對新疆水利工程社會集資方式的研究

李挺

摘 要：本文簡述了引入私人、企業資本進行水利工程建設特許經營的具體模式，分析了哈密地區利用社會集資進行水利工程建設模式的特點。并就新疆水利工程建設的社會集資給出了建議：相關部門應對融資模式進行規劃，對融資方向、結構和投資目標進行調控；在哈密模式的基礎上進一步發展和完善；組建具有水利建設專業水平的投資公司；改善水資源管理現狀；政府應制定相關的政策以保證投資者的收益。

關鍵詞：水利工程 社會集資 新疆

1.概述

在過去的幾十年里，只有少數經營性水利工程項目比較容易進行社會集資，而在進行引水灌溉、防洪排澇等公益性水利工程項目建設時，社會資金的引入是比較困難的。2011年中共中央發布的一號文件，明確提出要迅速發展水利工程，特別指出要多籌措社會資金來建設水利工程。水利工程建設主要有三個特點：一是建設的周期比較長，二是投資的規模比較大，三是收益比較低。而“十一五”后的新疆水利工程建設有些變化，“十一五”期間集資的374.2億元中只有123.8億元是中央直接投資的，因此主要依靠政府投資進行水利工程建設的現狀有所改觀。隨著經濟社會的發展，政府單反方面的資金投入已無法滿足水利工程建設日益增長的需求。“十二五”計劃對新疆水利工程建設的投資涉及生態建設、防洪排澇、水資源建設等工程。約為1 310. 88億元，但是中央的投入資金有限，所以新疆在水利工程建設方面要利用好社會集資這個渠道，滿足日益增長的水利工程建設需求。

2.水利工程建設特許經營的具體模式

水利工程建設特許經營的具體模式主要以下三種：

2.1 BOT方式

B O T是B u i ld、O p e r ate和Transfer的縮寫，即建設、運營和轉移。首先政府授予企業特許經營的權利，水利工程初期的投資和建設由企業負責，在經營期間，企業通過收取相關費用以獲取收益，在運營期滿后，企業將完工的水利工程設施轉移給政府管理，歸政府所有。

2.2 TOT方式

TOT是Transfer、Operate和Transfer的縮寫，即移交、運營和移交。水利工程初期的投資和建設由政府負責，待工程建設完成后，政府在收取一定費用后將設施及其經營權轉讓給私人機構或部門，私人機構或部門通過對設施的后期經營獲取收益以收回投資，在水利工程設施的經營期滿后再移交給政府。

2.3 PPP方式

PPP是P u bl ic、P r ivate和Partnership的縮寫，首先政府與私人部門合作，針對某項水利工程建設項目，共同組建一個公司，合作公司將負責該項目的前期融資、中期建設和后期的經營維護。經營期滿后，私人部門不再享有相關權利，政府將擁有合作公司的全部資產。

3.哈密地區引入社會資金進行水利工程建設的實踐

3.1哈密模式的實踐

在“十一五”期間，哈密當地的水利工程部門通過企業和私人引入社會資金的方式很具有代表性。當地的水利工程部門主要采用預交水費的方式，即讓以后需要用水的企業提前交水費，融資完成后進行水庫的建設。當地的水利工程部門負責配水并設立相應的管理機構。其主要有兩種投資模式：第一，利用用水企業預交的水費進行融資。哈密市峽溝水庫和射月溝水庫及其供水管道的建設資金來源都是用水企業的預交費用，水庫完工后可以向企業提供相關的工農業用水和生態用水。第二，包括企業、政府和水管單位的多方融資。哈密當地的四道溝水庫工程資金總需求為8 746萬元，其中包括國家政府資助、地方財政資助、企業預交費用、水管單位貸款和援疆資金。完工的水庫可以提供工業、牧業及生態用水。

3.2哈密模式與特許經營模式的異同點

共同點：首先兩者都利用社會集資來進行水利工程項目的建設，豐富了融資方式，使中央和地方政府的財政負擔有所減輕，滿足了日益增長的水利建設資金需求；其次兩者都有利于提高水利工程建設單位的生產效率，相關的服務質量也有所提高。

不同點：①哈密模式中，用水企業并不參與水利工程的經營，由水管單位負責相關的配水及管理工作，這有利于實現水管單位職能的公益化。而在特許經營模式中，用水企業只擁有政府授予的經營權，在限定的時間里通過經營水利設施獲取相關的收益，而用水企業承擔公益性職能需要在協議中特別說明并且政府要給予相應的補償。②哈密模式中，用水企業只是通過預交水費獲取水管單位的后續的供水服務，在水利工程建設的整個過程中并不參與經營，也不擁有水利設施的所有權，只是作為一種集資方式拓寬了融資渠道。而在特許經營模式中，任何一種模式都有涉及水利工程設施的所有權，政企簽訂的合同里有規定在一定的期限內，企業對相關資產擁有所有權并能對其進行經營。③哈密模式中，合同中的相關主體很少，法律關系也很簡單，用水企業和水管單位之間只是用水和供水的關系，水利工程項目的實施效率比較高。在特許經營模式下，政企合同結構及相對應的法律關系十分復雜。

經過以上分析和比較可以總結出哈密模式的特點：第一是用水單位沒有經營權，有助于水管單位職能的公益化；第二是預交水費只是一種融資渠道，企業本身對水利設施并沒有所有權；第三是用水企業和政府之間簽訂的合同和法律關系簡單，因此項目的實施效率比較高；第四是水管單位負責分配和管理水資源，保證了在遇到特殊情況時，政府能發揮其調控職能。

4.新疆水利工程建設社會集資的相關建議

4.1對水利工程項目社會集資進行規劃相關的政府部門應針對水利工程項目制定專項融資計劃，在研究社會集資方式的基礎上進行規劃、并對結構、方向和目標不斷進行調整。在水利工程項目成立和進行相關決策之前，首先要對工程項目的可行性進行充分的研究論證，為工程項目的順利開展打好基礎。要加強行業的監管和對特許經營的管理。在確保資產在經營中具有良好穩定性的基礎上加強對水利工程項目的監管。

4.2在哈密模式的基礎上進一步發展和完善

水利工程項目主要分為三類：第一是經營性項目，第二是公益性項目、第三是準公益性項目。大型的公益性項目應該在政府的主導下進行投資建設，而對經營性項目，如污水處理，水電和供水，可以利用特許經營模式來進行集資從而完成水利工程的開發和建設。隨著市場經濟的發展，新疆引來了新局面，越來越多的企業在利用當地資源的基礎上不斷擴大投資和建設，水電工程也就成為了急需建設的項目。因為新疆水資源分布的特殊性，實行特許經營方式存在較大的風險，因此要推行符合當地的哈密模式，在有效利用社會集資的同時堅持政府調控的原則，并在實踐中不斷完善。

4.3改善水資源管理現狀

隨著市場經濟的發展，新疆的經濟結構在不斷地調整。因為工業發展的需要，農業用水要向其轉換。特殊的歷史背景導致新疆在水資源建設和管理體制方面有較大的沖突，水資源分配和管理的現狀不利于水利工程項目的實施。借鑒國內外在水資源管理方面的實踐經驗，應對管理機構進行分流域的建設，并由其行使水資源的分配和管理職能，同時要對引入社會集資進行水利建設的項目進行監管。

4.4制定相關的政策以保證投資者的收益

因為水利工程項目有建設周期長、投資規模大和收益低等特點，為確保社會集資的主體能收回投資，政府應制定相關的優惠政策，在國家現有的優惠政策基礎上，對于經營水利工程項目的，在其正式運營前可以減免相關的營業稅和耕地占用稅。

5.結語

綜上所述，新疆水利工程建設應在推行和完善哈密模式的基礎上，加強對水利工程項目社會集資的規劃和水資源的管理，在制定優惠政策的同時要加強對水利工程項目的監管。

參考文獻：

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