出版物參考文獻著錄質量及其提高對策

賈曉林

摘 要：參考文獻是出版物的有機組成部分，正確著錄參考文獻具有非常重要的意義。編輯是出版物面向市場的最后一道關口，對參考文獻的著錄質量負有責任。利用編輯的審稿權和修改權，同作者一起，提高參考文獻的著錄質量是切實可行的途徑。

關鍵詞：參考文獻 著錄質量 編輯審稿權

GB/T 7714—2015《信息與文獻·參考文獻著錄規則》分類詳細規定了各類信息資源的著錄項目和格式，基于該標準，許多學者從不同角度對參考文獻的著錄問題展開研究，取得一些成果。王國麗基于參考文獻外部描述特征提出參考文獻著錄質量的概念，陳先軍從四個維度提出了參考文獻引用和著錄質量，除此之外還有著錄原則、編輯加工、編輯審查要點、參考文獻作用、侵權分析等研究成果面世。盡管如此，但參考文獻的著錄問題依然存在。究其原因，一是編輯對參考文獻著錄的重要性認識不足，或是并未理解著錄質量的含義，以及對編輯工作的要求;二是參考文獻著錄質量的責任不明，存在文責自負現象;三是按照《圖書質量管理規定》著錄差錯并不扣分，難免造成編輯對加工參考文獻工作的懈怠。

鑒于此，在綜合分析現有參考文獻的基礎上，結合工作實踐，分析了參考文獻著錄的重要作用，豐富了參考文獻的著錄質量含義以及對編輯的要求，并對參考文獻著錄質量進行責任界定，給出提高參考文獻的著錄質量的對策，最后提出編輯要慎用審稿權，以避免不必要的著作權糾紛問題。

一、參考文獻著錄的重要性作用

作為科技和文化傳承的載體，出版物不可避免需要借鑒引用其他信息資源，參考文獻的著錄對著作權法的推廣、作品權利人以及科學研究都具有重要意義。

1.著錄參考文獻是踐行著作權法的需要

參考文獻是出版物的重要組成部分，正確著錄參考文獻是踐行著作權法的重要舉措。著作權法第22條明確規定，“可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不侵犯著作權人依照本法享有的其他權利”。

2.參考文獻對作者、出版單位、讀者具有重要作用

著錄參考文獻是作者尊重他人勞動成果，踐行著作權法的體現，更能反映作者的學術態度。期刊、圖書被引量，往往是第三方評價出版單位影響力的重要指標，例如北京大學圖書館和北京高校圖書館期刊工作研究會編寫的《中文核心期刊要目總覽》對國內核心期刊的認定，把被引量和影響因子作為篩選的兩個重要指標。作者的論文或著作，被廣泛引用，說明其研究成果被大家肯定，也可提高其在所研究領域的個人影響力。讀者可以通過出版物著錄的參考文獻，快速找到相關領域內其他資料，有助于形成專題進而進行系統性學習。因此，對于作者、出版單位、讀者，著錄參考文獻都有重要意義。尤其對于出版單位來說，如果參考文獻著錄差錯滿天飛，更有甚者不著參考文獻，不僅嚴重影響其在讀者心目中的形象，還可能導致侵權問題發生，影響出版單位的聲譽。

3.著錄參考文獻是維護科學研究正常秩序的需要

參考文獻作為科學研究的重要工具，著錄參考文獻體現了科學研究的批判性和繼承性，是引文分析出版單位和人才評估的需要，同時也有利于實現知識檢索和共享。正確著錄資料的來源和出處，分清論著內容和被引內容，是維護科學研究正常秩序的需要。一些國際權威檢索工具，也有過因文后參考文獻差錯較多而被拒之門外的事例。規范著錄參考文獻已是大趨勢，為了人類文明的進步，更好地推動文化“走出去”戰略，著錄參考文獻勢在必行，不僅要著錄而且要正確著錄、規范著錄。

二、參考文獻著錄質量及對編輯工作的要求

為了更好地規范參考文獻著錄，國家推出著錄標準以期規范參考文獻的著錄項目和格式，并由此可以演化出參考文獻的著錄質量含義。

1.參考文獻著錄標準

GB/T 7714—2015《信息與文獻·參考文獻著錄規則》是一項專供編輯和著譯者使用的參考文獻著錄標準，包含正文十部分和兩個資料性附錄。標準將信息資源分為六大類，按類別詳細給出了每種信息資源應該被著錄的項目和格式，同時給出了著錄細則和大量的示例。值得注意的是，該標準雖然被編輯界廣泛采用，但限于推薦性，還有部分出版單位并不執行此標準。

2.參考文獻的著錄質量

參考文獻的著錄質量分三個層級：第一個層級是參考文獻描述是否規范和準確。規范性指著錄項目是否完整，著錄用符號使用是否正確，以及文內標注是否規范，與文后參考文獻是否一致;準確性指著錄項目同原信息資源相比有否差錯。第二個層級是引用內容是否正確和合理。對照原信息資源對作者引用內容進行審核，使其準確、科學、充分、合理。第三個層級是參考文獻引用是否必要和充分。這一層級需要考量參考文獻與論著內容的相關性，必要性指對于確需引用，而且是閱讀過的參考文獻才應該被著錄;充分性是要識別論著內容是否為原創，檢查是否漏引或漏著相關參考文獻。

3.參考文獻著錄對編輯工作的要求

著錄質量的三個層級中，第一層級是參考文獻著錄的基本要求，也是保證參考文獻著錄形式上的規范性，對編輯工作要求也相對簡單，只需按照GB/T 7714—2015標準加工參考文獻條目，以及文內標注，并且知曉一些文件檢索知識，對照原參考文獻信息核對著錄信息即可。第二層級要求稍高一些，一是核查被引內容是否正確，是否能起到引證效果;二是核查被引內容信息是否完整，切忌斷章取義。這部分要求編輯能讀懂論著內容，理解上下文邏輯關系，進行簡單的知識推理。第三層級要求最高，一是要核查引用的文獻是否必要，是否過度引用;二是要核查論著內容是否為作者原創，是否漏引漏著，避免侵權問題發生。這一層級要求編輯具備一定的專業知識，了解學科發展前沿動態，熟悉相關研究成果。

三、參考文獻著錄質量責任界定及編輯應發揮的引導作用

截至目前，參考文獻著錄質量既不在《圖書編校質量差錯認定細則》檢查范圍之內，《圖書質量管理規定》附件中也不對著錄差錯扣分。難免造成編輯思想上的不重視，或審讀不到位的情況。這從一定程度上影響了參考文獻標準的推廣，以及出版物參考文獻的著錄質量。

出版物面世的最后關口是編輯，原新聞出版總署頒布的《圖書質量保障體系》第二章“編輯出版責任機制”中，要求編輯要對圖書出版的質量負責。參考文獻的著錄質量屬于圖書質量的一部分，也即明確了編輯對參考文獻的著錄質量負有責任。

編輯作為文化的策劃者、加工者和傳播者，首當其沖應踐行參考文獻著錄標準，并在其工作中向作者宣傳推廣參考文獻著錄標準，要求作者同自己一起提高參考文獻的著錄質量。

四、提高出版物參考文獻著錄質量的對策

1.提高編輯對參考文獻的重視和加工能力

編輯作為出版物質量的把關者，要提高對參考文獻的加工意識。在行動上首先應該自覺學習參考文獻著錄標準，尤其是每次標準修訂時，更要針對重要變化進行專題學習，具備編輯加工參考文獻的基本技能，以便能做到參考文獻著錄的規范性;同時要掌握文獻檢索能力，如從中國知網、中國國家圖書館，以及其他期刊數據庫等檢索相關文獻信息，確保參考文獻著錄的正確性。除此之外，編輯應跟蹤專業前沿動態，了解行業領域現有的研究成果，熟悉行業專家的研究方向，具備邏輯推理能力，能判斷被引內容是否被歪曲，引用是否完整準確，以及識別稿件內容的原創性。從出版環節，減少參考文獻著錄差錯，切實對參考文獻著錄質量起到把關和保障作用。

2.加強對參考文獻著錄的宣傳和引導

編輯在出版實踐中，要通過約稿或征稿通知，宣傳參考文獻著錄的重要性，以及參考文獻著錄要求，并給出參考文獻著錄范例，使作者在創作時就注重參考文獻著錄，而不是論著交到出版單位后編輯發現問題再補充。對于自投稿，編輯在初審時，就應檢查參考文獻的著錄質量，對于問題較多的選題就應退作者修改，對于存在參考文獻第三層級質量的要勇于退稿。通過宣傳和引導，形成正確著錄參考文獻的學術氛圍，提高作者的版權意識，從源頭把住參考文獻著錄的質量關。

3.總結參考文獻常見問題

參考文獻常見的問題差錯，主要表現為題名、作者、版本項、頁碼、參考文獻與正文內容無關，參考文獻過度標注等問題，涉及著錄質量的三個層級。

（1）規范性和正確性差錯。缺少作者姓名， 多名作者只寫一個作者或只寫一個作者就加“等”;缺少期刊卷號、期號，出版地、出版社;亂用著錄符號;頁碼錯誤或缺失;論文題目用字、用詞錯誤;外文期刊刊名錯誤，或縮寫錯誤。

（2）文內標注與文后著錄不一致。只有文后參考文獻，文內沒有標注;或是文內有標注，文后又沒著錄對應的參考文獻。這種情況得先由作者自查，刪除并非真正引用的文獻后再做編輯加工處理。

（3）參考文獻與其論著內容關系不大或無關。有些是因為文后列出參考文獻，出于編輯要求，直接在文內隨意標注;有些是作者為了提高論著的影響，引用一些名人名社的作品。

（4）同一內容同時標注多條參考文獻。這種情況大多是二次轉引，并非真正閱讀過。一般情況下，可以請作者核查，都會徹底處理。

（5）有些論著內容并非原創，由于事后需要補充參考文獻，造成漏著現象;也有的作者故意不著錄參考文獻，以體現論著的原創性。這種情況編輯要特別注意，可能會由于出版這種稿件引起著作權糾紛，出版單位要承擔相應的連帶責任。

4.制定相應的考核獎勵機制，以及納入重點出版物質量審讀范圍

限于參考文獻著錄質量的高要求，以及編輯加工工作的繁雜和瑣碎，又沒有相應的規章制度約束。做好做壞，對編輯沒有影響，就容易導致編輯思想上的懈怠。出版單位可酌情制定考核獎勵機制，對認真加工參考文獻的編輯考核時給予一定的獎勵，引導編輯對參考文獻審讀加工的積極性。同時將其納入重點出版物的質量管理工作，或在申報獎項時將其納入質量審讀范圍，引起編輯的重視，引導編輯自覺遵循參考文獻著錄標準。

5.設計參考文獻專項加工流程

基于參考文獻散點條目的特點，可以對其做專項加工處理。一般來說，在初審和編輯加工過程中，記錄第二、第三層級的參考文獻著錄質量問題。書稿審讀完畢，對記錄的問題進行專項核查，必要時，可以請專家審稿。然后將參考文獻著錄問題及著錄格式和要求一起退作者修改。最后編輯再按照國家標準對參考文獻做統一加工處理，并對文內標注和文后著錄進行對應檢查。對于不能解決的參考文獻缺項、疑似有問題之處可請專業圖書情報人員核查。參考文獻專項加工，有利于參考文獻的質量提高。

6.建議相關部門制定參考文獻著錄質量差錯認定細則

鑒于參考文獻的重要性，出版單位沒有任何理由拒絕采用。只有制度化，才能對出版單位起到約束作用，對編輯切實落實參考文獻的著錄標準起到推動作用。因此，建議相關部門制定參考文獻著錄差錯認定辦法，將其納入《圖書編校質量差錯認定細則》，從制度上引起編輯的重視，只有這樣才能督促編輯進行細致加工，進而提高出版物參考文獻的著錄質量。

五、慎用編輯的審稿權，避免著作權糾紛

著作權法賦予編輯對稿件的審核權和修改權，但編輯要正確行使權利，一方面要引導作者正確著錄參考文獻;另一方面，確有問題的要通過各種途徑核查。在出版單位出版物質量管理中，要杜絕編輯由于參考文獻處理工作的繁瑣，或限于版面，或編輯查不到，就建議作者刪除參考文獻，或者按照“參考文獻從略”的方式處理參考文獻現象。這些處理方式都與參考文獻著錄質量相悖，嚴重的會造成侵權問題發生。由于參考文獻對出版單位具有重要作用，一些期刊出版單位在征稿啟事中，對參考文獻的著錄數量做了原則性規定或具體數量要求，更有甚者，建議引用本刊發表的文章。這些行為最直接的影響是誤導作者不規范引用參考文獻。

六、結語

參考文獻作為論著的附錄，相對于正文來說，編輯和作者的重視度不夠，但它的著錄質量卻是論著質量的一部分，更能反映作者的治學嚴謹性和編輯的加工水平。本文在總結分析現有文獻的基礎上，提出參考文獻著錄質量的三個層級，以及對編輯工作的要求;從相關質量管理規定出發，明確編輯在參考文獻著錄中的責任和應承擔的引導作用;結合工作實踐，總結了提高參考文獻的幾條對策，以期對提高參考文獻著錄質量起到借鑒作用。

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（作者單位系中國地圖出版社）