環境規制文獻綜述

沈 虹 彭 盈

1　研究背景

經濟全球化的進程使得全球變暖、生態破壞等社會問題成為全球共同關注的焦點。作為第一發展中國家，我國面臨的此類問題尤為嚴峻，黨的十八大明確提出了生態文明建設的發展戰略和建設“美麗中國”的宏偉目標。十九大進一步明確著力解決突出環境問題的任務。我國政府把環境問題列入國家宏觀發展戰略，出臺了相關法律法規，但效果并不顯著。因此，我國需要進一步健全環境規制體制，運用經濟等手段解決環境問題。制定和實施有效的環境規制成為國內外學者關注的重點之一。本文回顧并總結了近年來涉及環境規制的相關研究成果，以期為環境規制的制定提供理論基礎，為今后研究拓展方向。

2　研究內容

在經濟發展過程中，環境污染導致產生負的外溢效應，為了實現經濟與環境協同發展的最終目標，政府會調節相應的經濟活動，即制定環境規制。本文總結了相關文獻，發現目前關于環境規制的研究主要是環境規制類型、環境規制的影響、有效性等方向。

2.1　環境規制類型

不同的學者從不同的角度對環境規制進行了分類。張嫚[1]以執行強制性與否為依據，將環境規制分為正式、非正式兩類。正式類又可根據經濟主體排污行為分為命令控制型和以市場為基礎的激勵型環境規制。非正式類屬于道義勸告性質的環境規制。趙玉民等[2]則拓展界定將環境規制應分為顯性和隱性兩類。

2.2　環境規制的影響

環境規制對技術創新影響的理論研究主要有兩種觀點：①認為環境規制制約企業技術創新，簡稱“制約假說”。②“波特假說”，認為合理設置的環境規制政策在長期運作下有利于技術創新。兩者的矛盾對立激發了國內外學者研究的熱情。

在“制約假說”方面，張嫚[1]建立了環境規制的反應函數，探究了規制的制約影響。江珂等[3]研究發現境規制對我國技術創新沒有顯著的正影響。以在“波特假說”方面，王竹君[4]采用兩步GMM法實證分析發現，隨著規制強度由弱變強，環境規制對技術創新的影響效應由“抵消效應”轉變為“補償效應”。李平等[5]實證研究發現環境規制對創新的激勵作用具有一定的滯后性。環境規制強度與技術創新之間存在三重門檻效應。

2.3　環境規制有效性研究

環境規制因類型、區域的不同，其有效性也隨之變化。在類型有效性研究上，Cheng等[6]檢驗了不同類型的環境規制對減排和技術進步的影響，結果表明，命令控制型有利于減排，市場激勵型有利于技術進步。在區域有效性研究上，古阿什等[7]指出有效的政策具有區域性，規制改革應以全面的成本—收益分析為基礎。

3　結論

綜合國內外的研究成果不難看出，現階段環境規制研究側重于上述幾個研究方向，多運用各類算法進行實證研究。目前研究雖有考慮區域性、空間性，但并未涉足其動態性研究。且一部分環境污染問題尤為嚴重的行業多以“環境規制”為背景，尚未研究其自身影響與變化。

在此基礎上，筆者認為未來環境規制的研究方向可以向以下幾點深入：

（1）目前我國多采用基于市場型環境規制，今后研究可社會福利最大化下的環境規制政策；

（2）政策執行難免存在信息不對稱問題，可研究參與方間關系，為環境規制的動態執行提供理論依據。

[1]張嫚.環境規制與企業行為間的關聯機制研究[J].財經問題研究，2005（4）：34～39.

[2]趙玉民，朱方明，賀立龍.環境規制的界定、分類與演進研究[J].中國人口（資源與環境），2009，6：85～90.

[3]江 珂，盧現祥.環境規制與技術創新——基于中國1997～2007年省際面板數據分析[J].科研管理，2011，32（7）：60～66.

[4]王竹君.環境規制對技術創新影響的雙重效應——基于江蘇制造業動態面板數據的實證研究：南京師范大學，2014.

[5]李平，慕繡如.波特假說的滯后性和最優環境規制強度分析——基于系統GMM及門檻效果的檢驗[J].產業經濟研究，2013，4：21～29.

[6]Cheng Z，Li L，Liu J.The emissions reduction effect and technical progress effect of environmental regulation policy tools[J].Journal of Cleaner Production，2017，149：191～205.

[7]J·羅伊思·古阿什，羅伯特·W·漢恩.規制的成本與收益-對發展中國家的寓意[J].經濟社會體制比較.2004（1）：67～77.