中國企業正逐步意識到合規管理的重要性和迫切性

董冰

ALB大成企業合規論壇日前在北京舉行，會上北京大成律師事務所主任彭雪峰致辭“2018年對于中國企業來說，是不輕松的一年。從1月1日新修訂的《反不正當競爭法》生效，到11月份國資委出臺新規，對央企合規工作提出新要求，國內多家企業因為違規行為受到監管部門的處罰。中國企業正逐步意識到合規管理的重要性和迫切性。”

此次論壇由湯森路透車虎先生和大成律師事務所全球董事局主席、北京大成律師事務所主任彭雪峰先生為大家帶來開幕致辭。車虎先生介紹了中國法律市場的蓬勃發展。

隨后北京大成律師事務所高級合伙人韓光介紹“企業集團合規管理工作實操思考”，韓律師認為，合規文化的統一是合規制度最基本的東西，通過微觀企業合規管理，實現了企業和企業之間交易上的合規，最終實現一個區域的合規，也就是營商環境的合規，最終促進國家和國家之間合規共識的形成，這個文化的形成非常重要。

大成所高級合伙人閆麗萍介紹“中國企業跨境投資經營合規風控新趨勢 ”，閆律師表示，全球越發嚴格的監管執法和中國企業遭受的海外政府調查要求“走出去”的中國企業應該建立一套同時滿足國內和國外主要司法轄區執法環境的合規體系。這將使企業能夠在控制合規成本的基礎上，自上而下對海外的分支機構進行統一的合規管理

大成所高級合伙人婁秋琴介紹“企業刑事合規審查與風險管控”，婁律師介紹，企業刑事風險來源可能有：不斷法律，法律變更，僥幸心理，從眾心理等。企業刑事合規審查的風險包含人員治理，融資，財稅，經營等環節。對上述企業刑事風險管控的策略主要有四步：事前防控，事中監督，定期體檢，事后救援。

最后由大成所高級合伙人徐永前律師，大成所高級合伙人袁華之律師與國家電網法律部處長劉樹根、同方股份有限公司法務部總經理蘇云鵬進行關于：如何提升企業合規管理的有效性？的話題討論。對于企業來說，是不是建立集團統一化的合規管理制度體系就夠了？在同方股份有限公司法務部總經理蘇云鵬看來，要更多考慮到不同行業的特點、不同地域公司的特點，做差異化合規體系建設，而專業法律人則更注重合規體檢，發現重要風險點，以及出現合規危機時律師如何助力解決問題，轉危為安。

企業重點建設合規管理應聚焦為， 第一，高度重視內部合規管理制度的搭建與完善，從全面風險管理角度切入。第二，非常強調法務工作是為公司在創造價值，合規不僅保駕護航，也強調創造價值方面。第三，無論是哪個行業，知識產權的管理都被視為重中之重。第四，數據合規被提到前所未有的高度。????

袁華之律師談合規管理流程化及預見性

論壇上大成高級合伙人袁華之律師發表了自己的看法：“我們很早之前就做合規管理，我給他們做一套合規體系，大概包括幾個方面：第一，流程化，做的是全生命周期的，全面清單化管理。第二，進行程序上的控制。第三，我們做的肯定有救濟措施。第四，我們做的體系當中包含預見能力，如果合規體系沒有一定的預見能力，合規體系并不是成功的。

徐永前律師標闡述合規對于「一帶一路」海外產業園的課題背后的意義

徐律師作為中巴經濟走廊兩委會產業園區組專家，主持國家“一帶一路”園區課題，他表示目前正在服務的有接近20個海外的產業園區，從中國開發區經驗和模式對于中巴經濟走廊建設的借鑒意義。現在中國在巴基斯坦的合作可以進一步探討“COPY ?CHINESE ROAD”模式并同時推動文化交流，文化的促進也是律師創造價值的一部分。

他又舉例曾服務的第一個海外園區是中國對外開放歷史上合作層次最高、政策最優惠的中國-白俄羅斯產業園，包括在海外很多其它園區，下一步央企、國企搭建的平臺，數以百計、千億、萬計企業在這方面，法律人將起到越來越重大的作用.

針對這個對于普通群眾不是很熟悉的法案，面對我們的特別疑問，徐永前律師專門詳細回答了這個問題。他表示，五年前，針對銀行當時出現的一些情況，如何應對美國的長臂管轄。除了耳熟能詳的出口管制、反腐敗和薩班斯法案之外，其實還有兩個是針對性更強的，一個是《制裁法案》，還有一個是外國賬戶稅收合規法。談及中國企業對相關的域外法律的適用，他表示關于合規的應對，存量的合規，增量的合規，“一帶一路”建設為重點的新一輪全球化里，隨著人民幣國際化，中國不叫長臂管轄，我們叫域外法的適用。我們法律風險管理指南，包括中國人主持制定的ISO31022標準，一個很核心理念是事前防范、事中控制，而不是事后訴訟。這個理念對于人類命運共同體的構建、對于和諧世界的建設是至關重要的。在大家的理解上，美國長臂管轄很多也值得我們學習，我們理念要發生根本性變化，我們規則已經承載我們很多的理念。

整個論壇在圓桌會議的討論中達到高潮與尾聲，在中國經濟蓬勃發展，中國企業國內國外激烈競爭的當下，在法律法規上合規指導也成為了重要需求。