理論和實踐的探索，加之對知識產權轉移轉化廣泛深入的調研，嘗試“互聯網+軍民融合+知識產權+科技服務創新，建立軍民融合知識產權轉移轉化平臺。

平臺搭建按照“互聯網+”的方式，整合各方資源，調整各方利益，在“融”字上做文章，實現各種資源無縫對接。平臺為O2O線上線下相結合的模式，突出“互聯網+軍民融合”的運營理念，集聚軍隊與地方的政策、技術、專利、項目、條件、資本、服務和產品等各類供需信息，是一個全業務鏈的生態模式。目的是實現海量信息輕松掌控，跨界資源輕松整合，以技術為核心，知識產權作保護，金融投資做護航，乘坐互聯網這趟快車，加快技術對接速率，減短資金流通周期，提高知識產權轉移轉化效率。該創新機制必須符合以下要求。

一是全要素覆蓋。就融合的資源形式而言，技術、人才、服務、資本、信息、管理和標準等要素，都要在平臺上涵蓋，并實現共享共用、滲透兼容。通過全要素融合、覆蓋，整合軍地資源，最大限度地實現軍民資源互通互用、兼容共享，使各種所有制經濟、各類經濟主體的各種優勢資源和全部要素都實現全面對接、深度融合。促進軍民技術雙向轉移轉化、“民參軍”一站式服務和軍地知識產權運營。在此基礎上，進一步將政府和軍隊的指導作用及相關配套服務直接融進來，實現全要素覆蓋、全鏈條服務、全方位保障和市場化運行。

二是多方順暢對接。當前，軍地各部門和企業之間缺乏合理的體制聯接，各融合領域之間缺乏深入的統籌協調，各融合體制間缺乏有效的縱向貫通，這些問題導致了軍民融合過程中“多頭提需求、分散搞對接、各自抓建設”的現象嚴重。平臺要打破傳統一對一的對接方式，將科研院所、軍工和民營企業、金融機構、科技服務機構、各類中介機構等全部融到平臺上，不斷拓寬軍民融合的領域和范圍，讓每一個需要軍民融合服務的對象，無需像以前那樣花費精力和成本逐個部門辦理業務和低效率地尋求合作，只要在平臺內就可以很便捷地找到想要的技術、得到專業的知識產權服務、找到資金支持、辦理資質和手續以及找到其他相關主管機構。

三是線上線下結合。在線上，一方面運用先進的互聯網技術、B2B、O2O等新的市場方式和電子商務手段，打破地域、時間、行業等條件限制，加之專業、全面、便捷的服務，讓平臺成為高點擊率、高對接率、高交易率、高評價度的活躍大平臺；另一方面，運用互聯網手段和互聯網思維，發揮信息平臺與網絡技術優勢， 引導用戶更好地參與到產品的設計、研發、試用和評價環節中，對各環節進行柔性化改造，提高產品的功能質量，同時積極發展軍民通用產品的個性化定制，滿足軍地用戶的多樣化需求。在線下，由國家指定牽頭部門作為主導，相關部門積極協調配合，建設兩支隊伍。一是權責明確、高效協同的軍地部門指導和保障隊伍，明確界定相關職責范圍，實現平臺建設歸口管理；二是懂市場、會經營、實力強的專業化市場運作隊伍，并實現兩支隊伍緊密配合，保障平臺運行穩健高效。

三、軍民融合知識產權轉移轉化機制各要素功能內涵

本文提出的“互聯網+軍民融合+知識產權+科技服務”運營機制，為軍民融合知識產權轉移轉化實現了海量信息輕松掌握，跨界資源輕松整合，軍地發展共贏共生，以運營平臺模式展現各要素功能。該平臺叫“軍地網”（www.ejmrh.com），平臺下設6個版塊，分別是軍民科技融合網、民參軍服務網、軍地專利創新網、軍地雙創匯、軍民融合金融服務網、軍民融合資訊網，運營模式中的諸多要素和信息，在平臺上都有充分體現，用戶對應查找，用起來方便快捷。

（一）技術是轉移轉化的核心

技術項目門類眾多，專業性強，搜索查找起來非常困難，軍民科技融合網建立了一個技術數據庫，將所有的技術進行整理、分類、歸檔、存儲，具體分類如下：技術成熟度分析（實驗室、小試、中試、產業化），風險評估（低、中、高），市場前景預估（廣闊、不明朗），與同類技術進行比較，最后進行綜合打分，優秀技術進行落地轉化，將不足之處反饋給技術持有者，進行二次開發。在分析評估后，系統集成將一個行業的技術按照上下游產業鏈的形式組成一個技術系統，邀請企業、高校和科研機構等組建行業技術聯盟，共同研發新技術。有效推介是技術與市場需求相結合，進行精準推送，線上設立了技術項目找落地、技術項目找資金、企業找技術等版塊；線下組織技術、企業、資本三方對接會，力爭做到把最好的技術推送給最需要的企業，最好的資本找到最好的技術。

（二）知識產權是轉移轉化的保證

發揮知識產權在轉移轉化中的保證作用，需要做好以下五項工作。（1）專利可行性分析。分析專利參與軍民融合的可行性，確定其軍民融合的基本方向，結合專利進入軍工市場的運作經驗，平臺初步判定該專利是否具有進入軍工市場的潛力。（2）專利評估。通過平臺進行專利檢索、專利分析、專利評估和專利申請等方式，對專利技術價值進行科學合理評估。（3）軍轉民，民參軍。國防專利持有者通過平臺對接地方企業，轉化國防專利。民間專利通過平臺對接部隊，尋找相關部隊專家來進一步評估該技術是否能進入軍工市場需求；幫助專利持有者了解與其專利技術相匹配的不同方向的軍方需求，比如科研、軍工配套和軍隊保障等方面。（4）運營專利技術項目。平臺搭建專利技術和投資機構雙向通道，專利持有者可通過平臺找到投資、達成合作，運營專利技術項目。專利持有者亦可通過平臺找到專業權威的代理機構對專利技術項目進行專利預警、專利分析等全方面的服務。通過平臺進行專利許可、專利轉讓和專利申請來構建專利池，協助項目申報專利導航。（5）專利技術落地。國防專利持有者通過平臺對接地方企業，找到產學研合作對象，實現專利技術更進一步的研發以及產品的生產與試驗，促成項目落地，產品進入軍方市場，實現合作雙方共贏。

（三）科技金融是項目落地的有效支撐

離開金融資本，再好的知識產權轉移轉化也是一句空話。科技與金融相結合才能整合資源，匯聚力量，把知識產權產品落地，進而實現產業化。科技金融服務領域涵蓋項目交易、技術交易、知識產權交易、項目入住產業園、政府PPP項目等，以及不同發展階段的科技企業股權、債權融資等。工作流程如下：項目公司提出申請并上傳材料→項目初評→軍民融合路徑規劃→啟動項目調查→投資方案設計→投委會評審→簽署合同。這些舉措的建立保障了既有投資資金的安全，也將為平臺引來更多“源頭活水”。

（四）“互聯網+”是轉移轉化的助推器

“互聯網+”時代，知識產權與互聯網融合的過程中，創造了一種全新的運營模式——互聯網知識產權金融，即借助互聯網的網絡信貸平臺提供相關理財等金融服務，解決知識產權權利人的資金需求和投資人的投資渠道等問題，形成了以互聯網平臺為工具的、有別于傳統的可實操、低門檻、大眾參與的新型互聯網知識產權金融模式。2015年10月，國家知識產權局、財政部、人力資源和社會保障部、中華全國總工會、共青團中央在聯合制定印發的《關于進一步加強知識產權運用和保護助力創新創業的意見》中提出：支持互聯網知識產權金融發展，鼓勵金融機構為創新創業者提供知識產權資產證券化、專利保險等新型金融產品和服務。支持符合條件的省份設立重點產業知識產權運營基金，扶持重點領域知識產權聯盟建設，通過加強知識產權協同運用助推創業成功。互聯網知識產權金融的時代已經到來，憑借國家軍民融合政策的持續利好和政府主管部門的大力支持，企業依托中國強大的網絡平臺資源優勢和大數據、移動互聯等技術，軍民融合知識產權轉移轉化就有可能步入快車道，真正開創知識產權經濟新時代。

四、軍民融合知識產權轉移轉化要走市場化運作之路

軍民融合既有 “軍轉民”，也就是軍事技術在民間的使用；還包括“民參軍”，即民營主體參與軍工市場。軍民融合服務平臺，關鍵在“融”字，搭上“互聯網+”的快車，在國家和軍隊主導的前提下，引入第三方市場化運作。采取第三方市場化運作是軍民深度融合發展的基本原則客觀要求，確立了政府和軍隊的主導地位，但不能事無巨細、大包大攬；分析政府很多公共服務平臺網站成為“僵尸”網站的原因，結論就是只有采取市場化運作的方式，才能保證平臺運行的生機和活力。

一是堅持國家（政府）和軍隊主導。軍民融合是國家戰略，關乎國家安全和發展全局。國家采取必要的管控也是軍民融合綜合服務平臺有序、高效運轉的基本保障。平臺無論是在建設還是在運營，都要堅持國家主導，既要為軍民融合知識產權轉移轉化平臺服務好，更要管理好、監督好，國家要負責制定平臺規劃建設方案、平臺運行管理制度等相關政策措施，還要對平臺的信息資源做好征集、匯總和審核。此外，在資金扶持、交易運行、保密管理和國防知識產權等方面，要加強監督管控，防止過度市場化導致不利因素的發生。

二是引入第三方機構承辦協辦。現實中，很多地區、企業的好技術，想參加到軍隊建設當中去，卻沒有渠道；軍隊高新尖的科技成果，想實現“軍轉民”，卻無處著手，這就需要有第三方機構來起到“橋”和“船”的作用。服務平臺也需要第三方機構來承辦協辦，該機構是獨立于政府和企業之外的第三方社會組織，可以是一個地方的互聯網平臺，也可以是一個地方的企業，可以是一家，也可以是多家，但是必須要具備兩個條件：一個是具備軍民融合的特色優勢，既懂得地方的技術，也知道軍隊建設的需求，既明白地方市場的運營模式，也清楚軍隊保密、管理等特殊要求；另一個是不能有利益站位的“山頭傾向”，更不能有行業保護色彩。引入第三方機構，就是引入了公開、公平和競爭的市場機制，有利于加強軍民融合市場化運作；有利于減輕國家和軍隊負擔，把一些繁雜的事務性工作從政府、軍隊機關中解脫出來；有利于打破利益格局和制度藩籬；有利于有效地整合社會、軍隊資源，達到降低行政成本、提高辦事效率的目的。

三是推行“政府采購服務+市場化運營”。軍民融合知識產權轉移轉化平臺，在滿足平臺公共服務功能的前提下，要倡導和指導各地建立區域信息二級平臺，通過建立軍品科研生產需求、能力建設需求、軍工技術轉化需求等信息收集、發布機制，以及民口前沿、先進技術和優質產品資源信息收集和推薦機制，推動軍工和民口通過線上信息對接，把市場能做好的事項放手交給市場，實現線下合作共贏。平臺的運營項目可以包括為區域內政府提供軍民融合服務，主要是民參軍服務產品、技術信息交流與轉移轉化等，采用政府購買服務方式運營；為企業、科研機構和資本等服務，主要是科研、專利技術等，按照市場規律運營；為軍隊和軍工企業服務，主要是裝備、后勤保障等，采用政策扶持與市場規則相結合的方式運營。

結 論

通過對軍民融合知識產權轉移轉化機制研究，結合調研和實踐檢驗，得出如下結論。

第一，軍民融合知識產權轉移轉化機制的建立是一項系統工程，必須整體設計、全面打造，確保科學有效。機制建立涉及國家、企業、當地政府，要素上連著技術、資金、知識產權、互聯網生態，必須精心設計，全面打造。要堅持政府引導，爭取設立專項基金、引導基金等方式，促進知識產權轉移轉化；堅持縱橫聯動，充分發揮中央與地方、行業上下、軍民之間的聯動，在資源配置、任務部署等方面形成合力；堅持機制創新，圍繞技術、專利、人才、資本等要素，設置知識產權轉移轉化機制研究相關子課題，分工協作和深入研究，形成系列機制創新成果。

第二，要發揮市場在知識產權轉移轉化中的推動作用，加強軍民融合知識產權轉移轉化服務機制建設。尤其要突出“軍轉民用”這個重點，要逐步改變以往“軍轉民用”主要依靠行政指令的方式，整合軍隊、國防科工、院校、科研機制、企業、金融機構等多方資源，建立上下通暢、多方聯動、利益分配合理的知識產權運營機構，同時在確保軍事秘密安全的前提下盡量減少政府干預、簡化行政審批環節。要發揮企業在知識產權轉移轉化中的主導作用，以創新型企業、高新技術企業、科技型中小企業為重點，支持企業與高校、科研院所聯合設立研發機構或技術轉移機構，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等。圍繞“互聯網+”戰略開展企業技術難題競標等“研發眾包”模式探索，引導科技人員、高校和科研院所承接企業項目的委托和難題招標，聚眾智推進開放式創新。市場導向明確的科技計劃項目由企業牽頭組織實施。完善技術成果向企業轉移擴散的機制，支持企業引進國內外先進適用技術，開展技術革新與改造升級。要堅持政府搭臺，企業唱戲。

第三，知識產權轉移轉化機制是動態的，不斷變化的，必須與國家發展戰略保持高度一致，與經濟發展環境相適應。一是要建立評估機制。知識產權的價值受市場等要素影響較多，并非一成不變，建立國防知識產權的評估評價機制，必須與現行的國家知識產權評估評價機制相銜接，制定相應的標準體系，使軍地雙方評估評價方法和流程逐步一致。目前，我國的知識產權評估制度正處于形成階段，應將解決評估中的技術問題、提高評估的可操作性作為當前的工作重點。二是要加強組織領導。目前，國家和軍隊體制改革即將完成，軍地雙方對國防知識產權管理領導部門的職責也將明確，必須盡快理順關系，明確職能，從法規制度、資金投入、人才隊伍和評價管理等方面出臺政策，切實加強知識產權轉移轉化組織領導。三是要加快推進國防知識產權法規建設。針對當前裝備科研、生產、采購、維修及保障等裝備管理法規中知識產權要素缺項和標準要求不高等問題，應加大國防知識產權立法力度，采取修訂現有法規與出臺新法規相結合的方式，有計劃、有步驟地實施國防知識產權法規建設工程，盡快構建涉及國防知識產權戰略實施各個領域、覆蓋工作各個層面的國防知識產權法規體系。