結(jié)合具體案例淺談化學(xué)領(lǐng)域方法權(quán)利要求創(chuàng)造性的答復(fù) 思路

李麗芳

摘 要：本文從具體案例出發(fā)說(shuō)明了在對(duì)化學(xué)領(lǐng)域方法權(quán)利要求創(chuàng)造性進(jìn)行答復(fù)的思路和需要注意的要點(diǎn)。在答復(fù)審查意見(jiàn)通知書時(shí)，務(wù)必認(rèn)真研讀審查意見(jiàn)通知書及其涉及的對(duì)比文件，針對(duì)本發(fā)明的技術(shù)方案，利用“三步法”進(jìn)行創(chuàng)造性缺陷的判斷，并與通知書中審查意見(jiàn)進(jìn)行仔細(xì)比對(duì)，從本發(fā)明突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步兩方面進(jìn)行論述，力爭(zhēng)說(shuō)服審查員予以授權(quán)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性 化學(xué)領(lǐng)域 方法權(quán)利要求 答復(fù)思路

中圖分類號(hào)：D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2018）12（c）-0237-03

專利法第二十二條規(guī)定“授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。實(shí)用性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果”[1]。

對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)而言，“新穎性”和“實(shí)用性”容易符合專利法要求，因?yàn)椴痪邆洹靶路f性”和“實(shí)用性”兩項(xiàng)要求而被駁回的發(fā)明專利申請(qǐng)相對(duì)較少。但是因?yàn)椤皠?chuàng)造性”不符合專利法要求被駁回的發(fā)明專利申請(qǐng)相對(duì)較多，“創(chuàng)造性”缺陷問(wèn)題已經(jīng)成為發(fā)明專利申請(qǐng)過(guò)程中的一道鴻溝。

在專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查階段，如何利用審查意見(jiàn)通知書答復(fù)的有限機(jī)會(huì)，對(duì)審查意見(jiàn)通知書中所涉及的創(chuàng)造性問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性的答復(fù)，是發(fā)明專利申請(qǐng)能否獲得授權(quán)的核心問(wèn)題。由于在發(fā)明專利的創(chuàng)造性審查過(guò)程中，需要按照“三步法”進(jìn)行判斷，即先確定與本發(fā)明最接近的現(xiàn)有技術(shù)；然后確定本發(fā)明的區(qū)別特征和本發(fā)明需要解決的實(shí)際技術(shù)問(wèn)題；最后判斷本發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，并考慮本發(fā)明是否取得了顯著的進(jìn)步[2]。

1 具體案例

本申請(qǐng)[3]權(quán)利要求1：一種從粉煤灰中連續(xù)萃取生產(chǎn)速溶硅酸鈉的方法，其步驟為：（1）在粉煤灰中加液堿制備脫硅液；（2）將步驟（1）中的脫硅液進(jìn)行蒸發(fā)濃縮；（3）制備復(fù)配萃取劑；（4）將步驟（2）中經(jīng)過(guò)濃縮的脫硅液投加到步驟（3）中的復(fù)配萃取劑中，在連續(xù)萃取反應(yīng)器中完成一次萃取過(guò)程，上層為萃取劑和堿液的混合液，下層為一次硅酸鈉溶液；（5）將步驟（4）中的一次硅酸鈉溶液用步驟（2）中蒸發(fā)濃縮產(chǎn)生的水稀釋，制備一次硅酸鈉稀釋溶液；（6）將步驟（5）中的一次硅酸鈉稀釋溶液投加步驟（3）中的復(fù)配萃取劑中，在連續(xù)萃取反應(yīng)器中完成二次萃取過(guò)程，上層為復(fù)配萃取劑和堿液的混合液，下層為二次硅酸鈉溶液；（7）重復(fù)步驟（5）至步驟（6）0～2次，完成連續(xù)萃取過(guò)程，上層為復(fù)配萃取劑和堿液的混合液，下層為目標(biāo)硅酸鈉溶液；（8）將步驟（4）、步驟（6）和步驟（7）中的上層萃取劑和堿液混合液進(jìn)行蒸餾或精餾，分離后的萃取劑回用至步驟（4）、步驟（6）和步驟（7）中，分離后的堿液回用至步驟（1）中；（9）將步驟（7）中的下層目標(biāo)硅酸鈉溶液噴霧干燥，得到速溶硅酸鈉產(chǎn)品，干燥過(guò)程中回收的萃取劑回用至步驟（4）、步驟（6）和步驟（7）中。本發(fā)明的有益效果為通過(guò)重復(fù)本申請(qǐng)中萃取步驟0～2次，可得到模數(shù)為1.9～3.5的速溶硅酸鈉溶液。

對(duì)比文件[4]公開了一種堿性硅酸鈉中氫氧化鈉高效分離與循環(huán)回用的方法，包括以下步驟：（1）采用質(zhì)量濃度為20%～35%的NaOH溶液對(duì)粉煤灰浸出后得到堿性硅酸溶液，在80℃～100℃下，向堿性硅酸鈉溶液中加入復(fù)配萃取劑，對(duì)溶液中NaOH進(jìn)行萃取，溶液油水分離后分別得到油相和水相，NaOH進(jìn)入油相，硅酸鈉留在水相；（2）將步驟（1）中得到的硅酸鈉進(jìn)行低壓氮?dú)鈿馓幔?jīng)低溫結(jié)晶處理后即可得到偏硅酸鈉；（3）采用純水作為反萃取劑對(duì)步驟（1）中得到的油相進(jìn)行反萃取，反萃取后油水分離得到NaOH溶液和再生后的復(fù)配萃取劑；（4）將步驟（3）得到的NaOH溶液通過(guò)補(bǔ)充氫氧化鈉后返回步驟（1）粉煤灰堿浸工序中套用，反萃取后得到的復(fù)配萃取劑返回步驟（1）循環(huán)使用。

在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，審查員認(rèn)為為了提高萃取的效果，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)采用復(fù)配萃取劑對(duì)其進(jìn)行多次反復(fù)的萃取，具體的次數(shù)根據(jù)萃取效果即可確定，且對(duì)比文件已經(jīng)公開了采用反萃取的方式獲得再生復(fù)配萃取劑和氫氧化鈉溶液并循環(huán)利用。審查員根據(jù)最接近的現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比文件中公開的技術(shù)方案，結(jié)合本領(lǐng)域的常用技術(shù)手段認(rèn)為本發(fā)明權(quán)利要求1不具有專利法22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。

2 分析與答復(fù)

（1）分析。

審查指南第二部分第十章第4.4節(jié)關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域的方法權(quán)利要求規(guī)定了“化學(xué)領(lǐng)域中的方法發(fā)明，無(wú)論是制備物質(zhì)的方法還是其他方法（如物質(zhì)的使用方法、加工方法、處理方法等），其權(quán)利要求可以用涉及工藝、物質(zhì)以及設(shè)備的方法特征來(lái)進(jìn)行限定。涉及工藝的方法特征包括工藝步驟（也可以是反應(yīng)步驟）和工藝條件，例如，溫度、壓力、時(shí)間、各工藝步驟中所需的催化劑或者其他助劑等”[5]。因此答復(fù)審查意見(jiàn)的時(shí)候要仔細(xì)研讀審查意見(jiàn)通知書和對(duì)比文件，認(rèn)真分析本申請(qǐng)和對(duì)比文件的工藝步驟和工藝條件，挖掘?qū)＠暾?qǐng)的可專利點(diǎn)，為獲得授權(quán)爭(zhēng)取機(jī)會(huì)。

在創(chuàng)造性缺陷答復(fù)中，需要按照“三步法”進(jìn)行論述。首先，根據(jù)所屬技術(shù)領(lǐng)域、需要解決的技術(shù)問(wèn)題、采用的技術(shù)方案和獲得的預(yù)期效果判斷對(duì)比文件是否為本發(fā)明最接近的現(xiàn)有技術(shù)。其次，確定本發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別特征和本發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，即比對(duì)本發(fā)明的技術(shù)方案和最接近的現(xiàn)有技術(shù)后找到區(qū)別技術(shù)特征，找出此區(qū)別技術(shù)特征在本發(fā)明中解決的實(shí)際問(wèn)題。最后，判斷該區(qū)別技術(shù)特征在本發(fā)明和在對(duì)比文件中起到的作用是否相同，對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是否具有技術(shù)啟示，并考慮本發(fā)明是否獲得了意想不到的技術(shù)效果，即確定本發(fā)明是否具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。

（2）答復(fù)。

在審查意見(jiàn)通知書中所引用的對(duì)比文件與本申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域相同，所解決的技術(shù)問(wèn)題相近，且公開本申請(qǐng)的技術(shù)特征最多，因此可以認(rèn)為對(duì)比文件所披露的一種堿性硅酸鈉中氫氧化鈉高校分離與循環(huán)回用的方法是本發(fā)明最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

將本發(fā)明的權(quán)利要求1的技術(shù)方案與對(duì)比文件對(duì)比后可知，本發(fā)明中權(quán)利要求1與對(duì)比文件的區(qū)別特征是：（5）將步驟（4）中的一次硅酸鈉溶液用步驟（2）中蒸發(fā)濃縮產(chǎn)生的水稀釋，制備一次硅酸鈉稀釋溶液?；谏鲜鰠^(qū)別特征，本發(fā)明的權(quán)利要求1相對(duì)對(duì)比文件實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題為：稀釋水的作用為促進(jìn)硅酸鈉水解過(guò)程向右進(jìn)行，從而進(jìn)一步提高硅酸鈉模數(shù)，解決的是提高硅酸鈉模數(shù)的問(wèn)題。

本領(lǐng)域技術(shù)人員理解的多次反復(fù)萃取是指被萃取的混合物液體與萃取劑完成一次接觸萃取后，萃余相與萃取劑繼續(xù)接觸完成又一次接觸萃取，重復(fù)上述萃取步驟即為多次反復(fù)萃取，而本申請(qǐng)中公開了一次萃取完成后，用水稀釋萃余相一次硅酸鈉溶液，目的在于促進(jìn)硅酸鈉水解可逆過(guò)程向右進(jìn)行：Na2SiO3+H2O→2Na++2OH-+SiO2，當(dāng)體系中的水量增大時(shí)，硅酸鈉水解向右進(jìn)行，水解產(chǎn)生的Na+增加，此時(shí)采用萃取劑萃取除去Na+，硅酸鈉的模數(shù)才得以提升，通過(guò)重復(fù)本申請(qǐng)中萃取步驟0～2次，可得到模數(shù)為1.9～3.5的速溶硅酸鈉溶液。對(duì)比文件中采用水作為反萃取劑萃取得到氫氧化鈉溶液和復(fù)配萃取劑，目的在于分離油相中萃取劑循環(huán)利用，而本申請(qǐng)權(quán)利要求1中稀釋水的作用為促進(jìn)硅酸鈉水解過(guò)程向右進(jìn)行，從而進(jìn)一步提高硅酸鈉模數(shù)，解決的是提高硅酸鈉模數(shù)的問(wèn)題，與對(duì)比文件中解決的技術(shù)問(wèn)題不同。

由此可知，采用水作為反萃取劑萃取得到氫氧化鈉溶液和復(fù)配萃取劑在對(duì)比文件中所起的作用與其在本發(fā)明中所起的作用是不同，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員看到此對(duì)比文件時(shí)，由于稀釋水在這篇對(duì)比文件中所起的作用與本發(fā)明完全不同，因而不可能很容易地就聯(lián)想到利用稀釋水這一技術(shù)手段來(lái)解決最接近的現(xiàn)有技術(shù)所存在的技術(shù)問(wèn)題，即對(duì)比文件未給出應(yīng)用其所披露的采用水作為反萃取劑萃取來(lái)解決本發(fā)明技術(shù)問(wèn)題的啟示，因而由對(duì)比文件得到的權(quán)利要求1的技術(shù)方案對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員而言是非顯而易見(jiàn)的，本發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。

同時(shí)，權(quán)利要求1的一次萃取完成后，用水稀釋萃余相一次硅酸鈉溶液，目的在于促進(jìn)硅酸鈉水解可逆過(guò)程向右進(jìn)行：Na2SiO3+H2O→2Na++2OH-+SiO2，當(dāng)體系中的水量增大時(shí)，硅酸鈉水解向右進(jìn)行，水解產(chǎn)生的Na+增加，此時(shí)采用萃取劑萃取除去Na+，硅酸鈉的模數(shù)才得以提升，通過(guò)重復(fù)本申請(qǐng)中萃取步驟0～2次，可得到模數(shù)為1.9～3.5的速溶硅酸鈉溶液。可以得出權(quán)利要求1相比與對(duì)比文件和現(xiàn)有技術(shù)的結(jié)合，具有顯著的進(jìn)步，符合專利法22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。

綜上所述，權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件具備專利法22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。

3 結(jié)語(yǔ)

本文從具體案例出發(fā)說(shuō)明了在對(duì)化學(xué)領(lǐng)域方法權(quán)利要求創(chuàng)造性進(jìn)行答復(fù)的思路和需要注意的要點(diǎn)。在答復(fù)審查意見(jiàn)通知書時(shí)，務(wù)必認(rèn)真研讀審查意見(jiàn)通知書及其涉及的對(duì)比文件，針對(duì)本發(fā)明的技術(shù)方案，利用“三步法”進(jìn)行創(chuàng)造性缺陷的判斷，并與通知書中審查意見(jiàn)進(jìn)行仔細(xì)比對(duì)，從本發(fā)明突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步兩方面進(jìn)行論述，力爭(zhēng)說(shuō)服審查員予以授權(quán)。

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