長江經濟帶創新要素集聚水平分析

孫雨 丁浩

摘?要：創新要素作為生產諸要素的重要內容之一，在經濟發展中發揮的作用越來越重要，創新要素的集聚對于區域經濟的發展的促進作用越發明顯。本文從創新、創新要素和創新要素集聚的內涵界定出發，利用因子分析方法，分析長江經濟帶11個區域創新要素集聚狀態，根據區域因子分析結果，有針對性地發掘長江經濟帶在創新要素集聚過程中存在的問題，最后給出對策，以希望創新要素集聚能夠更有利地促進區域經濟發展。

關鍵詞：長江經濟帶;創新要素;集聚;對策

中圖分類號：F127??????文獻標識碼：A??????文章編號：1008-4428（2018）12-0078-03

近年來，我國雖然進入經濟的“結構性”減速的新常態發展模式，但仍發展迅速。在經濟保持比較高的增速的同時，制約我國和長江經濟帶經濟可持續發展的一個重要問題就是區域的經濟發展不平衡。盡管國家在發展經濟的同時通過有側重的政策來引導振興部分經濟欠發達區域的經濟振興，從目前經濟發展狀況來看，這些政策并沒有解決區域經濟發展失衡的問題，導致區域經濟發展失衡的根源也沒有消除。中國很多經濟學家都把區域經濟增長差異問題作為研究的重點問題。從實踐上來說，我國東中西部三大區域的經濟發展不平衡，長江流域上中下游區域的經濟發展失衡，并沒有出現理論研究中的預期結果，區域經濟增長過程中存在明顯的增長極化現象。傳統的區域經濟增長理論分析并未能夠解決長江經濟帶的區域發展失衡，各區域經濟發展差距較大的問題。本文試圖從創新要素集聚這一特定的角度出發，圍繞推動創新要素的集聚水平，研究長江經濟帶創新水平和創新能力如何提升的舉措，開展創新支撐長江經濟帶區域協調發展路徑選擇的研究。

長江經濟帶涵蓋了上海市、江蘇省、浙江省、安徽省、江西省、湖北省、湖南省、重慶市、四川省、云南省、貴州省等11省市，2016年經濟區域的地區生產總值為337181.94億元，占全國的43.22%，人均生產總值達108761.8元，是全國平均水平53980元的兩倍多。《長江經濟帶發展規劃綱要》于2016年9月印發，這標志著長江經濟帶在全國經濟發展中的地位，標志著該區域的發展是國家發展全局的重大戰略。長江經濟帶區域有交通便捷、資源豐富、產業發達、創新資源領先等區別于其他地區的優勢。

一、 文獻綜述

（一）創新與創新要素的概念

在1912年出版的《經濟發展概論》中，熊彼特提出了“創新”，同時分析了創新在經濟學領域中應用的概念。延續熊彼特的理論，經濟學者們對創新的研究從宏觀到微觀，單一要素到系統綜合等多方面進行了研究，這些研究使得對創新的認識更加深入和具體化。在研究過程中，學者們發現投入的創新要素，創新過程是至關重要的，但是還沒有形成系統統一的創新要素的概念。通過相關研究整理，創新要素可以分成兩大類：第一類是創新要素的投入，主要涉及創新的人員和資本的投入，創新的工業企業、研究與開發機構、高等學校等創新主體的建設，各創新主體的合作。包括R&D人員全時當量、R&D經費、基礎研究人員經費、R&D經費占主營業務收入的比重、有研發機構的企業所占比重、開展產學研合作的企業所占比重等核心要素。第二類是創新的環境，主要涉及驅動創新發展過程中支撐的基礎條件如人力和財力等以及國家政策環境對創新的引導和扶持力度。包括大專及以上學歷人數、人均國民生產總值、信息化指數、科技撥款占財政撥款的比重、享受加計扣除減免稅企業所占比重等要素。

（二）創新要素集聚

藤田昌久和克魯格曼獲得諾貝爾經濟學獎的著作《空間經濟學——城市、區域與國際貿易》中對經濟中的“圣馬丁巷現象”作出了解釋：“集聚是指經濟活動的集中，它由某種循環邏輯創造并維持?！睆倪@個角度進行分析，可以看出集聚是經濟活動在空間上向特定區域聚集的過程，在這個過程中各經濟主體能夠收獲經濟收益。而集聚除了重視自身所擁有的已存的要素外，更加側重對區域外部各種要素吸納、整合的過程。經過30多年研究的歷程，對創新要素集聚的研究已涉及概念的界定、理論的研究、評價指標體系的選取與構建等各個方面。創新要素集聚不是各種創新要素的直接堆積，而是基于地理集中的創新要素間相互依存的過程。除了國外學者，國內的學者們也進行了相關的研究，池仁勇等（2014）從人才、資金、技術和研發四個要素的角度構建了浙江中小企業創新要素集聚的評價指標體系，通過分析得出結論：人才要素、技術要素是推動浙江中小企業創新績效提升的關鍵因素。陳菲瓊（2011）對創新要素的集聚的解釋涉及兩個方面：其一是靜態方面，資源的集聚定義為：在某一特定的時間段內，創新資源的總量的大小和這些創新資源在各創新主體上是如何配置的;其次是動態方面，資源的集聚定義為：在各區域范圍內，各創新主體流動、吸納、整合創新資源的過程。通過國內外相關文獻的整理研究，創新要素集聚涉及的方面很多：主要包括：第一層次是創新要素主要指人員、資金、知識資本等流動向某一區域內形成集聚效應，這是一個創新要素在地理空間上的集中的過程;第二層次是創新要素主體主要指創新工業企業、研究與開發機構和高等學校等在空間地理上的集中，在區域內達到的集聚效應;第三個層次是創新要素集聚是一個動態過程，最直觀的表現就是創新要素同其他經濟要素一樣也是流動的過程，開放型經濟具備的其中一個顯著特點就是創新要素通過流動逐漸集聚的過程，創新要素作為一種經濟要素在區域內外流動，并且通過這種流動實現創新要素的最優配置。

二、 實證分析

（一）構建創新要素集聚水平評價指標體系

根據已有的相關創新要素的研究，各創新要素大多是作為國家或者區域創新能力評價指標體系中的二級指標。本文借鑒相關涉及創新要素集聚的文獻，同時考慮數據的可觀測性與可獲得性，選擇9個指標來構建衡量長江經濟帶創新要素集聚水平的指標體系。這9個指標包括：R&D人員全時當量，R&D經費內部支出，三種專利申請授權量，規上工業企業新產品銷售收入，引進技術經費支出，消化吸收經費支出，購買國內技術經費支出，技術改造經費支出和公共圖書館業的機構數。

（二）創新要素集聚水平測度

1. 創新要素集聚指標的因子分析

本文在對長江經濟帶11個區域創新要素集聚水平進行評價時，采用的是因子分析法。采用因子分析法進行測度的原因是：因子分析法能夠把數量較多的同時關系復雜的變量通過降維，轉變成為少數幾個因子變量，這少數幾個因子變量能夠反映出研究對象的主要信息，通過降維的過程刪除掉變量間包含的重復信息、避免主觀設置權重所造成的偏差，最終能夠保證結果的有效性。本文采用因子分析法，綜合評價長江經濟帶11個區域創新要素集聚水平，希望通過驗證，找到影響長江經濟帶創新要素集聚水平變化的主導因素。本文采用長江經濟帶11個區域2012年至2016年五年的數據，數據來源《中國科技統計年鑒》（2013—2017）和《中國統計年鑒》（2013—2017）。

第一步是進行適應性檢驗。選取2016年的數據，進行KMO和Bartlett檢驗，來判斷標準化的數據是否符合因子分析的要求，判斷結果如表1所示。

由表1的結果得出：Bartlett球形度檢驗的概率P=0.000，這個值表示相關系數矩陣與單位矩陣有顯著差異。KMO值是0.771，說明原變量符合因子分析的要求。用同樣的方法對2012年至2015年的數據進行KMO和Bartlett檢驗，檢驗結果是：KMO值在這四個檢測數據中都大于0.7;Bartlett球形檢驗伴隨概率P值均為0.000，表明所有數據都適用因子分析法。

第二步是得出因子分析結果。仍然選取2016年的數據，把特征根大于1的公因子提取出來，得到表2的總方差解釋表。

提取方法：主成分分析法。

由表2的結果得出：特征值大于1相對應的因子有2個，可以提取到2個公因子。這兩個公因子的方差貢獻率分別是78.704%和12.486%，方差累計貢獻率是91.190%，這說明91.190%數據的原始信息被包含在這兩個公因子內，這樣的話就能夠很大程度上解釋總體指標信息。

2. 創新要素集聚水平綜合分析

為明確長江經濟帶各區域創新要素集聚水平，根據總方差解釋表計算出綜合因子得分，相關計算結果如表3所示。綜合因子得分含義：第一，綜合因子得分高，排名靠前，表示該區域的創新要素集聚水平越高。第二，綜合因子得分大于0，表示該區域的創新要素集聚水平高于平均水平;得分小于0，表示該區域的創新要素集聚水平低于平均水平。

通過表3數據的分析，可以看出雖然近五年長江經濟帶各區域創新要素集聚水平的綜合因子得分和排序有波動情況的存在，但綜合五年的數據分析，可以看出存在非常明顯的得分的一致性和排序的穩定性。通過分析可以得出結論：長江經濟帶已初步形成了多層次的創新要素分布格局。

（1）江蘇省、浙江省和上海市長久以來都是長江經濟帶創新要素集聚的中心，這三個區域創新要素綜合排名一直領先，屬于創新要素集聚的第一層次的梯隊;這三個區域位于東部地區同時也是重點發展區域，近些年來在發展經濟的同時，努力培育優秀的創新環境，使得技術、資本、人才等要素能夠集聚在此。創新高地所具備的集聚效應顯現出來，是長江經濟帶創新人員、創新資金和創新技術的集聚中心。

（2）湖南省、四川省、安徽省、湖北省處于創新要素集聚的次級中心，屬于創新要素集聚的第二梯隊;這表明，盡管這四個區域，長江航運發達，有著優越的地理位置和較好的內部創新環境，但并不能維持對創新人員、創新資金和創新技術的比較穩定持久的吸引力。

（3）重慶市、江西省、貴州省和云南省綜合因子得分都小于0，說明這四個區域創新要素集聚水平低于長江經濟帶的平均水平，屬于創新要素集聚的第三梯隊。這三個區域處于東西部地區，經濟發展相對落后，形成后發劣勢，資源積累程度不及長江經濟帶的其他區域。

三、 問題及對策

（一）創新要素集聚過程中存在的問題

1. 區域政策壁壘造成創新要素不能自由流動

長江經濟帶經濟區域內還沒有建立起以市場導向為基礎的創新人員的要素流動模式，對于衡量創新人員價值的市場機制還存在很大的欠缺;在區域內各創新主體收入分配制度不夠完善，制度的不完善造成了分配秩序的混亂;目前已經實施的知識產權法律法規體系細則實施起來缺乏可操作性，知識產權收入分配制度存在很大的缺陷。跳出長江經濟帶，縱觀全國范圍，可以看出我國市場經濟雖然已經走過了40年，但是距離完善水平還有很大的距離。創新要素市場這一創新成果交易的平臺沒有發揮其應有作用，成果的市場定價機制還不成熟，創新中介也發展欠缺;就創新的主體企業來說，很多企業缺乏創新動力同時也存在能力不足的現實情況，依靠低水平技術、純粹模仿技術壟斷市場的仍然大規模存在，技術的可持續發展缺乏動力;創新評價導向還不夠合理，這一問題存在兩種力量的對比，個人發展模式和為經濟社會發展做出實際貢獻力量差距較大，以爭取項目、發表論文、評獎評院士的個人發展模式遠遠超過以引導創新要素流動、為經濟社會發展做出實際貢獻的力量。

2. 制度的路徑依賴性阻礙了創新要素的集聚

與創新集聚相對應的制度因素如制度的路徑依賴性加大了創新要素集聚的不確定性和風險，從而成為創新集聚的阻礙。尚未完全消除影響的戶籍制度以及社會保障制度，在一定程度上阻礙了人才的自由流動，進而阻礙了創新要素的集聚。尚未建立起能夠有效吸引創新人才隊伍，為創新要素集聚加強高端人力資源的輸入的制度。產學研的結合過程中存在很多困難，阻礙了成果轉化。政府、工業企業、高等學校和科研院所沒有能夠有效結合推動產學研的合作，尤其是創新中介的建立存在很多困難。我國在健全知識產權管理體系中存在不足，在制度創新中重點涉及的內容包括加強知識產權保護，健全的知識產權保護體系，自主創新知識產權所有者的合法權益的保護問題。

3. 產業的地域分布和區域經濟的不平衡發展

區域經濟發展水平存在差異，就需要對等的創新要素集聚水平來支撐經濟發展，產業結構的差異也需要相應的創新資源提供服務，對創新要素集聚水平，創新水平要求也不盡相同。長江經濟帶的高新技術產業集中在下游，長江經濟帶最重要的高新技術產業聚集區也就相應是下游地區。高新技術產業集聚區的發展主要還是依靠知識資源，所以這些高新技術產業在進行區位選址時就會選擇創新主體和擁有雄厚科研實力的大型企業集中的區域，以此來進一步培育和發展高新技術產業。

（二）針對創新要素集聚過程中存在的問題的對策

1. 通過政策完善推進創新要素的自由流動

從我國和長江經濟帶的區域經濟發展的長期情況和發展根本出發，仍然需要堅持改革開放，社會主義市場經濟進行進一步完善，針對各種生產要素，按其貢獻率情況建立合理分配制度，建立良好的市場環境，以此來促進創新要素自由流動，減少行政干涉，發揮創新要素在生產活動中的重要作用。但是需要明確一點，創新要素應該遵循法律法規和制度，依靠市場機制的作用合理有序地流動，而并不是指絕對的自由。

創新人員流動應該建立在市場機制的基礎上，推動創新人員流動完善的市場，在市場上遵循創新人員要素的市場化定價規律;建立健全創新人員薪酬體系;研究完善有利于促進收入分配的政策。充分發揮各創新主體以及政府的作用，積極推進創新成果轉移轉化，真正在生存過程中實踐。這是形成了的各創新主體包括政府和中介直接或者間接地參與到整體創新過程的網絡體系，而并非局限在實驗室中，這種信息反饋、研發和轉化路徑逐漸修正的過程極大地推進了創新的發展。網絡體系側重于在體系中的各創新主體關系，能夠逐漸脫離行政組織機構的不合理的影響。與單純的市場模式不同的是，處于網絡模式中的各創新主體間長期關系的維護要求更加重視，而不只著眼于眼前的利益，一次合同和交易的得失。就目前的現實情況，科技成果轉化過程中仍然存在問題的是，作為創新主體的工業企業環節薄弱的問題，推動市場機制的進一步完善，發揮市場機制作用，在創新活動中把工業企業，尤其是中小企業的積極性調動起來，把存在的劣勢轉化為優勢，實現企業跨越式發展。

2. 促進制度創新

當制度創新與創新集聚相配套，就能夠降低創新要素集聚的不確定性和風險，從而成為創新集聚的支撐和保障。建立全面人才流動機制，加強創新人員投入。建立全面的人才機制，啟動多層次的、有效的人才引進、培養和激勵機制，壯大創新人才隊伍，就能夠為創新集聚注入更多的高端創新人員。促進產學研結合，推動創新成果轉化的速度。政府、工業企業、高等學校和科研機構聯合起來推動產學研結合，推動創新中介的發展，更好地完成產學研的結合。健全知識產權管理體系，加強對知識產權的保護，健全知識產權保護體系，保護自主創新知識產權所有者的合法權益。

3. 推進區域經濟的平衡發展和產業的地域分布

長江經濟帶的創新要素集聚水平的分布匹配與我國的經濟梯度，說明目前我國和長江經濟帶的創新要素集聚水平還是經濟發展的副產品，一個地區的經濟發展必然促使該區域的創新要素集聚水平發展水平的提高。同時，創新要素集聚水平也會對經濟發展起促進作用。長江經濟帶創新要素的溢出仍然將遵循經濟帶動創新、創新促進經濟的模式，長江經濟帶的創新要素將會出現沿著長江流域、鐵路干線、高速公路等主要交通軸線不斷擴散的地域空間新格局。對于創新要素集聚水平較高區域，要通過產品周期的推移以及產業結構的升級，加快向創新要素集聚水平較低區域轉移。創新要素集聚水平低的區域也要在克服各種集聚推移阻礙因素的基礎上保證要素溢出過程的順利，加大創新要素投入和提高創新要素效率，培育增長快效應強的創新產業，避免陷入低集聚陷阱和落后的增長。

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