基于DEA的西部各省技術知識積累效率研究

馬蒙蒙　高鵬

[摘要]本文利用數據包絡分析，對我國西部11個省市和自治區2011～2014年技術知識積累效率進行測度。研究結果發現，重慶市、四川省、云南省和陜西省技術知識積累效率最高，屬于DEA有效單元；內蒙古和青海省進行技術知識積累的效率較低。從分析的整體結果來看，西部地區進行技術知識積累的效率正在提高。

[關鍵詞]DEA模型 知識積累 效率研究

波特認為，知識的不斷積累是推動社會進步的根本動力。組織中的知識存儲在各種程序和制度中，成員通過學習積累這些知識，并將這些知識與其他知識重新組合，產生能夠把握變革的新能力，并最終獲得創造性的競爭優勢。但是進行知識積累并不是總會取得好的知識積累效果，因此進行技術知識積累投入產出效率的研究十分有必要。

目前，利用數據包絡分析DEA進行技術知識積累效率研究的文章還很少。從文獻檢索的結果來看，現有研究主要集中在知識生產效率研究、知識創新效率研究。對知識生產效率研究，白俊紅用三階段DEA方法發現，我國地區科研知識生產的技術效率整體較低，地區經濟發展水平、企業與科研機構的合作對科研機構的知識生產效率有顯著地正向影響；知識創新效率方面，沈能用BCC模型對我國30個省市大學的知識創新效率進行研究，共同技術比率呈東部、中部、西部排列，東部地區更接近知識創新共同技術邊界，在未來應提高東部大學資源利用率，加大對西部大學科研資源和技術輸入；沈能用超DEA方法發現，各地區大學知識創新差距的主要在于研發人員投入、科技創新平臺建設以及創新文化等初始條件差異。

我國由于地理條件、基礎設施以及技術水平等因素的限制和影響，區域經濟發展不平衡，因此對西部各省份的技術知識積累效率評價尤為重要。

一、研究方法

本文采用DEA數據包絡分析，是根據輸入數據和輸出數據來評價決策單元的優劣，及評價部門間的相對有效性。DEA常被用來衡量擁有相同目標、具有相同投入和相同產出的運營單位的相對效率，這些運營單位也稱為決策單元DMU。

根據前提不同，DEA可以分為CCR模型和BCC模型。CCR模型前提假設是規模報酬不變，通過對樣本的投入、產出數據的分析確定出有效生產前沿面，并根據各DMU與生產前沿面距離，確定各DMU是否為DEA有效。

二、實證分析

本文選取我國西部陜西、四川、云南、貴州、廣西、甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆、內蒙古、重慶這12個省市、自治區為決策單元DMU。通過總結已有研究成果，本文選取R&D員工當時全量x1和R&D經費x2作為技術知識積累投入指標，有效發明專利數y1和新產品銷售收入y2來衡量組織技術創新。

本文研究2011-2014年西部12省市、自治區的技術知識積累效率，實證數據均來自國家統計局公布的統計數據。西藏數據存在較多的缺失，因此在分析時將其剔除，本文共分析11個DMU。在進行具體數據測度之前，首先利用SPSS對技術知識積累的投入及產出要素進行相關性分析。利用CCR模型對各省的技術知識積累效率進行評價，測度各省份技術知識積累的技術效率TE找出造成非DEA有效的關鍵原因，并給出具體的改進建議。

（一）投入產出指標相關性分析

對技術知識積累的投入產出指標做相關性檢驗，結果顯示出技術知識積累的投入指標x1與產出指標y1和y2相關系數均大于0.8是顯著地正相關關系。投入指標x2與產出指標y1、y2的相關系數均大于0.8也呈現出了顯著地正相關關系。

（二）技術知識積累的技術效率

本文運用DEAP軟件對我國西部11個省份的技術知識積累投入產出技術效率進行了測算，可以得出以下分析：2011年西部各省的TE均值為0.706，TE為l的省份有4個；2012年TE均值為0.792，TE為1的省份有4個；2013年TE均值為0.839，TE為1的省份有5個；2014年TE均值為0.823，TE為1的省份有6個，整體的技術知識積累的TE呈現增長趨勢。

（三）技術知識積累效性分析

通過對西部各省份進行技術知識積累的有效性進行分析：2014年DEA有效的單元6個，占當年地區總數的55%，也是4年中達到DEA有效數最多的年份。2013年的非DEA有效單元有3個，占當年地區總數的27%，是4年中非DEA有效最少的年份。

（四）技術知識積累投影分析

通過對非DEA有效單元4年各地投入冗余與產出不足的實際情況進行分析，可以得出以下結論：廣西和新疆在進行技術知識積累時，不斷優化其投入和產出的比率。廣西在2013年和2014年實現了DEA有效，新疆在2014年實現了DEA有效；內蒙古、貴州、甘肅、青海和寧夏4年的技術知識積累投入冗余與產出不足程度變化不大。

三、結論及建議

本文利用DEA的CCR模型對4年我國西部各省技術知識積累效率進行了評估。通過評估結果可以看出：我國西部各地區進行技術知識積累的整體情況可觀，并呈現增長趨勢。部分地區進行技術知識積累時資源分配不均，導致技術效率徘徊不前。通過上述結果本文對西部各省在進行技術知識積累時的建議如下：

首先，從技術知識積累的投入與產出要素的相關關系可以看出，投入要素與產出要素呈現顯著的正相關關系，要想通過知識積累加快技術創新成果的產生、帶來經濟效益，必須重視R&D人員以及R&D資金的投入。

最后，從非DEA有效單元的投影分析中可以看出，西部各地區在進行技術知識積累時，出現的主要問題是R&D人員以及R&D資金的投入過剩。因此，各地區應結合自身實際情況配置資源，應避免盲目的加大投入，要合理分析投入與產出的比率關系。