美國議員對華貿(mào)易態(tài)度的現(xiàn)狀與展望

余淼杰，祝輝煌，高愷琳，徐竹西

(北京大學 國家發(fā)展研究院中國經(jīng)濟研究中心， 北京 100871)

2018年初至今，由美國政府挑起的中美貿(mào)易摩擦已進入白熱化狀態(tài)，征稅清單總值不斷上升，對中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系乃至整個世界貿(mào)易都產(chǎn)生了巨大影響。但在2018年9月5日，紐約時報刊登的匿名信指出，美國政府中也有一支力量在努力平衡特朗普的各類奇怪想法，使整體政策保持連貫性[1]。因此，要全面分析美國政府對華貿(mào)易態(tài)度，我們除了要了解特朗普本人的過往，還應(yīng)該將更多的注意力放在美國的國會議員身上。

本文對美國參議院兩黨核心議員、與中美貿(mào)易相關(guān)的委員會成員和其他委員會主席的投票歷史進行了詳細梳理，以各參議員在“自由貿(mào)易協(xié)定”相關(guān)談判中的表決情況為基礎(chǔ)，結(jié)合其在中美相關(guān)議題的表決情況，整理編寫了參議員支持自由貿(mào)易傾向指數(shù)。支持自由貿(mào)易傾向指數(shù)以50%為基礎(chǔ)，高于50%表示該議員傾向于支持自由貿(mào)易，小于50%則表示該議員傾向于反對自由貿(mào)易。當該議員在所有關(guān)于自由貿(mào)易的議題中均投票表示支持時，我們認為該議員完全支持自由貿(mào)易，其支持自由貿(mào)易傾向指數(shù)也將超過80%。若該議員在與中國相關(guān)的議題中表現(xiàn)出推動中美友好的傾向，則其支持自由貿(mào)易傾向指數(shù)也將有所上升。相反，若該議員在所有關(guān)于自由貿(mào)易的議題中均投票表示反對時，我們認為該議員完全反對自由貿(mào)易，其支持自由貿(mào)易傾向指數(shù)也將低于20%。此外，若該議員在與中國相關(guān)的議題中表現(xiàn)出負面消極的傾向，則其支持自由貿(mào)易傾向指數(shù)也會有所下降。

總體來看，從既有的投票記錄可以發(fā)現(xiàn)，共和黨的核心參議員普遍支持對外貿(mào)易，而民主黨則較為矛盾，但總體傾向于反對貿(mào)易自由化，特別是Sanders,從他的投票及言論發(fā)表記錄觀察，他是堅定的反對貿(mào)易自由化主義者。同時，我們對參議院下設(shè)的67個子委員會進行了篩選，選出其中與中美貿(mào)易相關(guān)的3個子委員會，包括美國參議院國際貿(mào)易、海關(guān)和全球競爭力委員會，國家安全和國際貿(mào)易與金融委員會，亞太地區(qū)外交及網(wǎng)絡(luò)安全委員會，并對其成員進行了細致分析。同樣，我們發(fā)現(xiàn)在這些委員會中，共和黨議員均旗幟鮮明地支持自由貿(mào)易，而民主黨議員均較為反對，且部分議員的態(tài)度為堅決反對。

本文與現(xiàn)有文獻的聯(lián)系主要有以下幾個方面。首先，在貿(mào)易政策的影響因素方面，現(xiàn)有文獻研究了游說集團[2-4]、出口商[5]、地區(qū)稟賦[6]以及中美貿(mào)易[7]等在貿(mào)易政策形成過程中的角色。與本文關(guān)系較為密切的是Conconi et al.就美國議員對貿(mào)易協(xié)定的投票進行了分析，他們發(fā)現(xiàn)美國參議院總體而言更加傾向于自由貿(mào)易[8]。本文不僅關(guān)注貿(mào)易協(xié)定相關(guān)的投票，更關(guān)注議員對中美相關(guān)議題的投票記錄，因此分析視角更加聚焦。

其次，在美國對華政策影響方面，現(xiàn)有文獻主要集中分析了美國國會關(guān)于中國香港問題[9]、中國臺灣問題[10]、中國南海問題[11]的態(tài)度、傾向以及歷史。張光等就美國涉華提案進行了分析，他們認為，對美國對華政策造成重要影響的國會行動大都肇始于國會議員的提案，因此其就1979至2006年所有國會涉華提案進行了分析。他們發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過28年的變遷，涉華提案主要集中于經(jīng)貿(mào)和安全問題，且前者更多；此外黨派利益、選區(qū)利益、意識形態(tài)等因素深刻影響了涉華議案的提出[12]。但其分析維度主要在黨派層面，并沒有細化到議員層面，因此為了理解本屆國會議員對華態(tài)度，特別是經(jīng)貿(mào)問題的態(tài)度，還需要進行更加細致的分析。此外郭維、王穎、李莉等就美國國會對華經(jīng)濟問題的表決及歷史由來進行了詳細分析[13-15]。這些文獻均集中于分析議員政策偏好的成因，卻對其政策偏好的衡量沒有進行詳細研究。例如，王穎選取美國保守派聯(lián)盟對議員的百分制打分、美國商會對議員的百分制打分等作為議員個人特征的衡量指標[14]。這些指標雖然在一定程度上能夠代表議員在某些政治維度上的偏好，但是對于研究中美貿(mào)易問題仍然相差甚遠。因此，本文通過對所有重要參議員與中美貿(mào)易相關(guān)議題的投票記錄來進行打分，使其對議員性格刻畫更加準確，有助于未來更加準確的對美國國會對華貿(mào)易政策的分析。

此外，本文還與研究中美貿(mào)易摩擦的相關(guān)文獻有所聯(lián)系。目前，關(guān)于中美貿(mào)易摩擦的研究較少，主要包括兩方面。一是對可能的更大范圍的貿(mào)易摩擦對經(jīng)濟產(chǎn)生的結(jié)果進行預測，例如Guo et al.對中美貿(mào)易摩擦的可能情況進行了沙盤推演，并進行了定量分析[16]。二是對已經(jīng)發(fā)生的中美貿(mào)易摩擦進行回顧。例如余淼杰回顧了近期以來的文獻，發(fā)現(xiàn)中美貿(mào)易對美國勞動力市場沖擊是多維度方面的，美國制造業(yè)就業(yè)的下降不能只歸咎于中美貿(mào)易[17-18]。Huang et al.就市場對美國加征關(guān)稅的反應(yīng)進行了分析，發(fā)現(xiàn)對華進出口依賴程度較高的企業(yè)在公告發(fā)布的短時期內(nèi)違約風險較高[19]。但是這些均主要從貿(mào)易摩擦的政策影響出發(fā)，對于美國政策，特別是國會議員為何會支持，且其中具體有哪些議員傾向于支持制造貿(mào)易摩擦并不清楚。因此，本文通過從議員維度進行分析，有助于更加深刻具體地理解中美貿(mào)易摩擦。

一、美國國會及參眾兩院基本情況

美國國會是《美國憲法》規(guī)定的立法機構(gòu)，國會議員經(jīng)由直接選舉產(chǎn)生，代表其選區(qū)內(nèi)的選民，但是作為一個整體，國會議員代表整個國家的選民，通過立法來規(guī)范政府與人民的行為。

美國國會由兩院組成：參議院又稱為上院；眾議院又稱為下院，兩院之間并無從屬關(guān)系。眾議院中有各州眾議員435名，以及華盛頓特區(qū)、關(guān)島、美屬維爾京群島、美屬薩摩亞、波多黎各及北馬里亞納群島的無投票權(quán)代表，而參議員來自50個州，共100名。

在第115屆國會中，美國副總統(tǒng)邁克·彭斯(共和黨)任參議院議長，奧林·哈奇(共和黨)任參議院臨時議長，保羅·萊恩(共和黨)任眾議院議長。美國眾議院的多數(shù)黨為共和黨，共有241名共和黨眾議員，少數(shù)黨民主黨有194名議員。參議院的多數(shù)黨也為共和黨，共52名參議員，少數(shù)黨民主黨有46名議員，還有兩名議員為無黨籍人士。

因為數(shù)量原因，加上參議院擁有的權(quán)力及重要性較眾議院大，參議員通常比眾議員具有更多的媒體曝光度，以及在政黨內(nèi)具有更高的地位，不少參議員在完成任期后加入內(nèi)閣，甚至成為總統(tǒng)，而眾議員則可能逐漸成為制定某個方面政策的專家，例如財務(wù)、稅務(wù)、環(huán)境或者教育政策等。因此，在本文中，我們對參議院中兩黨領(lǐng)袖以及所有委員會主席的“自由貿(mào)易偏好”進行了詳盡的分析。

從兩黨角度來看，目前共和黨為美國的執(zhí)政黨，擁有美國國會參眾兩院多數(shù)黨地位，34個州的執(zhí)政權(quán)，并控制著美國大部分的州議會。當前，共和黨內(nèi)的意識形態(tài)較為復雜，有包括財政保守主義派、福音教派、社會保守主義派、自由意志主義派、新保守主義派等在內(nèi)的各類派別。

與民主黨相比較，共和黨在社會議題上傾向于保守主義，但在經(jīng)濟上接近于自由主義，與美國大中小企業(yè)都有著緊密的聯(lián)系，但很少獲得公會團體的支持。

共和黨支持較低的賦稅，強調(diào)私人企業(yè)和個人決策對于促進經(jīng)濟繁榮的重要性，他們支持一個對商業(yè)有利的自由市場政策、經(jīng)濟自由主義，并且限制政府規(guī)模和政府管制。共和黨通常反對工會，并且支持在地方州和聯(lián)邦的層次上頒布許多對組織工會不利的法規(guī)。共和黨通常反對增加最低工資，認為最低工資制度只會增加失業(yè)率(因為理性的雇主將會聘雇較少的人)并且減少商業(yè)的利潤，甚至逼使大量工作機會外移到工資低廉國家。

而民主黨主要的經(jīng)濟類議題包括最低工資、再生能源和石油、醫(yī)保制度、環(huán)保及學校教育等。其中，民主黨支持增加最低工資，并增加商業(yè)的管制，以協(xié)助勞工階級。政黨領(lǐng)導人如Pelosi便宣稱增加最低工資是民主黨在第110屆國會的最重要議程之一。許多在地方州發(fā)起的增加最低工資的倡議也被民主黨支持，所有6個州的倡議都通過了。

同時，大多數(shù)民主黨人長期以來都支持一個低成本低學費、政府維持的公立學校教育體制(如同西歐大多數(shù)國家)，并且應(yīng)該開放給所有適齡美國學生，或至少要增加國家對學生的補助如獎學金或?qū)W費扣減。

二、參議院兩黨核心議員分析

(一)共和黨

在參議院中，臨時主席是共和黨人Hatch。根據(jù)黨魁名單，共和黨政治領(lǐng)袖總共有6位，分別是共和黨人第十五任領(lǐng)袖McConnell、共和黨黨鞭Cornyn、共和黨會議主席及商業(yè)委員會主席Thune、共和黨會議副主席Blunt、共和黨政策委員會主席Barrasso以及共和黨參議院委員會主席Gardner。

(1)Hatch。Hatch是來自猶他州的參議員，也是參議院臨時主席。他先后支持NAFTA, GATT, WTO；支持雙邊貿(mào)易協(xié)議，同意中國加入WTO；支持與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易；支持CAFTA；支持美國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；支持美國-智利自由貿(mào)易；支持擴大與安第斯國家共同體的自由貿(mào)易；支持對于日本封閉市場的行為進行貿(mào)易制裁；支持與中國建立永久性正常貿(mào)易關(guān)系；支持更新總統(tǒng)貿(mào)易權(quán)威“快速通道”；支持美國-阿曼自由貿(mào)易；支持從國家安全出口規(guī)定中移除普通貨物；支持實施對于鋼鐵的進口限制；支持實施反傾銷法律；反對與越南的正常貿(mào)易關(guān)系。他對TPP持保留態(tài)度和要求新簽署的貿(mào)易協(xié)定包含實際可行的勞工和環(huán)境標準。基于其上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為71%。

(2)McConnell。共和黨人第十五任領(lǐng)袖McConnell是來自肯塔基州的參議員。他支持NAFTA和GATT；支持在國外銷售農(nóng)產(chǎn)品；支持促進美國-秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易；支持與中國建立永久性正常貿(mào)易關(guān)系；支持擴大與第三世界國家的貿(mào)易合作；支持更新總體貿(mào)易權(quán)威“快速通道”；支持美國-阿曼的自由貿(mào)易協(xié)議；支持CAFTA；支持美國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；支持美國-智利自由貿(mào)易；支持擴大與安第斯國家共同體的自由貿(mào)易；支持與越南的正常貿(mào)易關(guān)系；支持從國家安全出口規(guī)定中移除普通貨物；支持對于日本封閉市場的行為進行貿(mào)易制裁等。但是在2010年時發(fā)表了要在貿(mào)易政策中將中國與中國香港區(qū)別對待的言論。同時，他雖然支持為TPP談判設(shè)置“快速通道”；但對TPP本身搖擺不定。基于其上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為73%。

(3)Cornyn。共和黨黨鞭Cornyn來自德克薩斯州，他先后投票支持了美國-智利自由貿(mào)易，該貿(mào)易協(xié)定條款包含擴大服務(wù)貿(mào)易市場的計劃；支持美國-新加坡自由貿(mào)易，該貿(mào)易協(xié)定條款包含擴大服務(wù)貿(mào)易市場的計劃；支持多米尼加-美洲中部-美國自由貿(mào)易；支持與阿曼自由貿(mào)易；支持與秘魯自由貿(mào)易；堅持美國在瘋牛病事件后擴張在日本的市場份額，反對日本繼續(xù)實行對美國牛肉的貿(mào)易限制。但是，他也主張對緬甸實施貿(mào)易限制，以推廣民主意識，并投票支持議案阻止阿根廷肉類進口以防止手足口病。基于其上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為68%。

(4)Thune。共和黨會議主席及商業(yè)委員會主席Thune來自南達科他州，他先后投票支持為貿(mào)易協(xié)定談判設(shè)定總統(tǒng)“快速通道”；反對退出WTO；支持結(jié)束針對乳制品的貿(mào)易保護主義；支持與阿曼自由貿(mào)易；支持與秘魯自由貿(mào)易；堅持美國在瘋牛病事件后擴張在日本的市場份額，反對日本繼續(xù)實行對美國牛肉的貿(mào)易限制。但他也反對CAFTA自由貿(mào)易協(xié)定；禁止阿根廷肉類進口以防止疾病傳播。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為61%。

(5)Blunt。共和黨會議副主席Blunt來自密蘇里州，先后支持促進美國-秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易；反對救助因為全球化導致失業(yè)的工人；支持CAFTA；支持美國-澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)議；支持美國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；支持美國-中國自由貿(mào)易；支持美國-智利自由貿(mào)易；反對退出WTO；支持更新總統(tǒng)貿(mào)易權(quán)威“快速通道”。他沒有反對自由貿(mào)易的投票記錄。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為90%。

(6)Barrasso。共和黨政策委員會主席Barrasso來自懷俄明州，先后投票支持與秘魯自由貿(mào)易；堅持美國在瘋牛病事件后擴張在日本的市場份額，反對日本繼續(xù)實行對美國牛肉的貿(mào)易限制。但其投票協(xié)助禁止阿根廷肉類進口以防疾病傳播。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為55%。

在共和黨7位政治領(lǐng)袖中，對于自由貿(mào)易的態(tài)度，有1位完全支持，4位支持，1位持中立偏支持態(tài)度，1位沒有記錄。因此從黨派核心領(lǐng)袖角度來看，共和黨傾向于支持自由貿(mào)易相關(guān)的法案。

(二)民主黨

根據(jù)參議院黨魁名單，民主黨政治領(lǐng)袖一共有11位，分別是民主黨領(lǐng)袖Schumer、黨鞭D(zhuǎn)urbin民主黨助理領(lǐng)袖Murray、民主黨政策委員會主席Stabenow、民主黨黨團副主席Warren、民主黨黨團副主席Warner、章程委員會副主席Klobuchar、退伍軍人事務(wù)委員會主席Sanders、民主黨政策委員會副主席Manchin、民主黨會議秘書Baldwin及民主黨競選委員會主席Van。

(1)Schumer。Schumer是來自紐約州的參議員。他先后支持對秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；支持移除從加拿大進口牛肉的限制；支持對加拿大政府施壓，防止加拿大政府對牛奶進行補貼；支持美國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)定(認為能夠促進服務(wù)業(yè)市場的開放)；支持美國-智利政府的貿(mào)易協(xié)定；支持授予越南正常貿(mào)易關(guān)系地位；支持擴大對第三世界國家的貿(mào)易。但他反對對阿曼的自由貿(mào)易協(xié)定，認為該協(xié)定不能為美方帶來利益，并對阿曼勞工保護狀況感到擔憂；反對CAFTA；支持擴大對緬甸的貿(mào)易限制以促進民主改革；對匯率操縱國實施關(guān)稅政策。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為58%。

(2)Murray。Murray是來自華盛頓州的議員。他認為TPP對于華盛頓經(jīng)濟重要；先后支持與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易；支持CAFTA；支持美國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；支持美國智利自由貿(mào)易協(xié)議；支持擴大與安第斯國家共同體的貿(mào)易范圍；支持與越南的正常貿(mào)易關(guān)系；支持從國家安全出口規(guī)定中移除普通貨物；支持與中國永久性正常貿(mào)易關(guān)系；支持更新總統(tǒng)貿(mào)易權(quán)威“快速通道”；支持擴大與第三世界國家的貿(mào)易合作；支持對于日本封閉市場的行為進行貿(mào)易制裁。他沒有反對貿(mào)易自由化的投票記錄。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為78%。

(3)Stabenow。Stabenow是來自密西根州的參議員。她先后投票支持與新加坡的自由貿(mào)易協(xié)定；支持與智利的自由貿(mào)易協(xié)定；支持授予越南正常貿(mào)易關(guān)系待遇；支持把普通商品移除《國家安全出口條例》；反對退出WTO；堅持日本應(yīng)繼續(xù)開放牛肉市場。在反對貿(mào)易自由化方面，她先后認為NAFTA使美國人損失了工作；反對對秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；反對實施CAFTA；反對擴大對安迪斯國家共同體的自由貿(mào)易協(xié)定；對匯率操縱國實施關(guān)稅政策；發(fā)起對匯率低估國家的進口費提案。基于上述事實，我們認為她支持自由貿(mào)易傾向為45%。

(4)Warren。Warren是來自馬薩諸塞州的參議員。他認為強勁的出口意味著全球影響力；貿(mào)易協(xié)議的關(guān)鍵是保護勞工，并且反對設(shè)立“快速通道”推進TPP談判，認為TPP僅使跨國公司和富人受益；反對奧巴馬提名的Michael作為貿(mào)易代表，因為TPP談判過程中缺乏透明性。他同時主張美國應(yīng)該發(fā)明、制造并銷售商品往全世界，并強調(diào)公平貿(mào)易應(yīng)該尊重勞工權(quán)利并保護環(huán)境。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為43%。

(5)Warner。Warner是來自弗吉尼亞州的參議員。他支持重新確立進出口銀行地位以支持美國經(jīng)濟全球化；要求通過TPP談判減少加拿大對進口美國肉類商品的限制，并支持TPP其余11個國家與美國在肉類商品上進行更多的自由貿(mào)易；先后支持NAFTA，GATT, WTO，并且認為一個國家的人權(quán)紀錄不應(yīng)該影響其在美國的最惠國待遇。他認為對糖實行過高的補貼不利于穩(wěn)定價格，也反對本州對CAFA做出承諾。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為71%。

(6)Klobuchar。Klobuchar是來自明尼蘇達州的參議員。他堅持要求日本繼續(xù)開放對美國牛肉市場，認為日本繼續(xù)約束牛肉市場不符合日美長期發(fā)展的共同利益，并且促進日本開放牛肉市場符合美國國內(nèi)畜牧業(yè)主的利益。但是，他先后反對CAFTA；反對與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易，認為其并沒有考慮人權(quán)、環(huán)境和勞工保護；并支持擴大對緬甸的貿(mào)易約束以促進民主。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為48%。

(7)Sanders。Sanders是來自佛蒙特州的參議員。他不相信無約束條款的貿(mào)易所帶來的效果，并且不相信貿(mào)易能夠為美國中產(chǎn)階級和工人帶來福利。他認為NAFTA, CAFTA, PNTR(與中國)以及TPP的本質(zhì)都是讓美國人民與那些小時工資為56美分的工人去競爭，而這么低的工資也恰恰是他所不同意的。他先后反對TPP；堅決反對NAFTA和DOMA；反對對秘魯?shù)淖再Q(mào)協(xié)定；擴大對巴拿馬的禁運以促進民主；反對實施CAFTA；反對實施美國-澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定；反對與智利的自由貿(mào)易協(xié)定。他認為，到目前為止并沒有什么貿(mào)易協(xié)定讓他滿意，聲稱中國已經(jīng)造成了美國3百萬個就業(yè)崗位的損失。他認為應(yīng)該要求美國企業(yè)在國內(nèi)創(chuàng)造就業(yè)，而不是在國外創(chuàng)造就業(yè)。他認為布什執(zhí)政期間4.8萬家企業(yè)因為貿(mào)易而關(guān)閉，并且是災(zāi)難性的貿(mào)易政策導致中產(chǎn)階級的崩潰，對匯率操縱國征收關(guān)稅。他認為NAFTA，GATT以及中國的MFN(Most Favored Nation)都應(yīng)該被取消，并同意退出WTO。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為11%。

(8)Manchin。Manchin是來自弗吉尼亞州的參議員。他支持向貿(mào)易操縱國收取關(guān)稅。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為54%。

(9)Baldwin。Baldwin是來自威斯康辛州的參議員。他反對經(jīng)濟保護主義，贊助東北洲際乳業(yè)協(xié)會關(guān)于經(jīng)濟保護到期的決議；要求對低估本幣幣值的國家征收關(guān)稅；要求兩年一次核查是否違反自由貿(mào)易協(xié)定；要求對操縱貨幣的國家征收關(guān)稅。但是他先后反對促進與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易；反對CAFTA；反對美國-澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)議；反對美國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；反對美國-智利自由貿(mào)易協(xié)議。他支持對因全球化喪失工作的工人進行補貼；同意退出WTO，并且不同意賦予中國最惠國待遇，認為應(yīng)在達到人權(quán)標準的前提下進行有條件的貿(mào)易。同時，他認為貿(mào)易最首要的目的是幫助美國工人，強調(diào)美國貿(mào)易政策代表美國公司的利益。不幸的是，過去30年的政策都主要服務(wù)于跨國企業(yè)。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為33%。

(10)Van。Van是來自馬里蘭州的參議員。他先后支持對秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；支持美國-澳大利亞的自由貿(mào)易協(xié)定；支持美國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)定；支持美國-智利自由貿(mào)易協(xié)定。但是他反對TPP，反對CAFTA；同意對那些因為全球化而失去工作的工人進行扶持；對匯率操縱國實施關(guān)稅政策，且發(fā)起對匯率低估國家的關(guān)稅提案。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為56%。

綜合上述分析可以發(fā)現(xiàn)，民主黨主要領(lǐng)袖中有1位堅決反對自由貿(mào)易，2位反對，5位無明顯傾向，還有2位支持，1位沒有記錄。總體來看民主黨領(lǐng)袖們傾向于反對貿(mào)易自由化。特別是Sanders，從他的投票及言論發(fā)表記錄觀察，他是一個堅定的反對貿(mào)易自由化主義者。

三、參議院各相關(guān)委員會態(tài)度分析

美國參議院下設(shè)農(nóng)業(yè)、軍事、銀行、預算、金融、外交等16個常委會，具有立法管轄權(quán)，其下又根據(jù)事務(wù)分為67個子委員會，每個子委員會負責相應(yīng)模塊主題的事務(wù)。其中有3個委員會與中美貿(mào)易相關(guān)，包括美國參議院國際貿(mào)易、海關(guān)和全球競爭力委員會(United States Senate Finance Subcommittee on International Trade, Customs, and Global Competitiveness)，有議員12人；國家安全和國際貿(mào)易與金融委員會(United States Senate Banking Subcommittee on National Security and International Trade and Finance)，有議員11人； 亞太地區(qū)外交及網(wǎng)絡(luò)安全委員會(United States Senate Foreign Relations Subcommittees on East Asia, The Pacific and International Cybersecurity Policy)，有議員12人。

(一)美國參議院國際貿(mào)易、海關(guān)和全球競爭力委員會

該委員會成員見表1，主席為Cornyn，他也是共和黨黨鞭、德克薩斯州議員。整個委員會包括7名共和黨人及5名民主黨人。

(1)Cornyn。Cornyn支持自由貿(mào)易傾向為68%。具體分析前文已有，在此不再贅述。

(2)Grassley。Grassley是來自愛荷華州的參議員，也是參議院法治委員會主席。他先后投票支持對秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；支持對阿曼的自由貿(mào)易協(xié)定；支持CAFTA；支持對新加坡的自由貿(mào)易協(xié)定；支持對智利的自由貿(mào)易協(xié)定；支持擴大對安迪斯國家共同體的自由貿(mào)易協(xié)定；支持授予越南正常貿(mào)易關(guān)系待遇；支持把普通商品移除《國家安全出口條例》；支持給予中國永久正常貿(mào)易關(guān)系待遇；支持擴大對第三世界國家的出口。他沒有反對自由貿(mào)易的投票記錄。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為83%。

表1 美國國際貿(mào)易、海關(guān)和全球競爭力委員會成員名單

(3)Roberts。Roberts是來自堪薩斯州的參議員。他支持開放市場；支持促進美國-秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易；支持美國-阿曼的自由貿(mào)易協(xié)議；支持CAFTA；支持美國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；支持美國—智利自由貿(mào)易；支持擴大與安第斯國家共同體的自由貿(mào)易；支持與安第斯國家共同體的自由貿(mào)易協(xié)議；支持與越南的正常貿(mào)易關(guān)系；支持擴大與第三世界國家的貿(mào)易合作；支持與中國建立永久性正常貿(mào)易關(guān)系；支持從國家安全出口規(guī)定中移除普通貨物；支持更新總統(tǒng)貿(mào)易權(quán)威“快速通道”。他沒有反對自由貿(mào)易的投票記錄。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為83%。

(4)Isakson。Isakson來自喬治亞州，也是道德規(guī)范專責委員會的主席。他先后要求通過TPP談判減少加拿大對進口美國肉類商品的限制，并支持TPP其余11個國家與美國在肉類商品上進行更多的自由貿(mào)易；支持對秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；支持對阿曼自由貿(mào)易協(xié)定；支持CAFTA；支持對新加坡的自由貿(mào)易協(xié)定；支持對智利的自由貿(mào)易協(xié)定；反對退出WTO；支持推進安第斯國家共同體自由貿(mào)易協(xié)議；認為日本應(yīng)給予美國牛肉廠商公平的地位，允許美國牛肉和牛肉產(chǎn)品對日本出口。他也主張對緬甸實行貿(mào)易限制以促進民主化。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為73%。

(5)Thune。Thune支持自由貿(mào)易傾向為61%。具體分析前文已有，在此不再贅述。

(6)Heller。Heller是來內(nèi)華達州的參議員。他先后支持與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易；反對對因全球化喪失工作的工人進行補貼；認為糖的補助過高，應(yīng)減少以穩(wěn)定糖價格。但是他與其他議員共同發(fā)起阻斷NAFTA高速公路和北美聯(lián)盟，該決議敦促退出北美自由貿(mào)易區(qū)高速公路系統(tǒng)和北美，因為這些提議威脅到美國主權(quán)。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為61%。

(7)Hatch。Hatch支持自由貿(mào)易傾向為71%。具體分析前文已有，在此不再贅述。

(8)Casey。Casey是來自賓夕法尼亞州的參議員。也是這個委員會中民主黨的領(lǐng)袖，因為民主黨是少數(shù)黨，所以稱之為“Ranking Member”。他并沒有投票支持貿(mào)易自由化的記錄。相反，他先后反對CAFTA，認為CAFTA之類的貿(mào)易協(xié)定使得美國工人在競爭中處于劣勢；反對與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；主張對匯率低估國家實施關(guān)稅政策；認為應(yīng)對自由貿(mào)易協(xié)定從破壞各類權(quán)利(勞工權(quán)利、人權(quán)、環(huán)境安全等)的視角進行重新審查。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為31%。

(9)Stabenow。Stabenow支持自由貿(mào)易傾向為45%。具體分析前文已有，在此不再贅述。

(10)Nelson。Nelson是來自佛羅里達州的參議員。他先后支持對秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；支持對阿曼的自由貿(mào)易協(xié)定；支持CAFTA；支持與新加坡的自由貿(mào)易協(xié)定；支持與智利的自由貿(mào)易協(xié)定；支持擴大對安迪斯國家共同體的自由貿(mào)易協(xié)定；支持授予越南正常貿(mào)易關(guān)系待遇；支持把普通商品移除《國家安全出口條例》。但是，他也發(fā)表過“將對中國的政策與其他國家的政策(如朝鮮)相聯(lián)系是對中國政府施壓的一個手段，可以促使中國政府重新估計匯率或者幫助美國解決朝核問題”的相關(guān)言論。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為60%。

(11)McCaskill。McCaskill是來自密蘇里州的參議員。他沒有投票支持貿(mào)易自由化的記錄。他先后支持那些防止工作崗位流失海外的自貿(mào)協(xié)定；反對與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；擴大對巴拿馬的禁運以促進民主。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為23%。

(12)Wyden。Wyden是來自俄勒岡州的參議員。他是貿(mào)易促進權(quán)快速立法的主要支持者，認為應(yīng)建立更合理的稅收制度適應(yīng)全球競爭，不應(yīng)該對美國企業(yè)實行特殊保護，否則其他國家也會這么做；并先后支持對秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；支持CAFTA。但是，他也反對對新加坡的自由貿(mào)易協(xié)定和對阿曼自由貿(mào)易協(xié)定。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為53%。

綜合上述分析發(fā)現(xiàn)，該委員會中的共和黨議員集體傾向于支持貿(mào)易自由化，并且有2位議員是完全支持。因此，在相關(guān)議題設(shè)置上，較民主黨議員而言，更容易獲得共和黨議員的支持。而民主黨議員普遍反對貿(mào)易自由化。少數(shù)黨領(lǐng)袖Casey反對貿(mào)易自由化，而McCaskill更是接近完全反對貿(mào)易自由化。所以，將來如要與該委員會進行接觸，討論中美貿(mào)易相關(guān)問題，在爭取共和黨議員支持的同時，需要把更多的精力放在對民主黨議員的游說中，盡量爭取其對中美貿(mào)易領(lǐng)域相關(guān)議題的支持。

(二) 美國參議院國家安全、國際貿(mào)易與金融委員會

該委員會成員見表2，主席為Sasse，內(nèi)布拉斯加州議員。整個委員會包括6名共和黨人及5名民主黨人，這11人中，有5人沒有投票及言論發(fā)表記錄。

(1)Corker。Corker是來自田納西州的參議員。他認為對糖實行過高的補貼不利于穩(wěn)定價格,支持對秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為73%。

(2)Rounds。Rounds是來自南達科他州的參議員。他在所轄南達科他州履行了CAFTA協(xié)定的相關(guān)條款并支持延續(xù)聯(lián)邦貿(mào)易調(diào)整援助項目，以幫助受貿(mào)易影響而失業(yè)的勞工重新找到工作。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向63%。

(3)Crapo。Crapo是來自愛達荷州的參議員。也是參議院銀行、房地產(chǎn)及城市事務(wù)委員會的主席。他先后支持對秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)定；支持對阿曼自由貿(mào)易協(xié)定；支持對安第斯國家共同體拓展自由貿(mào)易；支持給予越南正常貿(mào)易關(guān)系地位；支持在《國家安全出口條例》中移除普通商品。支持與中國建立持久貿(mào)易關(guān)系；支持與第三世界國家貿(mào)易；堅持要求日本開放對美牛肉進口。但是，他也先后反對CAFTA；反對對新加坡的自由貿(mào)易協(xié)定；反對對智利的自由貿(mào)易協(xié)定；限制加拿大小麥進口，認為這樣能夠促進貿(mào)易公平。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為63%。

(4)Donnelly。Donnelly是來自印第安納州的議員。他并沒有支持貿(mào)易自由化的投票及發(fā)言記錄。他先后反對CAFTA，支持公平的國際貿(mào)易；反對推進與秘魯自由貿(mào)易；支持幫助因全球化失業(yè)的勞工；支持對低估其貨幣的國家實施關(guān)稅；支持每2年回顧自由貿(mào)易協(xié)定是否有違反其條款的實踐；支持對匯率操縱國實施關(guān)稅。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為30%。

(5)Warner。Warner支持自由貿(mào)易傾向為71%。具體分析前文已有，在此不再贅述。

(6)Brown。Brown是來自俄亥俄州的參議員中。他并沒有支持自由貿(mào)易的投票或發(fā)言記錄。相反，他認為兩黨的貿(mào)易協(xié)議背叛了中產(chǎn)階級：10年前美國與中國在自動化行業(yè)的赤字是10億美元，現(xiàn)在已經(jīng)是100億美元了。他也是議會中對外貿(mào)易最嚴厲的反對者。他認為貿(mào)易協(xié)議和條例使得中國和其他國家踐踏了美國的商業(yè)和勞工，因為中國的勞工、安全和環(huán)境標準使得美國企業(yè)很難與之競爭，造成大量美國企業(yè)外逃。他對一系列貿(mào)易協(xié)議都投了反對票，比如南非、巴拿馬、哥倫比亞、中美洲、墨西哥和加拿大，尤其是反對與中國的貿(mào)易。他希望自由貿(mào)易，但不是這種將工作機會流失到墨西哥和中國的自由貿(mào)易。他先后反對與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易協(xié)議；反對CAFTA；反對美國和澳大利亞自貿(mào)協(xié)定實施條例，該條例要求保護國內(nèi)紡織品和服裝行業(yè)；反對對新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；反對對智利的自由貿(mào)易協(xié)議；支持退出WTO；反對貿(mào)易協(xié)議快速立法權(quán)；強化對緬甸的貿(mào)易限制以促進民主；主張對貨幣貶值的國家征收關(guān)稅；支持對操縱貨幣的國家征收關(guān)稅；反對給中國最惠國待遇。他認為給予中國最惠國待遇不僅會使得美國喪失在人權(quán)、勞工權(quán)益和宗教權(quán)利問題上最有效的砝碼，而且會加大與中國的貿(mào)易逆差，損害美國經(jīng)濟，流失工作機會。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為6%。

表2 國家安全、國際貿(mào)易與金融委員會成員名單

綜合上述分析發(fā)現(xiàn)，在有投票及言論發(fā)表記錄的6位議員中，共和黨的3位參議員均支持自由貿(mào)易。但是民主黨人中只有1位支持自由貿(mào)易。另外2位Donnelly和Brown則是旗幟鮮明的反對自由貿(mào)易者。因此，在與該委員會交流溝通過程中，依然應(yīng)該把主要精力集中在民主黨議員身上，盡最大可能爭取他們對于中美貿(mào)易相關(guān)議題的支持。

(三)美國參議院亞太地區(qū)外交及網(wǎng)絡(luò)安全委員會

該委員會成員見表3，主席為Cory，是科羅拉多州參議員。整個委員會包括6名共和黨人及5名民主黨人，這11人中，有2人沒有投票及言論發(fā)表記錄。

(1)Risch。Risch是來自愛達荷州的參議員，他也是參議院小型企業(yè)及企業(yè)創(chuàng)新常設(shè)委員會的主席。在2008年，他表明態(tài)度將會支持政府建立貿(mào)易促進機構(gòu)以推進貿(mào)易協(xié)定談判，并在問及是否會反對NAFTA再次談判時候回答“否”。同時，他堅持美國在瘋牛病事件后擴張在日本的市場份額，反對日本繼續(xù)實行對美國牛肉的貿(mào)易限制。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為65%。

(2)Rubio。Rubio是來自佛羅里達州的參議員。他先后支持將工作機會轉(zhuǎn)移回美國，反對對墨西哥的貿(mào)易戰(zhàn)；認為向中國征收關(guān)稅并不利于美國，因為價格提升將轉(zhuǎn)嫁到消費者身上；主張應(yīng)該采取稅務(wù)改革，使美國經(jīng)濟更加強勁；認為跨太平洋、跨大西洋貿(mào)易是其外交政策的重要部分；認為應(yīng)該創(chuàng)造迎接全球化現(xiàn)實的政策；支持降低關(guān)稅以推進自由平等的貿(mào)易。但是，他在2014年發(fā)表言論認為與古巴貿(mào)易的決定不會為當?shù)厝嗣駧碚巫杂伞；谏鲜鍪聦崳覀冋J為他支持自由貿(mào)易傾向為68%。

(3)Barrasso。Barrasso是來自懷俄明州的參議員。他投票支持與秘魯自由貿(mào)易，并堅持美國在瘋牛病事件后擴張在日本的市場份額，反對日本繼續(xù)實行對美國牛肉的貿(mào)易限制。但是他也協(xié)助禁止阿根廷肉類進口以防疾病傳播。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為55%。

(4)Isakson。Isakson支持自由貿(mào)易傾向為73%。具體分析前文已有，在此不再贅述。

(5)Corker。Corker支持自由貿(mào)易傾向為73%。具體分析前文已有，在此不再贅述。

(6)Markey, Ranking Member。Markey是來自馬薩諸塞州的參議員。他反對退出WTO；要求對操縱貨幣的國家進行關(guān)稅制裁；支持對幣值低估的國家征收進口稅。但是，他也先后投票反對與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易；支持對因全球化喪失工作的工人進行補貼；反對CAFTA；反對美國-澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)議；反對美國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；反對與智利的自由貿(mào)易協(xié)議；反對貿(mào)易協(xié)議總統(tǒng)“快速通道”；反對給予中國最惠國待遇；要求在滿足人權(quán)標準的條件下進行貿(mào)易。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為23%。

表3 亞太地區(qū)外交及網(wǎng)絡(luò)安全委員會成員名單

(7)Merkley。Merkley是來自俄勒岡州的參議員。他表示原則上支持自由貿(mào)易。他也曾要求兩年一次核查是否違反自由貿(mào)易協(xié)定。同時，他先后反對以北美自由貿(mào)易協(xié)定為模式的貿(mào)易協(xié)定，如美國-秘魯自由貿(mào)易協(xié)議；要求廢除或修正不公平的貿(mào)易協(xié)定，以保護俄勒岡州的工作崗位和工人；要求聯(lián)邦政府停止補助造成工作機會流向海外的公司；要求加強購買美國貨法；堅決反對賦予總統(tǒng)貿(mào)易“快速通道”的權(quán)利，反對就總統(tǒng)貿(mào)易權(quán)威問題重新提起快速立法。基于其上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為39%。

(8)Murphy。Murphy是來自康涅狄格州的參議員。他認為美國政府應(yīng)購買美國產(chǎn)的貨物； 通過“購買美國貨”法案重鑄美國制造業(yè)； 反對與秘魯?shù)淖杂少Q(mào)易； 支持對因全球化而失業(yè)的工人進行補償；對匯率低估國家實施關(guān)稅政策；對匯率操縱國實施關(guān)稅政策；要求所有貿(mào)易協(xié)定國都對美國商品開放市場。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為26%。

(9)Kaine。Kaine是來自弗吉尼亞州的參議員。他認為對糖實行過高的補貼不利于穩(wěn)定價格。其發(fā)言記錄數(shù)量較少。基于上述事實，我們認為他支持自由貿(mào)易傾向為50%。

在亞太地區(qū)外交及網(wǎng)絡(luò)安全委員會中，共和黨和民主黨議員對自由貿(mào)易的態(tài)度差別非常明顯。在有記錄的兩黨議員中，共和黨的5位議員都偏向于支持自由貿(mào)易，只有1位態(tài)度比較模糊，剩下4位都是明顯支持。而民主黨這邊，除去Kaine因為數(shù)據(jù)比較少，所以認為其態(tài)度中立，剩下的4位參議員都反對自由貿(mào)易，特別是Markey和Murphy都幾乎達到了堅決反對的程度。可見，在與該委員會進行溝通交流過程中，要取得共和黨議員的支持，也要通過溝通使得民主黨議員盡量減少其對相關(guān)議題的反對意見。

四、結(jié)語

本文首次通過總結(jié)美國參議院兩黨核心議員、與中美貿(mào)易相關(guān)的委員會成員和其他委員會主席的投票歷史，以各參議員在“自由貿(mào)易協(xié)定”相關(guān)談判中的表決情況為基礎(chǔ)，結(jié)合其在中美相關(guān)議題的表決情況，整理統(tǒng)計了參議員支持自由貿(mào)易傾向指數(shù)。表4是美國參議院各委員會主席對自由貿(mào)易態(tài)度評分匯總。從黨派層面來看，共和黨參議員對于自由貿(mào)易類議題的支持程度較高，且均顯著高于50%。這意味著在提案及投票過程中，偏向于貿(mào)易自由化的議題將有較大概率得到這些議員的支持。相反，民主黨方面則比較矛盾。在民主黨黨魁中，僅兩人明顯支持自由貿(mào)易：民主黨助理領(lǐng)袖Murray和民主黨黨團副主席Warner。而其余民主黨主要黨魁均對自由貿(mào)易相關(guān)法案持中立或反對態(tài)度。特別是退伍軍人事務(wù)委員會主席Sanders，其支持自由貿(mào)易傾向指數(shù)低于20%，為所有研究對象中最為極端的反對自由貿(mào)易者，且對中美相關(guān)議題表現(xiàn)出負面的態(tài)度。因此，在實際投票過程中，雖然民主黨黨魁中有較支持自由貿(mào)易的議員，但總體來看還會呈現(xiàn)出反對自由貿(mào)易相關(guān)提案的傾向。

而在與中美貿(mào)易相關(guān)的3個委員會中，包括國際貿(mào)易、海關(guān)和全球競爭力委員會，國家安全、國際貿(mào)易與金融委員會，亞太地區(qū)外交及網(wǎng)絡(luò)安全委員會，共和黨議員也呈現(xiàn)出普遍的支持傾向。例如，所有國際貿(mào)易、海關(guān)和全球競爭力委員會中的共和黨議員支持自由貿(mào)易相關(guān)提案的傾向均超過60%，而民主黨方面有3人低于50%，即持反對態(tài)度。其中1人甚至接近20%，即持堅決反對態(tài)度。國家安全、國際貿(mào)易與金融委員會和亞太地區(qū)外交及網(wǎng)絡(luò)安全委員會也存在類似情況。在這2個委員會中80%以上的共和黨議員支持自由貿(mào)易相關(guān)提案，而只有不到20%的民主黨議員支持自由貿(mào)易相關(guān)提案。其中50%的民主黨議員均持堅決反對態(tài)度。由此可知，在共和黨議員仍然占據(jù)參議院多數(shù)席位的情況下，自由貿(mào)易相關(guān)提案有存在較大可能在參議院獲得通過。

本文為當前中美貿(mào)易摩擦形勢下美國國會，特別是參議院議員在自由貿(mào)易相關(guān)提案上的投票傾向進行了刻畫，為中國在分析、研判未來貿(mào)易摩擦發(fā)展趨勢并著手應(yīng)對時提供了有力素材。

表4 美國參議院各委員會主席對自由貿(mào)易態(tài)度評分匯總

備注：NSDE(國發(fā)院評估)評分，即作者根據(jù)該議員的投票記錄判斷其支持自由貿(mào)易的傾向，共同打分之后取平均分。評分標準為0～100分，評分標準為0～19，表示完全反對貿(mào)易；20～39分，表示反對貿(mào)易；40～59分，對是否進行貿(mào)易持中立態(tài)度；60～79分，支持貿(mào)易；80～99分，表示完全支持貿(mào)易；有明顯反對與中國貿(mào)易的事件，可按反對程度相應(yīng)扣5～20分。