中國科技自主創新政策：自我主導的開放創新

夏先良

關鍵詞： 科技；自主創新；開放創新

摘要： 改革開放以來，中國積極推動科技對外開放與合作交流，經歷了從對外國科技依賴到自主創新的歷史轉變，取得了巨大成就。中國采取科技自主創新政策，是國內外形勢變化的結果，是破解西方科技貿易封鎖的主動應對之策，是自我主導的開放創新政策。

中圖分類號： F062.4

文獻標志碼： A

文章編號： 10012435（2017）04043807

Key words： science and technology； dependent innovation； open innovation

Abstract： China actively pushes opening up and cooperation as well as exchanges on science and technology since the reform and opening up，experiences the historic transforms from dependence on foreign science and technology to selfdetermined innovation，and achieved great successes.Currently China takes the selfdetermined innovation policy on science and technology，which is an active policy response to break up the Western trade blockade on science and technology，and is the result of situation change both at home and abroad.It is an open selfdominated innovation policy.

一、改革開放以來中國科技自主創新的巨大成就

經過30多年持續改革開放，我國科技創新能力有了大幅度提升，科技創新效率有所提高，取得了一系列重大的成就。基礎研究領域取得了量子調控、量子反?；魻栃⒘孔有l星、量子通信及組網、中微子震蕩、納米綠色印刷制版、鐵基超導長線、高溫超導材料、水稻分子設計育種、持久性有機污染物分析、免疫調節、誘導多功能性干細胞、90α熱休克蛋白、CiPS干細胞等一批重大原創性成果，建成世界上最大口徑的射電望遠鏡（FAST）、世界上最深、宇宙線通量最小的地下暗物質實驗室、上海光源、正負電子對撞機等重大科研基礎設施，大幅度提升了我國科技創新國際影響力。

戰略高技術領域取得了載人航天、探月工程、北斗導航衛星、大型運載火箭長征5號、“華龍一號” 百萬千瓦級壓水堆核電技術、深海潛器、水下機器人、超級計算機、納米限域催化、等離子激元光學操控、深紫外非線性光學晶體、特高壓電磁環境、大飛機制造、鋼鐵材料組織調控等重大突破。

科技創新成為支撐產業升級的巨大動力。高速鐵路系統、4G移動通訊、核電、通用計算機、射頻集成電路、電動汽車、特高壓輸變電、無人機、激光3D打印機、整體精密鑄造技術、碳纖維及其復合材料核心技術、云數據加密技術等一批重大創新成果快速得到應用，科技創新成為促進產業轉型升級、改善人民生活和增強國家安全的重要保障。

我國發明專利取得優異成績。據國家知識產權局統計，截至2015年底，國內發明專利受理量為4853萬件，授權量為1162萬件，有效發明專利權922萬件；國內實用新型專利受理量累計為6576萬件，授權量為4926萬件；外觀設計專利受理量累計為5066萬件，授權量為3378萬件。僅2015年度國內發明專利受理量為1102萬件，授權量為359萬件。

科技論文數量增加，質量也有所提高，國際學術地位得到提升。據中國科學技術信息研究所統計，2015年度中國卓越國際論文963萬篇，卓越國內論文2425萬篇；高被引國際論文數量、國際熱點論文數量均進入世界排名第3位；發表在各學科最具影響力國際期刊上的論文數量連續6年排名世界第2位；2015年中國發表的國際論文中，國際合作產生的論文為75萬篇，比2014年增長了151%，占我國發表論文總數的254%，首次超過四分之一，參與國際大學科合作產出論文數量增加。

自20世紀90年代開始，中國一大批國有科研院所進行企業化轉制，開展模仿創新、引進再創新，與市場經濟深度融合，激勵了企業創新積極性。實踐證明，科技體制改革、科教興國戰略和自主創新政策有力地推進了我國科技進步和創新能力提升。我國正從過去依賴外國技術的國家轉變成為一個科技創新大國，科技水平邁向質量提升階段，科技支撐引領經濟社會發展取得顯著成效，科技創新已經成為國家創新體系的核心，支撐著國家的全面發展和崛起。

二、中國始終不渝地推動科技對外開放與合作交流

1.中國積極引進外國先進科技裝備

改革開放以來，我國積極引進外國先進技術，引進外國企業直接投資，引進外國專家和海外留學人才，學習、模仿外國先進技術，開展對外技術并購和對外科技合作與交流，科技水平得到大幅度提升，已形成包括高鐵、核電等基礎設施建設方面一系列成熟的先進技術，對外科技及裝備輸出、對外科技合作交流規模進一步擴大。

1985年5月24日國務院發布了《中華人民共和國技術引進合同管理條例》，加強對技術引進合同的管理。2002年1月1日國務院頒布實施了《中華人民共和國技術進出口管理條例（國務院令〔2001〕第331號）》，進一步完善技術進出口貿易管理。同時發布實施了《中華人民共和國禁止出口限制出口技術管理辦法》《中華人民共和國禁止出口限制出口技術目錄》《中華人民共和國禁止進口限制進口技術管理辦法》《中華人民共和國禁止進口限制進口技術目錄》《技術進出口合同登記管理辦法》。endprint

2006年7月14日商務部等聯合發布《關于鼓勵技術引進和創新，促進轉變外貿增長方式的若干意見（商服貿發 〔2006〕13號）》，鼓勵企業引進先進技術，增強消化吸收和再創新能力，提高企業核心競爭力。同年，商務部和國家稅務總局制定《中國鼓勵引進技術目錄》，鼓勵企業引進國外先進適用技術。2009年商務部與科技部發布《關于鼓勵技術出口的若干意見》，鼓勵成熟技術出口和科技型企業“走出去”。

中國重視擴大技術引進，技術進口持續快速增長。

在知識產權進口上，花費的使用費和特許費從1997年的543億美元擴大到2014年的226億美元，增長了40倍，同期知識產權出口增長速度緩慢。2006年技術進出口總額2261億美元，2010年僅增長到2751億美元。2011年技術進出口總額猛增到5356億美元，2012年繼續增長到736億美元，2013年技術進出口總額達到93115億美元高度，2015年對外技術貿易額降至5452億美元。2015年中國企業簽訂服務外包合同金額13093億美元，執行金額9669億美元，分別同比增長221%和189%。長期以來，中國對外技術貿易存在較大逆差，與技術進出口強國相比，中國技術進出口額仍較小，特別是技術出口規模仍較小，金額不大。

20世紀80至90年代，中國科技創新生產力較低，科技成果供給不足，科技成果與國際先進水平差距較大，科技成果產業化轉化不能滿足經濟社會發展需要，主要依靠引進外國成套技術設備，促進國內生產力的提升和經濟發展。90年代中后期以來，中國依靠引進外資和西方趨于成熟或淘汰的技術，在一定程度上帶來了對中國的技術溢出和產業技術裝備水平的提升。

當前中國本土科技仍不能滿足國內需要，但自主創新政策和實施創新驅動發展戰略已取得成效，科技取得突飛猛進的發展，科技供給緊張狀況有所緩解，技術引進構成已經由過去主要是“硬件”技術，轉變到目前以專利、技術秘密許可為主的“軟件”技術，包括引進人才。引進技術結構發生顯著變化。近年來對外技術轉讓、成套技術出口得到蓬勃發展。中國科技貿易結構和地位發生了顯著變化。

2.中國積極引進外國直接投資和擴大對外直接投資，促進科技合作交流與知識溢出

中國始終積極引進外國科技投資，吸引國內外有關企業入駐各類科技園區，推動科技研發合作，一定程度上達到了促進技術溢出和人才流動的目的。近年來為了提高引進外資質量和利用外資水平，中國積極吸引具有技術含量高的外資企業，開展合資合作或獨資業務，取得良好效果。商務部統計顯示，2015年實際使用外資金額達到12627億美元，比上年增長56%；以并購方式設立外商投資企業1466家，實際使用外資金額1777億美元，同比分別增長144%和1371%。截至2015年底，全國非金融領域累計設立外商投資企業836 404家，實際使用外資金額16 423億美元，其中跨國公司在華投資設立研發機構達1800家。這些外資中有一部分直接投資科技創新領域，一部分投資帶來先進技術和管理經驗，加速了全球創新要素在中國的集聚，產生積極的科技和商業等知識溢出效果。

2015年，非金融類對外直接投資額為11802億美元，境內投資者共對155個國家/地區的6532家境外企業進行了投資，截至年底累計對外非金融類直接投資額為86304億美元。其中，2015年中國企業對外并購項目593個，累計境外并購投資及融資交易金額為401億美元。中國境外直接投資和合作，既有對外輸出國內先進技術裝備的投資項目，也有借投資與合作獲得外國伙伴的先進技術的項目?？梢哉f，擴大對外直接投資，就隱含帶動技術進出口貿易，意味著不斷擴大對外科技貿易與投資合作的開放。

3.中國開展全方位、多層次、寬領域對外科技合作交流，全面融入全球創新網絡

自1978年改革開放以來，中國政府高度重視國際科技合作，堅持開放合作的理念，凝聚海內外智慧和力量，推進以科技為核心的全面創新，實施科技創新國際化戰略，全方位融入全球創新網絡，促進創新資源雙向開放和流動，不斷推動國際技術貿易與合作，開展深入廣泛地國際科技合作與交流，實現互利共贏，在全球科技創新中發揮著重要作用。

2000年中國制定了《“十五”期間國際科技合作發展綱要》，這是中國首個國際科技合作發展綱要。2006年發布了《“十一五”期間國際科技合作實施綱要》，并頒布了《國際科技合作計劃管理辦法》《關于國際科技合作項目知識產權管理的暫行規定》，初步形成了全方位、多層次、廣領域的國際科技合作局面，實現了從單純的學術交流轉變為實質性的共同研發，從主要是“引進來”，轉變為“引進來”與“走出去”相結合，從主要是向發達國家學習，轉變為與發達國家共同合作、與發展中國家共同發展。2011年科技部印發《國際科技合作“十二五”專項規劃》，提出在開放環境下推動國家創新能力建設、有效利用全球科技資源，深化科技對外開放，推動我國科技走國際化發展道路，改善合作環境，深化合作內容，創新合作方式，建設國際化人才隊伍，完善協調機制的工作思路。2016年8月國務院印發了《“十三五”國家科技創新規劃》，提出了實現國家綜合創新能力的世界排名從現在的第18位提升到第15位，進入全球公認的創新型國家行列目標，推動打造“一帶一路”協同創新共同體，完善科技創新開放合作機制，促進創新資源雙向開放和流動，加強與港澳臺地區的科技創新合作，全方位融入和布局全球創新網絡。

目前中國已經與156個國家和地區建立了科技合作關系，加入200多個政府間科技合作組織，200多位中國科學家擔任國際合作組織的領導職務。過去中國國際科技合作對象主要是美國、歐盟、俄羅斯、日本、韓國、加拿大、巴西、以色列等科技強國，未來將更多與“一帶一路”沿線國家開展科技合作，合作領域包括加強基礎研究，促進民生科技、產業高技術、能源與氣候變化等領域，推動成果轉化應用，開展對外科技扶貧，牽頭和參與國際大科學計劃解決全球性科技問題，比如參與人類基因組計劃、國際熱核聚變試驗反應堆計劃（ITER）、全球對地觀測系統、國際大陸科學鉆探計劃、國際綜合大洋鉆探計劃、全球變化研究計劃等，牽頭了“肝臟蛋白質組計劃”等國際科技項目。中國建設了一大批國家級國際聯合研究中心、國際科技合作基地、國際科技園區，支持國際學術組織把辦事機構設在中國，每年舉辦一系列各領域科技創新國際學術研討會、國際技術進出口交易會、國際科技博覽會。比如，經常舉辦載人航天技術國際研討會，在相互尊重、平等互利、透明開放的原則基礎上，以更加開放的姿態與世界各國開展更加廣泛的合作交流，與世界各國特別是發展中國家分享中國載人航天技術發展的成果，對全球科技創新與科技發展做出了積極的貢獻。endprint

三、中國的自主創新政策是自我主導的開放創新政策

1.自主創新政策是外部開放環境被打破的結果

中國在構建開放型科技創新體制體系中，需要明確自主創新政策與開放型體制之間的關系。自主創新政策是相對過去中國技術來源主要依賴外國創新和供應，中國自己缺乏獨立自主的科學技術創新體系與科技創新能力而言的，強調今天的中國不能再完全依賴外國技術，要建設獨立自主的科學技術創新體系。中國自主創新政策涉及科技創新政策、科技引進政策、科技貿易政策、科技有關的引進外資及對外投資政策等，是當前中國科技政策的核心。

新中國自從誕生就受到來自西方的技術封鎖和貿易遏制。直到今天，歐美等西方國家也沒有解除對華高技術封鎖和軍品禁運。在新中國成立之初，就面對西方國家貿易和科技封鎖政策。1949年美國國會頒布《出口管制法》對中國實施貿易管制。1949年11月以美國為首的西方國家秘密組建了“輸出管制統籌委員會”，負責限制對社會主義國家輸出戰略性物資和技術。后來人們通稱這個組織“巴黎統籌委員會”。直到1994年4月1日“巴統”才宣告解散。但其陰魂不散，在西方對華禁運中仍發揮著影響，歐、美、日等西方發達國家仍然對華實行高科技出口限制和武器禁運政策。

第二次世界大戰結束后，世界出現蘇美對峙的兩大陣營。新中國初期，外交外經采取了“一邊倒”的政策，主要依靠從蘇聯、東歐國家引進技術項目，特別是獲得蘇聯提供的一大批援助項目，奠定了中國建國初期工業化發展的技術裝備基礎。此后不久，中共與蘇共發生了激烈爭吵，蘇聯撤走援建項目和技術專家。20世紀70年代初美國試探與中國接觸和建交，開始啟動對華貿易和放松對華技術控制政策。20世紀80年代初西方一些國家開始對華轉讓技術，法國等還曾一度與中國建立軍售關系。1989年春夏之交發生的北京政治風波導致西方重新對華實施技術封鎖和武器禁運政策。2003年美國出兵伊拉克使歐盟感受到美國單極世界的危害，此后中歐建立戰略伙伴關系，在中國提出歐盟對華武器禁運的政治不平等后，歐盟放出松動高技術和武器禁運的信號，卻遭到美國、日本、澳大利亞的堅定反對。實際上歐盟實施對華軍售禁令是對中國的政治歧視，這與中歐發展全面戰略伙伴關系相背離。目前歐盟對外出口控制列出2200個項目，美國管控的軍民兩用出口項目超過2600項，其出口控制具有維護自身的安全和國際競爭力地位的雙重戰略目標。

科技貿易以及軍品貿易關系折射著貿易雙方的戰略信任、國際政治關系和陣營分壘。西方對華科技以及軍品貿易封鎖，意味著西方對華不信任和戰略遏制的政策未放松。當前，以美國為首的西方為遏制正在崛起的中國，已經結成利益共同體，紛紛制定了嚴格的技術出口控制措施，對華技術封鎖的大幕已經拉開，西方對華技術封鎖政策已經不可能解禁，除非中國技術全面超越西方。歐美對外技術貿易政策，尤其對華技術貿易政策是典型的技術重商主義和技術霸權主義。當前中國采取自主創新政策，是在科技創新、科技交流和科技設備及產品貿易的開放環境遭到破壞的情況下，不得已采取的政策，是破解西方科技貿易封鎖的應對之策。

2.自主創新政策是國內外形勢變化的結果

自主創新政策的出臺，又是因應外部環境變化的自身創新條件和能力成熟的標志。近代以來，西方一直是世界科學技術的中心。中國科學技術進步長期依賴西方。西方國家出于打擊和壓制中國科技自主創新能力，以及獲得高額商業利潤的目的，到中國改革開放初期，才開始對華出口已經淘汰的技術設備和技術資料，盡管如此，它還是在客觀上對于當時中國促進生產力發展、推動產業技術升級和調整產業結構發揮了作用，同時也為國內跟蹤研究外國技術和再創新提供了機會。自20世紀90年代開始，隨著西方跨國公司加快對華產業轉移，加工貿易和外包業務得到發展并逐步升級，我國產業技術升級和在全球價值鏈中地位穩步提高，對外國技術需求的水平、結構和形態都開始發生變化。與以前相比，目前我國技術引進水平、結構、形態和來源發生了一些變化，技術水平越來越高，“硬件”設備進口越來越少，“軟件”技術進口比重越來越高。隨著我國自主研發能力日益增強，對外國先進技術的學習和應用能力日益增強，發達國家開始擔心對我國出口先進技術會削弱其出口產品的國際競爭力，而且擔心對我國出口敏感技術可能引發安全威脅，因而更加嚴格對華先進技術控制[1]。

目前我國技術貿易面臨的形勢就是高端技術引進不來，引進低端技術又會產生對外技術依賴，影響自主創新投資意愿，削弱自主研發能力，浪費引進技術資金等后果。西方國家為了維持絕對技術優勢和競爭力，極力維護現行的利益格局，不僅實施技術出口管制，限制對華技術出口，而且對中國創新產品設置進口準入障礙，包括限制與中國開展各種技術交流，強化投資安全審查、技術貿易壁壘、人員流動審查等。西方技術供應商不僅控制供給技術的水平、結構和形態形式，壓低技術水平，多出口設備硬件形式，少出口技術秘密等軟件形式，甚至要求我國再創新技術產權歸供應方，而且制定不合理的歧視性壟斷高價。

美國交互數字公司（Inter Digital Corporation，簡稱IDC）對華為、中興等國內通信設備制造商專利許可時設定的費率為售價的2%，較其對蘋果、三星、諾基亞等公司的費率為售價的0019%高出百倍，對華技術許可制定歧視性壟斷高價。

技術許可進出口失衡問題仍然突出，我國通過交叉許可獲得的技術比重仍較低。可見，目前中國國際技術貿易和技術交流仍面臨十分惡劣的形勢。

雖然中國也對技術進出口進行管控，達到保持技術優勢和防止敏感技術擴散的目的，但中國基本科技貿易政策是開放、透明和公平非歧視的，不同于西方僅針對中國采取的歧視性技術出口管制政策做法。目前雖有中美私人企業之間開展技術貿易和技術許可，但美國政府對華技術出口有嚴格的審查制度，技術控制仍然非常有效。在小布什和奧巴馬執政時期，中美戰略對話上美方回應中國有關放松對華技術出口管制的呼吁，聲稱將考慮放松，但多年來沒有實際行動。中國面對國內外形勢變化只得采取科技自主創新政策。這在一定程度上也迫使中國企業對美投資，利用美國人才開發自主技術。endprint

當前中國經濟已經發展到依靠自主創新的新階段。過去依賴引進外國科技、外國專家、外商直接投資帶來的技術，已經不足以支撐經濟社會發展需要，對現有免費的外國技術模仿、技術擴散，已經不足以形成支持較高收入的經濟發展階段。沖出“中等收入陷阱”，必須要靠自主創新力量，但這并不意味拒絕利用外部資源，強調自主創新政策不應排斥創新對外開放。

3.自主創新政策不是中國想要的次優政策

面對外國技術封鎖和技術出口控制的不利外部環境，中國長期反對西方技術霸權和拒絕交易的外交活動并未取得明顯效果，但是這種外部環境所導致中國采取的自主創新政策卻引來西方的非議，指責中國自主創新搞“創新重商主義”[2]。西方對華技術貿易和科技交流的封鎖是因為他們藐視和忌憚中國的力量。要想西方發達國家對華不采取技術封鎖和技術貿易歧視政策，中國只有采取自主創新政策，加大科技投入，提高科技宏觀管理水平，提高科研效率和生產力，在整體科技能力和水平上超越西方，讓西方有求于中國，才會談得上平等的科技交流和貿易。

2004年胡錦濤曾多次強調：要堅持把推動科技自主創新擺在全部科技工作的突出位置，堅持把提高科技自主創新能力作為推進結構調整和提高國家競爭力的中心環節，加快建設中國特色國家創新體系；提高自主創新能力是推進結構調整的中心環節，要健全技術研究和開發體系，堅持先進技術引進和消化、吸收、創新相結合，完善鼓勵創新的政策體系，著力培育富有創新能力的各類人才；要把增強自主創新能力作為戰略基點，著力提升原始創新能力，大力增強集成創新和引進消化吸收再創新能力，提升知識、技術轉移轉化和規模產業化能力，形成更多具有自主知識產權的創新技術，構建完整的創新體系，牢牢把握發展主動權。2006年中共中央、國務院作出《關于實施〈國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）〉增強自主創新能力的決定》，把增強自主創新能力作為發展科學技術的戰略基點。2008年中共十七大把提高自主創新能力、建設創新型國家上升為國家發展戰略的核心和提高綜合國力的關鍵。2012年中共十八大報告指出：堅持走中國特色自主創新道路，以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更加注重協同創新?？梢?，自主創新政策已經成為中國的一項基本國策，成為中國發展戰略的新核心[3]。

中國采取自主創新政策首要對象是本國企業、科研機構和高等院校，希望在此政策的推動下，提高技術創新能力、技術水平和國際競爭力，轉變經濟發展方式，形成創新驅動型經濟發展模式，成為創新型國家。因此，自主創新政策是西方國家對華技術封鎖和軍事圍堵以及中國尋求歐美放寬對華技術控制一次次外交努力失敗后不得已而采取的政策。它是一個主權國家通過各種鼓勵手段和工具，運用自我資源、自我能力、自我力量，開展以我為主導的創新活動，推動科技進步和發展的政策體系，其目標是增強國家綜合實力和國家競爭力。

自主創新政策強調創新的自主性和獨立性，并不否定創新開放、協同和合作，也不拒絕國際技術市場，更不愿意封閉，沒有任何創新重商主義的色彩，不能把它看作為不開放的局限于本土的創新[4]。中國是一個技術經濟落后的國家，技術進口替代不符合中國發展的需要。如果沒有遭受外國技術封鎖，中國會更深融入全球化，擴大技術進出口貿易，從而形成更加開放的創新體系。

外國對華技術封鎖與控制，破壞了中國建設開放創新體制體系的相容性外部環境，使得中國在許多領域缺乏必要的技術，造成技術進步緩慢和嚴重落后，迫使中國采取自主創新的次優政策。這項政策在一定程度上改變了外國封鎖所造成的技術落后狀態，促進了中國技術進步，在許多重大科技領域取得一系列成就。在經濟技術方面，自主創新促進了技術升級，有力地促進產業轉型升級，轉變經濟發展方式，增強國際競爭力。在軍事裝備上，近年中國新技術成果卓著。這些都與自主創新政策分不開。顯然，中國科學技術自主創新成果對外國技術形成一定的進口替代效果。隨著國內技術創新能力的不斷提升，中國技術進口政策做了一些調整，削減了國內可以替代技術的進口，減少對外部技術供應的依賴，支持中國技術自主創新政策促進自我技術創新能力的成長。雖然短期內自主創新政策可能對中國技術進口貿易產生一些負面的影響，但長期來看，自主創新政策及創新產品認定制度，對中國技術能力仍較弱的高新技術產業提供了必要的支持和保護，對中國實現在2020年成為創新型國家的目標具有重要的促進作用，也會提高中國的國家競爭力[5]。然而，我們應當認識到，自主創新政策類似于中國被西方國家經濟封鎖和貿易禁運時期的自力更生政策和進口替代政策，只有短期有效，不能長期實施。長期實施這種自主創新政策必將使我國科研水平落后于世界。在西方技術封鎖和圍堵環境下，中國被迫實施的自主創新政策雖然取得了可喜的成就，但是在一定程度上，阻礙了中國科技創新發展潛力的全速發揮。如果沒有西方強加給中國的惡劣外部環境，中國可以自由引進外部技術、加強與外國的技術合作，那么，中國今天的經濟技術水平一定程度上會高于實際水平。

4.中國采取“以市場換技術”的公平貿易政策應對西方技術出口管制的不公平做法

由于現實中中國技術貿易面臨惡劣的外部環境，迫使中國采取被動技術進口替代的自主創新政策和“以技術換市場”的引進外資政策，只能靠自己創新力量和本國市場資源，擺脫國家安全和發展受外國人控制的局面。外國對華技術封鎖嚴重遲緩了中國工業化成長步伐和技術進步的速度，迫使中國長期處于全球價值鏈的低端。西方國家及其跨國公司試圖以此阻止中國產業價值鏈高端化發展步伐，阻礙中國產業轉型升級和提升國際貿易地位的努力。

中國引進外資政策和制定的外商投資產業指導目錄，要求有關投資項目必須以合資形式，中方從讓出國內市場中獲得合資或合作項目的技術溢出和管理經驗，達到“以市場換技術”目的。這一政策不存在強制合資、強制技術許可的問題，是外國資本、技術持有者與我國合資、合作伙伴公司之間兩情相悅的互利合作關系。endprint

中國根據國內產業結構調整、產能淘汰、產業升級和環境保護等需要，不斷提高引進外資質量和水平，這種引資戰略和政策調整是國家主權，無可厚非。促進外國在華企業升級產業技術是企業在華發展的需要，中國政府關切外資企業在華發展前景。外資在華實驗室開發的技術或者輸入的技術都在投資者手中。中國沒有任何一項政策強制要求外商把技術轉讓給中方。西方跨國公司擁有技術，中國有市場，雙方投資合作各有所求，各有所得，互惠互利，外資從技術入股回報、知識產權許可收入、資本弱化的利息收入和利潤轉移中獲益匪淺[6]124184。而且西方只有以技術優勢投資中國才能占據市場，中國不需要沒有技術優勢的外資。所以，“以技術換市場”的引進外資政策把引技與引資結合起來，帶來一定程度的技術溢出效果，是一種技術進口替代形式，是一種應對西方技術封鎖與出口管制不公平貿易政策的有效政策。

5.自主創新是一種自我主導的主動開放創新政策

自主創新是自己做主創新資源配置以及一切創新權益，不受外部控制和支配。它不排斥開放，不是封閉的一個人單干，而是自己有創新決定權、自己主導創新的一種方式。

依賴外部世界技術供應是一種開放，但自己主動掌握技術創新資源、創新方式、創新過程所進行的自主創新，打破了對外界技術依賴的被動局面，利用開放世界的資金、信息、人才、設備、市場等創新資源，獨立自主地開展科技創新，滿足自身技術進步需求，供應世界市場客戶的技術需求，這種自主創新政策是一種更加主動的、由自己主導的開放創新政策。

我國科技創新政策要自主而不封閉、開放而不失控。自主創新政策不是封閉式創新，并不與開放型創新體制抵觸，不拒絕利用外國科技資源和科技成果，更不阻礙科技資源和成果流動。但是強調自己主導創新，不做合作中的輔助、助手或下手。其實，在自己缺乏創新能力和創新經驗的時期，有必要加強與高手進行合作、交流、學習，這樣可以培養自己創新能力，雖然對這些活動沒有主導權。在中國今天經濟技術條件和科技創新能力有了顯著改善的新形勢下，更加自信地強調自主創新的政策，標志著中國要為世界科技進步貢獻力量，它不排斥科技創新開放與合作交流，更不是搞科技重商主義。

盡管少數西方列強仍然實施對華技術禁運，由于技術作為一種涉及安全與商業戰略的特殊商品，其國際貿易注定不會完全自由，中國現行科技自主創新和有管理的貿易政策是務實的。鑒于目前中國國際技術投資、貿易和合作交流的渠道還比較暢通，未來中國科技創新體制就要及時轉變到開放型創新體制上來。

自主創新政策不排斥開放、合作、交流、貿易，不等于自主創新政策具備了開放型創新體制機制。同樣，開放型創新體制既有優勢，也有弊端和劣勢。兩種政策的取舍取決于配套體系能否創造揚長避短的成效。開放的科技創新體制要有配套合理的體制機制和國家創新體系，才能帶來更優的科技創新成效。

我國外交工作要努力打破西方對華不公平的高技術貿易封鎖和限制政策環境，努力營造一個開放、自由的科技交流與平等貿易環境，讓我國在全球科技創新中發揮自身優勢，提高科技創新效率，減少創新資源浪費。

我國科技自主創新政策，是建國以來社會主義科技建設實踐經驗總結的產物，是進入新世紀后國內外經濟技術形勢變化的結果。它是破解西方科技貿易封鎖的主動應對之策，是一種自我主導的開放創新政策。過去西方對華科技貿易封鎖與交流遏制曾經對我國科技進步、經濟發展造成巨大損害，今天中國經濟、科技與國際政治地位都有了根本性改善，我國科技創新戰略和政策要主動深化改革、創新，加強國內政策調整和外交攻關，從自主創新政策轉變到開放創新政策上來。

參考文獻：

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