打造信用監管閉環是深化投資審批改革的關鍵

企業投資項目審批改革作為推進“最多跑一次”改革難度系數最高的領域，是考驗各級部門改革決心與改革智慧的試金石。目前投資項目審批在實施備案承諾制、加強事中事后監管等眾多改革實踐中，許多部門均感到必須在審批、監管等權力運行的全過程中引入信用機制、對接信用數據，方能真正實現“管得少”與“管得好”的改革良性局面。

早在2003年時任浙江省委書記習近平同志就將“加強信用建設”列入“八八戰略”之中。經過十余年的努力，信用浙江建設已初步構建了涵蓋企業法人與公民自然人信用信息數據庫與公共信用信息平臺，出臺了信用信息歸集、管理與應用的規則框架，能夠為各級各部門在審批監管過程中應用信用數據，實施信用服務與信用監管提供技術和制度支持。

將信用機制引入企業投資項目審批監管過程，除了有助于打破不同部門間的數據孤島，實現跨部門的聯合獎懲，更重要的是信用機制可追溯、可查詢的特點能夠促使作為行政相對方的公民和企業在事前事中事后的閉環中更自覺地維護自身信用，并且讓包括中介組織、市場機構和公眾等社會力量參與到監管之中。可以說，在以“一窗受理、集成服務”為代表的“用戶取向”改革舉措逐漸成熟推廣之后，以“信用閉環治理”為代表的“治理取向”改革舉措將為優化審批流程、提高審批效率、降低社會治理成本、完善現代治理體系提供發展新動能，成為持續釋放“最多跑一次”改革紅利的關鍵一招。

具體而論，在投資項目審批中實施信用閉環治理可劃分為事前信用承諾、事中信用監管、事后信用獎懲三個階段。區別于過去行政監管方和被監管方的單一身份，在信用監管閉環中的各階段無論企業、個人還是政府部門均接受信用體系的監管，有助于同步構建企業誠信、個人誠信和政務誠信體系。

事前信用承諾突出權利對等

事前信用承諾包括兩個具體步驟。一是針對辦事企業和法人、主要出資人，根據公共信用信息平臺及政務服務網平臺已有沉淀數據進行篩選，實施差異化審批進程。對于信用記錄良好的主體給予“容缺受理”“綠色通道”等激勵措施；如某些行政相對人已被列入輕度失信名單，但尚未達到行業禁入的標準，則可參考其失信行為的嚴重程度限制其獲得容缺受理、進入綠色通道的權利；對違法違規失信記錄仍在有效期內，或失信行為社會影響程度惡劣的主體，結合相關法律和行業管理辦法實施一票否決權，無權進入辦事事項申請流程。

二是申請主體和相關行政部門在實施行政管理過程前，全面推行信用承諾制度，以規范格式做出承諾，填寫承諾書。個人和企業可承諾對其申請行政事項真實性、準確性、合規性等事宜作出書面承諾；各主要環節行政主管部門需對行政許可事項辦理時長、工作績效等事宜作出書面承諾。相應信用承諾書將由同級公共信用信息平臺進行公示，接受社會公眾監督。各信用主體如違背承諾將自愿接受約束和懲戒，懲戒結果作為負面信用記錄同步納入各級公共信用信息平臺作為事中事后監管的參考依據。如行政主管部門未能履行自身承諾，或出現重大職責過失，也需在經過上級部門和績效考評確認后，將其違約或失職行為記入該部門或主要責任人的信用記錄中。

此外，投資項目審批中介環節費時費力、市場壟斷、程序復雜是行政審批制度改革的一項頑疾，迫切需要加強針對涉審中介機構的外部監管體系。可以參考備案承諾制，完善中介組織信用檔案和從業人員誠信數據庫，通過行業協會與政府部門聯動，結合企業和群眾對涉審中介服務的意見反饋，建立信用多維評價機制，制定并向社會公開發布涉審中介紅黑名單，納入信用閉環管理。

事中信用監管強化縱橫聯動

過去，許多涉及投資項目審批的部門之所以不愿意精簡事前審批事項，是因為缺乏實施必要事中監管的力量與機制手段。為了克服這一弊端，可以采用信用監管為基礎，強化縱橫聯動的監管機制。

在橫向上，由發改部門牽頭，財政、審計、建設、監察等綜合監管部門以及交通、水利等專業監管部門對監管結果利用信用信息平臺相互報送，并適時開展聯合監管。在“雙隨機、一公開”抽查監管的基礎上，結合項目的信用記錄提高對有失信記錄企業和個人的監管概率，監管方執法人員對違信企業加強管理、跟蹤檢查。如項目在特定領域出現失信問題，通過信用信息平臺的推送，該項目也將有更高概率被抽中接受相關領域的監管。

在縱向上，強化省市縣與基層的四級聯動，通過“一級查一級”的機制對各地項目備案承諾與監管實際的守信率進行稽查。強化信用信息平臺與基層治理“四個平臺”的數據對接，將投資項目信息嵌入在“信用地圖”之中，更便捷清晰地接受各級部門和社會力量的監督和舉報。同時，行政主管部門在事中監管中的作為也將被納入信用監管的范圍，對于部門或個人履行隨機抽查、按標監管不到位，或者存在吃拿卡要等嚴重違紀行為的，經過查實也將被納入政務誠信黑名單。

事后信用獎懲體現開放互動

作為可識別的信用標志，信用聯合獎懲的最主要價值體現在更廣闊范圍內的經濟社會交往之中。事后針對投資項目的信用聯合獎懲；除了如實呈現事中政府內部監督與社會外部監督的評價結果以外，更重要的是通過各類信用服務應用，共享和傳播信息，提供各類信用風險預警。

首先，政府各部門對于未能按照備案承諾履約的項目和相關主體依照備忘錄予以懲戒，并將其懲戒信息實時反饋至同級公共信用信息平臺。對于失信情節嚴重的主體，納入信用“黑名單”和“負面清單”，作為行政職能部門事前審批篩選依據。如在政府投資項目競標或政府專項資金的申請中，對此前在投資項目審批監管中存在嚴重失信問題的企業或個人實行禁入和一票否決，對具有良好守信記錄的企業或個人予以加分。與之對應，被記錄信用信息的主體可以查詢本人或本企業的信用記錄，并有權對信用信息進行反饋、修改、修復和建議。

其次，通過多種渠道向市場和社會公示和推送信用信息。可依托各類政府網站、市場征信機構和多類型媒體發布各種投資項目的監管與信用信息，使市場主體和公眾能夠更為便捷地了解與投資項目相關企業或個人的信用狀況。各類社會信用服務機構也能對相關信用信息進行深度開發，為融資證券和金融信貸提供風險評估和信用預警服務，使市場的“無形之手”發揮更廣泛的獎懲效果，讓守信者一路暢通，讓失信者寸步難行。

而針對存在失信問題的行政主管部門，根據失信性質和影響程度給予相應約束。失信情節較輕者，可依托同級公共信用信息平臺對失信行政部門或主要責任人名單予以公示，接受社會公眾監督。違信情節較重者，納入政務誠信黑名單，納入全年政府績效考核評價，甚至影響主管領導或主要責任人的考核晉升。在投資項目領域，為相關行政部門建立從審批、監督到問責的完整制度鏈。