區(qū)域技術創(chuàng)新周期與經(jīng)濟周期的關系研究

郭 炬

(1.紐約州立大學 布洛克波特校區(qū)，紐約14420；2.福建信息職業(yè)技術學院，福建 福州350007)

近年來，技術創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的作用逐漸被大眾認知，學者們開始對技術創(chuàng)新活動展開更加深入的研究。技術創(chuàng)新存在周期性規(guī)律，且技術創(chuàng)新的周期與經(jīng)濟周期存在某種聯(lián)系，微觀環(huán)境下的創(chuàng)新活動周期、中觀環(huán)境下區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展周期以及宏觀環(huán)境下創(chuàng)新周期都與經(jīng)濟活動中的(長波)周期存在一定聯(lián)系。這些經(jīng)濟現(xiàn)象已經(jīng)被學者們觀測到，可是產(chǎn)生周期性變化的根本原因仍有待研究。已經(jīng)進行的研究中，學者們的成果也存在很大分歧。

一、相關研究

為了更深刻地理解技術創(chuàng)新周期過程，與之有關的研究也引起人們的關注。技術創(chuàng)新的研究范圍逐漸擴大，例如區(qū)域技術創(chuàng)新影響要素研究開始成為技術創(chuàng)新研究的焦點，期間所取得的研究成果也證明進一步關注區(qū)域技術創(chuàng)新周期性變化的影響要素能夠進一步拓展技術創(chuàng)新理論，加深人們對技術創(chuàng)新的認識。但到目前為止，學者們只聚焦于區(qū)域創(chuàng)新周期對經(jīng)濟周期的影響，但經(jīng)濟周期對區(qū)域創(chuàng)新周期影響的研究乏人問津，這兩者之間是否相互作用仍值得深入探討。在已有的文獻中，比較有代表性的是Eaton，他從微觀角度研究企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，發(fā)現(xiàn)生物企業(yè)的員工技能、專家水平、獎勵機制對創(chuàng)新周期產(chǎn)生影響。在中觀層面，Andersson在比較中小區(qū)域創(chuàng)新活動后發(fā)現(xiàn)，區(qū)域越小,創(chuàng)新周期越短。類似的研究與發(fā)現(xiàn)對最終形成技術創(chuàng)新的周期理論產(chǎn)生了積極與深遠的影響。Van Dujin在認定群集對周期的作用后提出了著名的區(qū)域技術創(chuàng)新生命周期理論，并根據(jù)這一理論將區(qū)域技術創(chuàng)新周期分為四個形態(tài)，這四個形態(tài)與產(chǎn)品生命周期類似[1]。在此期間，我國學者也對技術創(chuàng)新周期過程中的演進進行了大量研究，并對技術創(chuàng)新研究做出了有益貢獻。其中，宋海榮、趙峰等人分別建立了自己的技術創(chuàng)新擴散模型，以描述技術創(chuàng)新周期的非線性過程。這些成果為進一步研究技術創(chuàng)新周期的產(chǎn)生與演化機理奠定了基礎。

二、經(jīng)濟周期的形成與演化

美國經(jīng)濟學家薩繆爾森曾經(jīng)說過，國民總產(chǎn)值、總收入、總就業(yè)量的波動以大多數(shù)經(jīng)濟部門的擴張或收縮為標志，可以持續(xù)2～10年時間，這種周期性、階段性波動體現(xiàn)了國民經(jīng)濟的周期性特征。我們可以將經(jīng)濟發(fā)展概括為兩個階段：一個是繁榮階段，即經(jīng)濟從低點進入上升階段直至到達頂點；一個是衰退階段，即經(jīng)濟開始由盛轉衰，從頂點進入下降階段直至跌入谷底。隨后經(jīng)濟又開始由衰轉盛，進入上升階段到達頂點，不斷重復繁榮階段和衰退階段，形成一個完整的循環(huán)過程。嚴格意義上講，任何一個波峰到它相鄰波峰之間的時間或者任何一個波谷到它相鄰波谷之間的時間，都可以被視作一個完整的經(jīng)濟周期。這一周期過程中，經(jīng)濟經(jīng)歷了繁榮、衰退、蕭條和復蘇四個階段。

經(jīng)濟周期的成因十分復雜，涉及政治、經(jīng)濟、自然等各方面。伯恩斯認為經(jīng)濟周期是國家總體經(jīng)濟活動中的一種波動，這種波動以工商業(yè)形式表現(xiàn)出來[2]。盧卡斯將經(jīng)濟周期看作經(jīng)濟變量對平穩(wěn)增長的一種偏離，具體來說，就是經(jīng)濟增漲有快有慢，這種增長率的上升與下降過程形成了經(jīng)濟周期[3]。當然，這種偏離并不一定是完全相同的，僅僅是重復發(fā)生的，代表了經(jīng)濟運行中交替出現(xiàn)的經(jīng)濟緊縮與經(jīng)濟擴張。期間的多個經(jīng)濟指標都會出現(xiàn)上升與下降特征，例如金融市場、消費與投資市場等；持續(xù)時間在2～10年不等，一般為長波周期[4]。

三、區(qū)域技術創(chuàng)新周期的表現(xiàn)形式

從路徑演化角度看，區(qū)域技術創(chuàng)新的演進總是伴隨著區(qū)域創(chuàng)新主體的合作與非合作創(chuàng)新過程，正是這種合作與非合作創(chuàng)新過程的選擇導致區(qū)域技術創(chuàng)新的演化軌跡總是呈現(xiàn)快—慢—快的特征。區(qū)域的非合作創(chuàng)新源于區(qū)域的自組織活動，是內(nèi)生性因素形成的結果。這種內(nèi)在作用可以使區(qū)域按照慣性向前發(fā)展，形成“路徑依賴”。當區(qū)域技術創(chuàng)新發(fā)展到一定階段以后，區(qū)域技術創(chuàng)新陷入瓶頸，處于“鎖定”狀態(tài)，要想使區(qū)域技術創(chuàng)新實現(xiàn)“路徑創(chuàng)造”，突破以往的技術發(fā)展路徑，必須得到外力的幫助，即通過合作技術創(chuàng)新的方式實現(xiàn)路徑演化。區(qū)域的合作創(chuàng)新則來源于區(qū)域之間的合作創(chuàng)新過程，且這一過程呈現(xiàn)出非均衡分布的特點，這表明了路徑突破存在偶然性和階段性；在“路徑創(chuàng)造”階段，合作技術創(chuàng)新展現(xiàn)出特有的優(yōu)勢，是路徑突破的關鍵，在此階段形成的創(chuàng)新即突破式創(chuàng)新或根本性創(chuàng)新，其特點是非連續(xù)性。但當路徑突破完成后，區(qū)域技術創(chuàng)新走在一條特定道路上，這一演化軌跡具有慣性。在此期間，非合作技術創(chuàng)新占據(jù)主導地位，重新形成“路徑依賴”，在此階段形成的創(chuàng)新是漸進式創(chuàng)新。隨后形成周期性變化，往復循環(huán)，螺旋式上升。從宏觀角度講，區(qū)域技術創(chuàng)新的周期性表現(xiàn)為區(qū)域創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新活動隨時間變化呈現(xiàn)出的變化與更迭，其規(guī)律曲線符合“路徑依賴”和“路徑創(chuàng)造”的描述，曲線的曲率隨表現(xiàn)方式的不同而有所不同，即合作技術創(chuàng)新與非合作技術創(chuàng)新在創(chuàng)新活動中所處地位與比重隨時間不斷發(fā)生變化，但總體來說仍然是持續(xù)向上發(fā)展。

四、區(qū)域技術創(chuàng)新周期的影響要素

區(qū)域技術創(chuàng)新的演化總是受到環(huán)境因素的影響。當我們將區(qū)域技術創(chuàng)新演化過程分解成區(qū)域非合作創(chuàng)新過程和區(qū)域間的合作創(chuàng)新過程時便不難發(fā)現(xiàn)，隨著區(qū)域技術創(chuàng)新主體的決策變化，合作創(chuàng)新與自組織創(chuàng)新對技術進步的影響程度也發(fā)生變化，區(qū)域技術創(chuàng)新演化的路徑也發(fā)生變化。雖然發(fā)展趨勢依舊是漸進向上的，但中間存在若干個臨界點，在這些臨界點曲率將發(fā)生變化，導致區(qū)域技術創(chuàng)新周期的產(chǎn)生。對合作技術創(chuàng)新和非合作技術創(chuàng)新的區(qū)別和聯(lián)系進行研究，有助于認識影響區(qū)域技術創(chuàng)新周期的要素和指標。

現(xiàn)有研究表明，區(qū)域的非合作技術創(chuàng)新實質是一個自組織創(chuàng)新過程，這一過程取決于系統(tǒng)內(nèi)部的內(nèi)生性要素之間的相互作用。Bo Carlsson對區(qū)域技術創(chuàng)新的影響要素進行了研究，他的研究不僅考慮到區(qū)域技術創(chuàng)新過程中突入、產(chǎn)出要素，同時也考慮到投入、產(chǎn)出要素之間的相互關系。其雖然沒有使用實證分析方法，說服力不足，但仍然具有極大的借鑒作用，值得進一步研究[5]。Bo Carlsson的觀點是總研究經(jīng)費和許可證、專利數(shù)及產(chǎn)生的技術轉讓收入之間存在高度相關關系，這些要素對形成區(qū)域技術創(chuàng)新周期起到關鍵性作用。郭炬認為，從專利申請、授權、研發(fā)經(jīng)費和技術轉讓收入的角度出發(fā)，研究各要素間相互關系，有助于更好地分析技術創(chuàng)新能力的內(nèi)在組成和發(fā)展趨勢，可以獲得令人滿意的結論[6]。

我們將創(chuàng)新主體與外部環(huán)境交互作用的活動分為合作技術創(chuàng)新活動和技術擴散活動，前者比后者更具有主動性。在合作技術創(chuàng)新活動中，影響創(chuàng)新效率和水平的因素主要有區(qū)域創(chuàng)新主體之間的影響力和區(qū)域創(chuàng)新主體受到的環(huán)境影響力。區(qū)域創(chuàng)新主體之間的影響力表現(xiàn)為創(chuàng)新主體之間的相互競爭力和相互吸引力，表現(xiàn)為兩者之間的合作技術創(chuàng)新活動；區(qū)域創(chuàng)新主體受到的環(huán)境影響力表現(xiàn)為不可控力對區(qū)域技術創(chuàng)新的作用，例如政治、自然、經(jīng)濟風險等。在技術擴散活動中，影響區(qū)域技術創(chuàng)新水平發(fā)展的因素主要包括各個創(chuàng)新主體之間的知識差、各個創(chuàng)新主體的吸收能力。創(chuàng)新主體之間的知識差越大，相對較弱的區(qū)域創(chuàng)新主體可發(fā)展空間就越大，技術擴散就越容易實現(xiàn)；創(chuàng)新主體的吸收能力越強，創(chuàng)新主體的引進、學習、消化技術創(chuàng)新的能力就越強，獲得技術溢出的可能性就越大，實現(xiàn)再創(chuàng)新的可能性就越高。無論合作創(chuàng)新還是技術擴散，區(qū)域創(chuàng)新主體與外部環(huán)境的交互過程都是極其復雜的。在交互過程中，區(qū)域創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過程具有跳躍性、隨機性和偶然性，也正因如此，突破式創(chuàng)新才成為可能。

五、區(qū)域技術創(chuàng)新周期與經(jīng)濟周期的關系

區(qū)域技術創(chuàng)新周期和經(jīng)濟周期總是存在千絲萬縷的聯(lián)系。熊彼特曾分析技術創(chuàng)新和經(jīng)濟增長之間的交互作用，認為創(chuàng)新的頻率變化導致經(jīng)濟周期的出現(xiàn)，且創(chuàng)新活動是不穩(wěn)定和不連續(xù)的，因而對經(jīng)濟發(fā)展的影響范圍和程度也各有不同，最終形成不同時間長度的周期現(xiàn)象，即短波(季欽)、中波(朱格拉)和長波(康德拉季耶夫)三種形式[3]。從技術本身角度看，技術創(chuàng)新總是在描述一種新工藝、新方法并實現(xiàn)市場化的過程。在這一過程中，R & D投入是新工藝、新方法產(chǎn)生的來源，而R & D投入受制于外部環(huán)境下的經(jīng)濟形勢。當經(jīng)濟產(chǎn)生波動形成周期性變化時，技術創(chuàng)新也因此展現(xiàn)出周期性特征。雖然這一過程滯后于經(jīng)濟變化，但不可否認，區(qū)域技術創(chuàng)新周期與經(jīng)濟周期之間存在一定關系。經(jīng)驗數(shù)據(jù)也表明，創(chuàng)新長周期與經(jīng)濟周期(長波)之間一致性程度較高。

我們用專利作為技術創(chuàng)新的表征指標，用GDP代表經(jīng)濟發(fā)展水平，選取1985—2013年中國國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證分析，計算結果如下(表1)。

表1 平穩(wěn)性檢驗

Johanson進行協(xié)整檢驗，發(fā)現(xiàn)兩個變量之間具有協(xié)整關系，進行Granger因果檢驗，發(fā)現(xiàn)滯后項為3時互為因果。

實證分析表明，經(jīng)濟發(fā)展與區(qū)域技術創(chuàng)新的影響是相互的，這主要體現(xiàn)在當經(jīng)濟運行產(chǎn)生波動時，區(qū)域技術創(chuàng)新的發(fā)展也隨之產(chǎn)生周期性波動：而區(qū)域技術創(chuàng)新呈現(xiàn)周期性波動時，反過來也影響經(jīng)濟增長的周期性變化。當經(jīng)濟增長停滯不前處于長波的低谷狀態(tài)時，區(qū)域技術創(chuàng)新正處于某一技術創(chuàng)新周期的“瓶頸”狀態(tài)，技術創(chuàng)新依靠自組織創(chuàng)新的慣性進行演化，但受限于“鎖定”狀態(tài)難以“解鎖”成功，此時技術創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的推動力消耗殆盡。同時，經(jīng)濟的低迷會造成投資活動的減弱，R & D活動逐漸減小，區(qū)域技術創(chuàng)新的發(fā)展進一步受到影響。此時，區(qū)域創(chuàng)新主體會通過技術擴散和合作技術創(chuàng)新實現(xiàn)“路徑創(chuàng)造”，“解鎖”被“鎖定”的原有路徑，實現(xiàn)突破式創(chuàng)新，保證區(qū)域技術創(chuàng)新道路螺旋式上升。此時的區(qū)域技術創(chuàng)新推動力仍不足以使蕭條的經(jīng)濟形勢從低谷反轉過來，只有當多個類似的區(qū)域技術創(chuàng)新短波周期發(fā)生后，其積累的技術創(chuàng)新推動力可以推動經(jīng)濟復蘇時，經(jīng)濟形勢才將逐漸好轉，進而走出周期的低谷。這與門斯關于“蕭條扳機”的論斷有共通之處，他在研究微觀創(chuàng)新活動時發(fā)現(xiàn)，在既存創(chuàng)新被消耗殆盡時，企業(yè)家會推動基本性創(chuàng)新，以增強經(jīng)濟發(fā)展的推動力。圖1借鑒了齊建國的技術創(chuàng)新周期性規(guī)律圖，增加了經(jīng)濟周期變化狀況，展示了經(jīng)濟周期與區(qū)域技術創(chuàng)新周期的相互關系。從圖中我們可以發(fā)現(xiàn)，一個長波周期可能包含若干個短波周期(這符合熊彼特關于創(chuàng)新與周期關系的描述)，區(qū)域技術創(chuàng)新對經(jīng)濟的影響仍然來源于區(qū)域技術創(chuàng)新的自組織創(chuàng)新和合作技術創(chuàng)新；經(jīng)濟周期對技術創(chuàng)新的影響則通過主要的經(jīng)濟指標如投資等來實現(xiàn)，當經(jīng)濟蕭條時，技術創(chuàng)新面臨壓力，只有通過選擇來實現(xiàn)突破。

圖1 區(qū)域技術創(chuàng)新周期與經(jīng)濟周期發(fā)展路徑圖

六、結論

經(jīng)濟周期和技術創(chuàng)新周期的發(fā)現(xiàn)為我們研究經(jīng)濟活動奠定了堅實基礎，而經(jīng)濟周期與技術創(chuàng)新周期之間存在的相互關系為揭示社會發(fā)展規(guī)律提供了重要思路。研究區(qū)域技術創(chuàng)新活動時，我們發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新的產(chǎn)出與投入指標都會對技術創(chuàng)新的發(fā)展產(chǎn)生影響，而這些產(chǎn)出與投入指標往往會受到外部環(huán)境如經(jīng)濟形勢的影響，因而，經(jīng)濟周期的變化會間接影響區(qū)域技術創(chuàng)新周期的發(fā)展。同時，區(qū)域技術創(chuàng)新的發(fā)展也會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生推動力。當經(jīng)濟態(tài)勢向好時，區(qū)域技術創(chuàng)新處在“路徑依賴”的慣性道路上，自組織創(chuàng)新在區(qū)域技術創(chuàng)新發(fā)展過程中起到關鍵性作用，此時技術創(chuàng)新提高社會生產(chǎn)效率，促進經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展；當經(jīng)濟態(tài)勢轉變時，區(qū)域創(chuàng)新主體通過合作技術創(chuàng)新實現(xiàn)根本性突破，偏離原有技術創(chuàng)新發(fā)展軌跡，“解鎖”“路徑依賴”狀態(tài)，實現(xiàn)“路徑創(chuàng)造”。當多次區(qū)域技術創(chuàng)新演化過程能夠推動經(jīng)濟增長繼續(xù)發(fā)展時，表明這種量變積累到質變階段，經(jīng)濟態(tài)勢開始走出低谷，走向復蘇。經(jīng)濟周期和區(qū)域技術創(chuàng)新周期的這種相互關系始終伴隨經(jīng)濟發(fā)展進程，正確認識并深入了解兩者之間的作用，有助于我們更好地研究經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，并制定合理的政策，實現(xiàn)長久、穩(wěn)定的社會發(fā)展。

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