區域創新系統中企業主體地位提升路徑研究
——基于廣東省面板數據的實證研究

鄧光啟，王麗珊，石思文

（華南理工大學 經濟與貿易學院，廣州 510006）

引言

20世紀90年代以來，信息技術的發展促使全球化趨勢進一步增強。世界范圍內，個別產業群中企業間相互作用開始地區化；新的世界分工不再以國家，而是按照區域的競爭力來進行；一些地區，比如華爾街、巴登—符騰堡、香港—廣州和新加坡，被認為比某些國家更具有經濟意義[1]。區域創新能力正日益成為地區經濟獲得國際競爭優勢的決定性因素和區域經濟參與者競爭優勢的重要標志[2]。

Philip Cooke（1992）在觀察歐洲經濟發展后，發現歐洲一些國家的產業經濟呈現明顯的區域性、群集性、區域根植性和區域網絡性，從而提出了區域創新系統（regionalinnovationsystems，RIS）[3]。譚清美等（2009）認為，區域創新系統是區域范圍內的創新要素構成的廣義創新系統，其構成要素包括創新主體、區域內部市場和創新資源，其中創新主體包括地方企業、政府、科研機構、大學和中介機構等[4]。Muller和 Zenker（2001）指出，知識密集型企業由于積極參與知識創造，轉換和傳播活動，因而對區域創新活動尤為重要[5]。胡凱（2007）認為，企業的創新主體地位主要體現在服務于市場獲取經濟利益、同市場有著較為緊密的聯系以及創新活動圍繞顧客展開三個方面，并提出區域創新績效之所以存在差異，根本原因在于是否確立了企業在區域創新系統中的主體地位[6]。

本文研究的重點之一是企業在官產學研合作體系下對區域創新產出的促進作用，而官產學研分別代表四類不同的創新主體，即政府、企業、大學和研發機構。政府是區域開展創新活動的重要支撐，負責營造本土創新能力構建的良好環境。而企業、大學和研發機構是區域創新活動的直接主體，大學和研發機構主要從事基礎性研究，為企業研發提供新知識和新信息；企業主要以市場為導向，更為注重將新知識和新信息應用到新開發和研究的產品中。政府、企業、大學和研發機構之間的合作主要有以下六種類型：（1）大學和政府之間的合作——官學合作（UG）；（2）大學和企業之間的合作——產學合作（UE）；（3）企業和政府之間的合作——官產合作（EG）；（4）研發機構和政府之間的合作——官研合作（IG）；（5）研發機構和企業之間的合作——產研合作（IE）；（6）大學和科研機構之間的合作——學研合作（UI）。高等院校和科研機構主要從事基礎性研究，而企業主要以市場為導向，更為注重將新知識和新信息應用到新開發和研究的產品中。因此，將高等院校和科研機構歸為同一類是合適的，形成了企業、高校和機構、政府之間的官產學合作模式，促進的創新活動的發展。

一、模型構建

根據R&D的投入產出活動主要涉及的是知識和技術產品的特征，為了進行經驗分析，知識生產函數（Knowledge Production Function，KPF）是測算R&D投入對創新產出增長貢獻的一個恰當選擇[7]。根據Griliches-Jaffe提出的知識生產函數[8]，廣東省R&D合作與區域創新產出的實證研究中用到的估計模型為一個擴展和修改了的柯布—道格拉斯型的知識生產函數：

企業方程（1）式的含義為：企業R&D產出來源于企業自身的 R&D活動 ln（EERD）、政府對企業的支持 ln（GERD）、企業與大學合作進行的R&D活動ln（EUIRD）以及企業自身R&D活動人員的投入ln（EPOP）。高校和科研機構方程（2）式的含義為：高校和科研機構的R&D產出來源于企業和高校、科研機構合作進行的R&D活動ln（EUIRD）、政府對高校和科研機構的支持以及高校和科研機構自身R&D活動人員的投入 ln（UIPOP）。

考慮到創新過程中R&D從投入到產出需要一定的時間，存在一定的滯后期，因此本文對Griliches-Jaffe知識生產函數的一個改進就是，假定知識生產投入與產出有一個兩年的固定時滯[9]。也就是說，式（1）和式（2）中左邊的被解釋變量的時間范圍為2006—2014年，而右邊的解釋變量的時間為2005—2013年。

二、數據來源與變量解釋

R&D內部經費支出、R&D活動人員折合全時當量和新產品產值等樣本數據來自于《廣東科技統計年鑒》（2006—2014年）、《廣東統計年鑒》（2006—2014年），按地級市劃分的工礦企業、高等院校、科研機構的發明專利申請量和授權量來自incoPat專利數據庫。與實用新型、外觀專利相比，發明專利更能代表一個地區或者行業的創新能力、創新產出，因此本文選取了公司、高校和科研機構的發明專利的授權量/申請量分別作為式（1）和式（2）的被解釋變量[10]。企業的R&D活動內部經費支出主要來源于兩部分，其中來源于企業自身的經費（EERD）衡量企業自身的R&D投入能力，而來源于政府的經費（GERD）衡量官產R&D合作對企業創新產出的影響。高校和科研機構的R&D活動內部經費支出也來源于企業和政府兩部分，其中來源于企業支持的經費（EUIRD）衡量產學R&D合作對企業或高校、科研機構創新產出的影響，而來源于政府支持的經費（GUIRD）衡量官學R&D合作對高校、科研機構創新產出的影響。除了R&D經費的投入之外，人力資源的投入也對創新產出具有重要的影響。企業方程（1）式中的R&D活動人員（EPOP）定義為規模以上工業企業R&D人員折合全時當量，高校和科研機構方程（2）式中的R&D活動人員（UIPOP）定義為高校和科研機構的R&D人員折合全時當量。

三、實證結果分析

本文選取廣東省21個地級市作為樣本，時間跨度為九年，采用面板數據模型研究工業企業、高校科研機構的R&D投入和產出之間的關系。式（1）、式（2）對應的面板數據計量模型進行豪斯曼檢驗的結果顯示，應采用固定效應模型。計量結果（如表1和表2所示）。

模型1描述了以企業自身R&D經費投入為主、產學結合以及企業自身R&D人員投入對企業專利產出能力的影響。時間滯后一年的模型結果顯示廣東省21個地級市企業自身的R&D投入對專利產出的作用為正，其彈性系數為0.572，且明顯高于政府支持和產學研合作的影響，說明在企業創新子系統中，企業的作用是最重要的，是區域創新系統中主體。當時間滯后為二年時，企業自身的R&D投入對專利產出的影響系數明顯下降，說明企業是以滿足市場需求為主要導向，追求短期效益，這樣是不利于企業長期發展的。在模型1中，政府支持的影響力是明顯高于產學研合作的影響力的（前者幾乎是后者的兩倍），產學研合作效率明顯低于政府支持的效率，產學研合作處于無效的狀態。因此，企業需要加強產學研合作，有效發揮協同創新的作用以提升企業的創新主體地位。

表2　模型2估計結果

模型2描述了產學研結合、政府支持結合以及高校—科研機構R&D人員投入對高校—科研機構專利產出的影響。產學R&D合作對高校—科研機構專利產出的影響具有穩健的正面促進作用，其彈性系數為0.458，明顯高于政府支持的作用。模型2中滯后時間一年下，政府支持對高校—科研機構專利產出的影響雖然為正，但并沒有通過顯著性水平檢驗，而滯后時間為二年則通過了顯著性水平的檢驗，且系數有所提高，說明政府對高校和科研機構的支持是不過于考慮時效性的，更加追求長期的效益，注重可持續發展。

四、結論與政策建議

本文從創新協同視角的分析，一定程度上豐富了目前關于企業技術創新主體地位的認識。

在協同視角下，企業是區域創新系統中最重要的創新主體。從企業創新子系統來看，企業自身R&D資金投入對企業創新產出影響最大，其次才是政府；從高等學校—科研機構創新子系統來看，企業的影響力也是最大的，其次是政府。相比企業，政府在區域創新系統中也發揮著獨特的作用。企業的影響力在企業創新子系統和高校—科研機構創新子系統都是最大的，說明企業在區域創新系統中已經是創新主體。

相比于政府，企業更加注重短期的效益，以滿足市場需求為主要導向，這樣是不利于企業長期發展的。因此，企業需要用更加長遠的眼光來支持創新的發展和技術的進步。在企業創新子系統中，政府支持的影響力幾乎是產學研合作的影響力的兩倍，產學研合作效率明顯低于政府支持的效率，產學研合作處于無效的狀態。因此，企業需要加強產學研合作，有效發揮協同創新的作用以提升企業的創新主體地位。

參考文獻：

[1]王德祿.區域的崛起——區域創新理論與案例研究[M].濟南：山東教育出版社，2002.

[2]李子彪.區域創新系統：多創新極共生演化模型與實證[M].北京：知識產權出版社，2015.

[3]Cooke P.Regional Innovation Systems：Competitive Regulation in the New Europe[J].Geoforum，1992，(3)：365-382.

[4]譚清美，王子龍.區域創新經濟研究[M].北京：科學出版社，2009.

[5]Muller E.，Zenker A.Business services as actors of knowledge transformation：the role of KIBS in regional and national innovation systems[J].Research Policy，2001，(9)：1501-1516.

[6]胡凱.區域創新體系中企業主體地位研究[D].南昌：南昌大學，2007.

[7]Breschi S.，Lissoni F.Knowledge spillovers and local innovation systems：a critical survey[J].Industrial and corporate change，2001，(4)：975-1005.

[8]Jaffe A.B.Real Effects of Academic Research[J].American Economic Review，1989，(5)：957-970.

[9]李習保.中國區域創新能力變遷的實證分析：基于創新系統的觀點[J].管理世界，2007，(12)：18-30.

[10]張信東，武俊俊.政府R&D資助強度、企業R&D能力與創新績效——基于創業板上市公司的經驗證據[J].科技進步與對策，2014，(22)：7-13.