C超市銷售未經擴展認證的產品應如何定性

案情回顧

《中國質量技術監督》2018年第2期“拋磚引玉”欄目刊登的《如何處理銷售證書未覆蓋型號的強制性認證產品》介紹了這樣一起案例：2017年7月7日，A市B區質量技術監督局執法人員根據投訴舉報人提供的線索對轄區內C超市進行執法檢查，發現該超市正在銷售D市E廠生產的型號為NO.A14的靜態塑膠類兒童玩具。經查，該玩具與E廠原有的一張有效的強制性認證證書（證書生效日期為2016年1月6日）上的產品系同一產品類別、同一認證單元的產品。但E廠未申請對上述產品進行過擴展認證，故其證書未覆蓋上述NO.A14的型號。在該案中，B區質監局應對C超市如何處理？C超市銷售上述未經擴展認證的產品應如何定性產生兩種不同意見，本案到底該如何處理呢？

文章刊登后，各地讀者紛紛來傳真或郵件闡述自己的觀點，其中許多看法都講得很有代表性。現將部分讀者的觀點摘編刊登，并將有關專家的說法附后，僅供參考。

山東省德州市質量技術監督局王洪革認為：

同意第一種意見，不應處罰C超市，理由如下：

一是C超市可能難以辨清銷售產品NO.A14是否屬于無證產品。根據案例可以看出，C超市銷售的E廠型號為NO.A14產品，與E廠原有一張有效的強制性認證證書產品系同一產品類別、同一認證單元產品，E廠應該對上述產品進行擴展認證，但對于一家超市而言，既然銷售方提供了相關認證證書，就可能認為其有證，可以說已經盡到了索證的義務。根據實際情況，超市確實難以辨清該產品是否屬于擴展認證的產品，或是進行詳細的對比后，發現其產品標識存在問題，如果用太專業規定來要求超市，從情理上不易讓對方接受。

二是按照后法優于前法的要求，不應該認為銷售產品無證。《認證認可條例》自2003年11月1日起施行，《強制性產品認證管理規定》（總局令第117號）自2009年9月1日起施行；前者是后者的依據，而后者是前者的解釋和補充，甚至說是具體操作指南，該案C超市銷售產品為E廠應該擴展申請的強制性認證產品，《管理規定》有明確的規定和處理辦法，即該行為違反了規定的第二十五條，認證委托人應當向認證機構申請認證證書的擴展，否則依據該規定第五十四條處理，按照后法優于前法的要求，理應適用《管理規定》進行處理；同時認監委在2005年對上海市質量技術監督局的明確答復（《關于對強制性認證產品擴展程序有關問題的批復》——國認法函【2005】79號），也在《管理規定》施行日期的2009年之前，因此答復不可用，可以說，自2009年后，未經擴展與未經認證是有別的，從《管理規定》的有關敘述中就可以看出。

三是應該將案件移送D市質監部門處理E廠。依據《管理規定》，雖然對C超市行為無相關處罰規定，但涉案產品屬不合法的認證產品，因此不能放任不管，否則就是瀆職失職，依據行政處罰三不放過的原則，應該責令C公司停止出售涉案認證產品，同時將該案移送具有行政處罰權的D市質監部門，從源頭上責令E廠進行整改，并進行處罰，改正不法行為。

總之，正確處理該案，應該厘清涉案產品屬無證還是擴展認證情況，同時按照法律的使用原則正確運用法條，做到即處理真正的違法者，也避免不法產品的流通，防止失職瀆職。

湖北省孝感市食品藥品檢驗檢測中心王碧波認為：

第二種觀點正確，理由如下：

一、從法律地位上看，《認證認可條例》屬于行政法規，《強制性產品認證管理規定》屬于部門規章，根據上位法優于下位法原則，本案應優先適用《認證認可條例》。

二、從輕或減輕處罰分析。《行政處罰法》第二十七條規定當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰:（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫有違法行為的；（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

《行政處罰法》第二十七條對從輕、減輕或免予行政處罰的情形作了規定。《行政處罰法》之所以作出從輕、減輕或免予行政處罰的規定，主要基于以下幾點考慮。首先，在我國處罰本身不是目的，如果用較輕的處罰能夠達到目的，那么采用較重的處罰事實上會擴大處罰成本。其次，恰當地使用從輕、減輕或免于處罰，更容易使人改過自新。再其次，違法行為客觀上有情節輕重之分，有危害大小之別，如果處罰不分輕重，不管三七二十一皆打五十大板，既不能體現過罰相適應的原則，也不公正。最后，根據情節、后果輕重來處罰，更能夠發揮行政處罰催人向善的導向作用，更能夠體現行政處罰的法規制定初衷。

但從《行政處罰法》第二十七條的規定不難看出，決定從輕、減輕或免予處罰必須具備法定條件，而不完全取決于執法人員的自由裁量。從輕處罰是指行政機關對違法行為人在幾種可能的處罰方式內選擇較輕的處罰方式，或者在允許的幅度內選擇較輕的處罰。減輕處罰是指行政機關在法定的處罰方式和處罰幅度最低限以下，對違法行為人適用行政處罰。

筆者認為：一是本案減輕處罰的適用。《認證認可條例》第六十七條規定列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。《強制性產品認證管理規定》第五十四條規定有下列情形之一的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款：第（三）項違反本規定第二十五條規定，未按照規定向認證機構申請認證證書擴展，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的。

本案應理解《行政處罰法》第二十七條規定的其他依法從輕或者減輕行政處罰情形，可見產品未經認證與認證證書未進行擴展的處罰幅度是有差別的，可以參照《強制性產品認證管理規定》第五十四條規定給予3萬元以下的罰款。

二是本案免予處罰的適用。若C超市有客觀證據對購進的未進行擴展認證產品（型號N0.A14）未產生銷售行為，并及時在執法人員要求責令改正期限內改正，沒有造成危害后果，而且不能缺少其中任何一個要件，就可通過案審會討論決定給予免予處罰。