肖微 宮奎 江獻玉 溫家華 趙曉琳

(國網新源控股有限公司技術中心，北京 100161)

0 引言

EPC(Engineering Procurement Construction)模式的重要特點是能夠在工程建設項目的設計、采購、施工等實施全過程或部分階段充分發揮市場機制的作用[1-2]。其中，EPC中的采購并不是一般意義上的設備材料采購，更多的是指專業設備材料的采購。而設備材料又是EPC總承包項目建設中直接影響工程建設周期、質量及費用的物質基礎。此外，在EPC項目中，設備材料采購管理更是總承包商項目管理的重要內容之一。設備材料采購管理始終貫穿整個建設項目，對EPC總承包項目的順利實施發揮著重要的作用[3]。

EPC總承包模式起源于美國，被廣泛應用于電力、石油、化工、冶金、交通等多個行業的工程項目建設中。我國政府自1984年開始倡導工程項目實施總承包模式，至今已歷經30多年的發展，在EPC總承包模式的廣泛應用過程中積累了一些經驗和業績[4-5]，但在水電項目上的應用較少，缺少經驗和業績，因此有必要對此進行研究。

國內EPC總承包模式下水電項目的設備材料管理包括設計、制造、工廠試驗、包裝、發運、交貨、貯存、圖樣和資料的提供以及技術培訓和服務等方面。本文就國內目前采用EPC模式的水電項目楊房溝水電站、新疆阜康抽水蓄能電站和遼寧清原抽水蓄能電站機電及金屬結構設備的不同采購模式進行分析研究。

1 楊房溝水電站

楊房溝水電站是國內首個采用EPC模式的百萬千瓦級水利水電工程，位于四川省涼山彝族自治州木里縣境內的雅礱江中游河段上(部分工程區域位于甘孜州九龍縣境內)，為一等工程，工程規模為大(1)型。楊房溝水電站的開發任務為發電，電站總裝機容量1500MW，安裝4臺375MW的混流式水輪發電機組。

楊房溝水電站EPC總承包范圍主要包括楊房溝水電站施工輔助工程、建筑工程、環境保護工程和水土保持工程、機電設備及安裝工程、金屬結構設備及安裝工程等的勘測設計、采購、施工、試運行等全過程。

其中，機電設備、金屬結構設備的采購包括水力機械設備，電工設備，控制、保護和通信設備，通風與空調設備，給水和污水處理設備，金屬結構設備等涉及電站安全穩定運行所需要的所有設備[6]。

1.1 設備的采購模式

機電和金屬結構設備有聯合采購和承包人采購兩種方式。聯合采購設備合同價款不在EPC合同總價中，由發包人另行支付，承包人僅對聯合采購設備合同管理工作進行報價。

聯合采購設備有水輪機及其附屬設備(含機組狀態在線監測系統)，發電機及其附屬設備，調速器及其附屬設備，550kV SF6氣體絕緣金屬封閉開關設備(GIS)及出線場設備，主變壓器及其附屬設備，離相封閉母線(IPB)及其附屬設備，500kV交聯聚乙烯絕緣電力電纜及其附屬設備，高壓開關柜及其附屬設備，0.4kV開關柜及其附屬設備，廠用干式變壓器及其附屬設備，發電機斷路器(GCB)成套裝置及其附屬設備，電氣一次設備監造，機組勵磁系統設備，計算機監控系統及其附屬設備(含時鐘同步系統設備)，廠內元件繼電保護設備，500kV系統繼電保護設備，故障錄波系統設備，輔機及公用系統控制設備與自動化元件，直流電源系統設備，進水口液壓啟閉機及其附屬設備，泄洪工程液壓啟閉機及其附屬設備，移動式啟閉機及其附屬設備等的本體設備。除此之外，其他對于電站安全可靠運行不可或缺的設備、設施及材料均由承包人提供。

1.2 工作職責劃分

楊房溝水電站EPC總承包項目中對機電及金屬結構設備采購部分承包人和發包人的工作職責劃分較為詳細。

其中，不受設備采購模式的影響，承包人的工作職責有：①成立機電及金屬結構設備管理部門，統籌管理機電及金屬結構設備采購合同執行的相關工作；②統籌編制機電和金屬結構設備招標要點、設計進度計劃、招標進度計劃、設計資料提交計劃和交貨進度計劃等；③完成相關機電及金屬結構設備設計、審查、施工期科研工作等；④負責生產階段廠家技術資料審查，組織設計聯絡會、設備工廠檢驗和出廠驗收，負責設備監造合同的日常管理；⑤協調設備生產廠家配合駐廠監造開展工作；⑥負責涉網設備與電網公司的協調工作；⑦負責定期報告設備制造、到貨、安裝、調試進度情況；⑧負責及時提交設備各階段技術資料；⑨負責工程質量保證期內的消缺和技術服務工作。

此外，根據設備采購模式的不同，對承包人和發包人又有其他不同的職責要求。

采用聯合采購方式的，要求承包人負責設備的選型、招標設計、招標采購文件編制和出版等工作，參與評標、合同談判及簽訂工作；負責合同日常管理工作；負責合同設備供貨的進度、質量和數量，并負責審查設備供應商合同價款支付申請和合同變更申請；負責協調設備廠家提供電站設計、施工、運行所需資料；負責設備運抵交貨地點后的接貨、中轉倉儲、二次運輸等工作。要求發包人組織招標文件審查、招標采購、合同談判等，簽訂設備采購合同；負責設備采購合同支付，合同變更審批，組織開展設備初步驗收和最終驗收；參與設備有關合同管理工作，包括但不限于派員參加設計聯絡會、生產過程目睹見證、工廠巡視、工廠驗收、到貨驗收等；監督設備質量管理，參加各類重大技術方案審查；負責設備監造服務采購、監造服務采購款支付和協助承包人完成設備監造工作；督促指導承包人按照發包人要求進行合同管理。

采用承包人采購的，要求承包人負責設備選型、招標設計、招標采購文件編制；負責組織招標采購文件審查；負責組織招標與合同談判工作。要求發包人負責審查設備招標文件是否滿足本招標文件要求；參與設備招標和合同談判工作；根據需要參加設備設計聯絡會、出廠驗收等工作；督促承包人加強設備制造工藝、進度、材料管理；督促承包人加強設備采購合同管理。

1.3 招標采購控制

承包人在編制采購控制程序中，要求對采購文件的編制、審查、批準及控制過程中各項活動和相關管理規定進行記錄，確保在采購招標文件中對所有的商務、技術要求和質量管理要求進行相應的體現。其中要求采購招標文件至少包含：①詳細描述材料、設備或服務的相關內容；②依據適用的規范、標準給出設計和制造要求；③對供貨商需要提交的圖樣、計算報告、試驗項目、試驗計劃、試驗記錄、設備使用維護說明書等內容進行描述；④產品合格證書和必要的權威檢驗機構證書；⑤設備監造過程的駐廠檢驗和出廠檢驗的要求和項目；⑥駐廠檢驗、出廠檢驗及運輸移交過程中需要保留的標示或記錄等相關要求的內容。

1.4 設備采購技術要求

楊房溝水電站機電及金屬結構設備采購中，聯合采購設備部分，在EPC招標文件中僅僅給出了功能要求依據可行性研究報告，除此之外沒有給出其他要求。

承包人采購設備部分，EPC招標文件中的技術要求主要由供貨范圍、供貨商主要資格條件和設備主要技術要求三部分組成。而招標文件中給出的技術要求和設備參數是根據楊房溝水電站可行性研究報告和同類電站工程經驗給出的。具體設計時，允許承包人根據設計經驗、最新規范要求和工程實際對技術方案或參數進行設計和優化。

1.5 優缺點分析

楊房溝水電站機電及金屬結構設備采購有聯合采購和承包人采購兩種方式。其中，聯合采購的設備采購合同由發包人、承包人和設備供貨商三方共同簽訂，承包人對聯合采購設備進行合同管理，發包人負責設備采購合同的支付(該部分的設備采購費用不在EPC總承包總價內)；承包人采購的設備費用在EPC總承包總價內，承包人承擔招標文件、合同簽訂、執行等工作內容，而發包人僅參與設備招標和合同談判工作等。

聯合采購的設備是水電站最主要的設備，是確保電站安全、穩定運行，發揮經濟效益的關鍵所在。EPC發包人通過自己采購設備可以最大限度地控制該部分設備的質量和成本，避免承包人為了獲取自身利益而減少設備的資金投入，進而無法保證設備的質量，從而影響電站未來運行的經濟效益。

但同時，與單一的采購模式相比，工作職責劃分、招標采購控制、設備采購技術要求等方面都有不同的規定和要求，增加了EPC合同執行的復雜性，給EPC總承包工作的開展帶來了不便。此外，發包人的工作量也相對較大，其中涉及的專業多，設備數量、種類多、復雜，發包人需要投入較多的人力、物力，存在無法充分發揮EPC總承包優勢的缺點。

2 新疆阜康抽水蓄能電站

新疆阜康抽水蓄能電站是我國首次采用EPC總承包管理模式的抽水蓄能電站，也是新疆首座抽水蓄能電站，位于新疆昌吉回族自治州阜康市境內。本工程等別為一等大(1)型工程，電站裝機容量1200MW，安裝4臺30萬kW可逆式水泵水輪發電機組。

EPC總承包范圍主要包括施工輔助工程、建筑工程、環境保護和水土保持專項工程、機電設備采購、機電設備安裝工程、金屬結構設備采購、金屬結構設備安裝工程、材料采購、機組啟動試運行及性能試驗、勘察設計、建設管理等。

其中，機電及金屬結構設備采購包括發電設備、升壓變電設備、工程安全監測、消防設備、其他機電設備和金屬結構設備等涉及電站安全穩定運行所需要的所有設備[7]。

2.1 設備的采購模式

新疆阜康抽水蓄能電站機電及金屬結構設備有以發包人為主的聯合采購、以承包人為主的聯合采購和承包人自主采購3種方式。

(1)以發包人為主的聯合采購的設備有水泵水輪機、調速系統、進水閥設備、發電電動機、油系統、水系統、壓縮空氣系統、離相封閉母線及配套裝置、發電機電壓回路設備、勵磁系統、繼電保護、計算機監控系統、機組狀態監測系統、振擺保護裝置、靜止變頻啟動裝置、主變壓器、220kV GIS開關設備、主變中性點成套設備、220kV出線場避雷器、220kV高壓電纜、220kV設備在線監測裝置和220kV出線場電容式電壓互感器等。

(2)以承包人為主的聯合采購的設備有起重機設備(機電)、水力測量系統、工業電視、調度通信設備、工程安全監測、行政通信設備、隨線路采購的設備、閘門、攔污柵、啟閉設備(卷揚式啟閉機、液壓式啟閉機)、起重機設備(金屬結構)和高壓廠用變壓器等。

(3)除了“以發包人為主的聯合采購”和“以承包人為主的聯合采購”，其他設備是采用承包人自主采購的方式。

2.2 工作職責劃分

電站機電及金屬結構設備由承包人負責采購管理。采購管理工作包括：編制采購計劃、編制招標文件或采購文件、組織開評標/參與開評標、簽訂采購合同、審查供應商提交的圖樣和資料、組織召開設計聯絡會、材料檢驗、催交、模型驗收、出廠驗收、運輸、到貨驗收、現場存儲等。

此外，承包人負責協調解決并處理本工程在設備設計、設備制造、安裝調試、啟動試運行、缺陷責任期間發現的設備供應、設備缺陷、質量和缺損件、供應商后續服務等屬于采購設備范圍內的有關問題。

根據設備采購模式的不同，工作職責劃分也有不同。以發包人為主的聯合采購方式，承包人負責編制設備的采購計劃；負責組織編制設備采購的招標文件；全過程參與開評標工作；全程參與采購；負責設備采購合同的簽訂、履約與管理。而發包人負責組織開評標工作。以承包人為主的聯合采購方式，承包人負責編制設備的采購計劃；編制設備采購的招標文件；組織設備的開評標、確定中標結果、簽訂采購合同等工作，發包人全過程參與。

2.3 招標采購控制

在招標采購控制方面有組織結構設置和進度管理兩方面的要求。

(1)在組織結構設置方面，要求承包人結合自身管理經驗、工作性質、工程特點等組建總承包項目管理部，負責工程建設管理。總承包項目管理部設置工程安全、質量、采購、設計、檔案的管理部門；要求聯合體承包人共同組建協調組織機構。聯合體各成員、主機設備(水泵水輪機及其附屬設備、發電電動機及其附屬設備、球閥及油壓裝置)分包商設置二級項目部，接受總承包項目管理部管理。

(2)在進度管理方面，要求承包人編制工程總進度計劃和分解計劃，建立健全工程進度管理體系，并負責設計成果供應、采購供應、廠家現場服務、現場施工等進度控制與管理工作。

2.4 設備采購技術要求

在招標文件中，給出了包括以發包人為主的聯合采購、以承包人為主的聯合采購和承包人自主采購的所有設備的采購技術要求。而這些設備采購技術要求是發包人在電站可行性研究報告的基礎上，結合國內同類電站基建、建設、運行期的工程經驗給出的。

設備采購技術要求部分主要由供貨范圍、設備制造商要求(資格和業績要求)、標準和規范、設備特性及性能保證、結構與性能、試驗等技術要求組成。

要求承包人采用最新規程規范，滿足國家相關部門反事故措施、電網安全穩定運行的相關要求進行設計。并且在設計、制造過程中，承包人應采用成熟的先進技術、新材料和新工藝并便于檢修維護。在具體設計時，承包人可根據設計經驗和工程實際對技術方案或參數進行設計和優化。

2.5 優缺點分析

新疆阜康抽水蓄能電站機電及金屬結構設備采購有以發包人為主的聯合采購、以承包人為主的聯合采購和承包人自主采購三種模式。其中，以發包人為主的聯合采購設備的開評標工作由發包人負責組織，承包人全過程參與。此外，承包人全程參與采購，并負責聯合采購設備合同的簽訂、履約與管理；以承包人為主的聯合采購設備的開評標、確定中標結果、簽訂采購合同等工作由承包人負責組織，發包人全過程參與。所有機電及金屬結構設備的采購費用均在EPC總承包合同總價內。

新疆阜康抽水蓄能電站是機電及金屬結構設備采購方式最多的一個EPC總承包水電項目。雖然采購方式較多，但也僅僅是在設備采購的開評標工作、合同的簽訂等過程的主導及參與程度不同，而其他工作職責劃分、招標采購控制方面并沒有太大的區別。與楊房溝水電站EPC設備采購模式相比，既可以控制主要設備的采購質量和成本，又可以節省一定的人力和物力，發揮EPC總承包的優勢。

此外，也正因為采購方式較多，在設備采購技術要求的供貨范圍部分中，需要明確給出設備的供貨界面，避免由于采購方式較多、界面不清晰而導致重復購買，或采購不全而產生浪費，或因為缺少設備而延誤工程進度等問題。

3 遼寧清原抽水蓄能電站

遼寧清原抽水蓄能電站是我國第二個采用EPC總承包管理模式的抽水蓄能電站，位于遼寧省撫順市清原滿族自治縣北三家鄉境內，本工程為一等工程、大(1)型規模。電站裝機容量1800MW，安裝6臺30萬kW可逆式水泵水輪發電機組。電站建成后，接入撫順500kV變電站，在電網中承擔調峰、填谷、調頻、調相和緊急事故備用等任務。

EPC總承包范圍、機電及金屬結構設備采購范圍與新疆阜康抽水蓄能電站是相同的。

3.1 設備的采購模式

遼寧清原抽水蓄能電站機電及金屬結構設備有帶設備制造商投標的機電設備采購、未納入以上采購范圍的其他機電設備和所有金屬結構設備采購兩種方式。

(1)帶設備制造商投標的機電設備有水泵水輪機、調速系統，發電電動機、發電電動機風冷裝置、勵磁系統、進水閥設備、起重設備、水力機械輔助設備的油系統、壓縮空氣系統、水系統、靜止變頻啟動裝置、離相封閉母線及配套設備、發電機電壓回路設備、廠用電系統、機組狀態監測系統、振擺保護裝置、繼電保護、計算機監控系統、主變壓器、500kV GIS開關設備、500kV高壓電纜、火災自動報警及消防控制系統等。

(2)未納入帶設備制造商投標的機電設備采購范圍的其他機電和金屬結構設備屬于承包人采購方式。

3.2 工作職責劃分

電站機電及金屬結構設備由承包人按國家相關法律法規要求負責采購管理。承包人在采購管理工作內容與協調解決設計、制造、安裝調試、啟動試運行、缺陷期間全過程的問題上和新疆阜康抽水蓄能電站EPC總承包管理要求是相同的。

此外，根據設備采購模式的不同，本電站EPC總承包與其他電站相比工作職責劃分也有不同。帶設備制造商投標的機電設備采購，承包人在投標文件中按設備范圍和清單，明確設備的制造商及其技術方案；未納入以上采購范圍的其他機電設備和所有金屬結構設備采購，要求承包人應按照國家有關法律法規開展采購工作。承包人可自行決定是采用招投標方式還是直接采購。

3.3 招標采購控制

本項目同樣在招標采購控制方面有進度管理和組織結構設置兩方面的要求。其中，進度管理方面與新疆阜康抽水蓄能電站的要求是相同的；在組織結構設置方面，本項目在新疆阜康抽水蓄能電站相關要求的基礎上，承包人在組建總承包項目管理部的同時，要求承包人上級主管單位成立相應的協調組織機構，加強設計和施工內部協同管理工作。

3.4 設備采購技術要求

在招標文件中，給出了包括帶設備制造商投標的機電設備采購、未納入以上采購范圍的其他機電設備和所有金屬結構設備采購的采購技術要求。設備采購技術要求的編制原則、范圍和內容等與新疆阜康抽水蓄能電站是相似的。

3.5 優缺點分析

遼寧清原抽水蓄能電站機電及金屬結構設備采購有帶設備制造商投標的機電設備采購和未納入以上采購范圍的其他機電設備和所有金屬結構設備采購兩種模式。

其中，帶設備制造商投標的機電設備采購部分，在招標階段，EPC招標文件中要求投標人在投標時應在投標文件中，除了響應招標文件中的技術要求和參數要求等給出技術方案，還要求對設備清單中的每類設備分別明確一家制造商，且每類設備制造商應滿足招標文件中列明的資質業績要求并提供證明材料。即業主通過設備制造商資質業績、技術要求、設備參數等方面控制設備品質。同時，這種方式也在很大程度上減少了業主在建設期的工作量，對缺少相關專業技術人員的業主來說，這種方式比較具有實用性。對于EPC承包人來說，可以對所有機電及金屬結構設備進行統一管理，有利于合同的執行。

此外，這種采購方式需要承包人在投標階段與各設備制造商進行溝通，并完成投標文件，極大地增加了承包人在投標階段的工作量，也因此需要相對較長的投標時間。而同時，EPC發包人的評標工作量也大幅度增加，相比較之前的采購模式，這種模式的評標階段需要更多專業方面的專家和更長的評標時間。

4 結語

隨著我國水電的發展，EPC總承包管理模式也逐步在水電項目中得以應用。本文結合楊房溝水電站、新疆阜康抽水蓄能電站和遼寧清原抽水蓄能電站3個工程EPC總承包管理的實踐，開展了水電工程EPC總承包項目管理中機電及金屬結構設備采購管理的理論與應用研究，并提出幾點建議，希望為EPC總承包項目在水電行業的應用提供借鑒和參考。

(1)機電及金屬結構設備采購是EPC總承包項目建設中直接影響工程的建設周期、質量及費用的物質基礎，是建設項目成功與失敗的核心，因此也是EPC工程總承包項目管理中的重要管理內容之一。

(2)通過對楊房溝水電站、新疆阜康抽水蓄能電站和遼寧清原抽水蓄能電站所采用不同的采購管理模式的分析研究，發現不同的采購管理模式有著各自的優缺點，只有充分考慮水電項目的

特點，采用最合理的采購管理模式才是關鍵所在。

[1]劉光忱，孫磊，趙曼.基于EPC模式下總承包商項目風險管理研究[J].沈陽建筑大學學報，2012，14(1)：32-37.

[2]韓杰.淺析EPC總承包模式的項目管理要點[J].項目管理技術，2014，12(1)：20-24.

[3]蔡紹寬.水電工程總承包(EPC)項目管理的實踐與理論研究[D].天津：天津大學，2008.

[4]蔡紹寬.水電工程EPC總承包項目管理的理論與實踐[J].天津大學學報，2008，41(9)：1091-1095.

[5]吳云良.水電工程EPC管理模式研究[D].西安：西北農林科技大學，2011.

[6]張國平，趙亞鵬.淺談楊房溝水電站建設EPC模式下的安全管理[J].四川水力發電，2017，36(2)：46-48.

[7]江獻玉，溫家華.EPC工程總承包管理模式在水電(抽蓄)項目中的探索與實踐[J].項目管理技術，2017，15(12)：72-75.