知識(shí)溢出文獻(xiàn)綜述

汪亞安

[摘要]知識(shí)溢出的概念自從被提出后就一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的研究重點(diǎn)，許多國內(nèi)外學(xué)者都對(duì)知識(shí)溢出的相關(guān)問題進(jìn)行了研究。本文將對(duì)國內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)果總結(jié)為文獻(xiàn)綜述，具體包括知識(shí)溢出的定義、知識(shí)溢出的條件、知識(shí)溢出的影響因素和知識(shí)溢出的途徑四個(gè)部分。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)溢出 文獻(xiàn)綜述

一、知識(shí)溢出的定義

知識(shí)溢出效應(yīng)第一次出現(xiàn)是由Marshall在其經(jīng)典著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出，Marshall提出知識(shí)的溢出相當(dāng)于于一種外部性經(jīng)濟(jì)。他提出在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，稀缺資源的供需關(guān)系將決定其消耗，外部不經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率低下的主要原因。

MacDougall被認(rèn)為是最早提出知識(shí)溢出概念的學(xué)者，MacDougall（1960）在研究外商投資對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，第一次發(fā)現(xiàn)了技術(shù)存在的溢出效應(yīng)。外商在東道國所進(jìn)行的R&D;、經(jīng)營生產(chǎn)活動(dòng)會(huì)對(duì)東道國本土企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)水品起到促進(jìn)作用，這種外在經(jīng)濟(jì)是一種技術(shù)溢出。

二、知識(shí)溢出的條件

基于知識(shí)的隱性特征，一些學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出能在區(qū)域間擴(kuò)散。Keisidou（2004）認(rèn)為知識(shí)的隱性特征是區(qū)域知識(shí)溢出的基礎(chǔ)。由于隱性知識(shí)需要面對(duì)面的交流，面對(duì)面的交流有助于知識(shí)共享，所以許多區(qū)域地理學(xué)說認(rèn)為臨近的區(qū)域或企業(yè)之間的交互更加頻繁，知識(shí)溢出效用也更強(qiáng)。Fallah，Ibranhim（2004）指出顯性知識(shí)可在個(gè)體、企業(yè)、區(qū)域甚至國家之間進(jìn)行傳播，但隱形知識(shí)卻只能在個(gè)體之間進(jìn)行傳播，所以隱性知識(shí)才是區(qū)域性知識(shí)溢出的根源。Kesidou（2004）通過實(shí)證得出，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，知識(shí)溢出具有顯著的地方性特質(zhì)，這是由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)包含更多的隱性知識(shí)。

三、知識(shí)溢出的影響因素

（一）地理空間距離的影響

隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移需要知識(shí)傳播主題近距離的交流，這種交流很大程度上受到地理距離的影響，距離越近，交流的頻率越高。這種“地理鄰近”所帶來的影響，在20世紀(jì)90年代引起了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的熱切關(guān)注。新經(jīng)濟(jì)地理的研究重點(diǎn)就是地理鄰近對(duì)知識(shí)交互和溢出產(chǎn)生了怎樣的影響。許多國內(nèi)外學(xué)者都對(duì)此問題做了相關(guān)的研究，得到了較為一致的結(jié)論：地區(qū)知識(shí)交互和創(chuàng)新與地理層面的臨近密切相關(guān)。Keller（2004）研究顯示地理距離對(duì)區(qū)域知識(shí)溢出影響顯著。

（二）技術(shù)差距的影響

Findly（1978）在研究FDI對(duì)東道國影響的過程中發(fā)現(xiàn)，技術(shù)投資方與東道國之間的技術(shù)差距越大，將能加大東道國捕獲知識(shí)溢出的概率。但Haddad，Harrson（1993）以及Kokko（1996）卻指出，只有當(dāng)技術(shù)投資方與東道國的技術(shù)差距越小時(shí)，才能產(chǎn)生明顯的知識(shí)溢出效應(yīng)。

技術(shù)差距是不同經(jīng)濟(jì)個(gè)體在科學(xué)技術(shù)、知識(shí)結(jié)構(gòu)上存在差異。如果技術(shù)個(gè)體間不存在技術(shù)差距，便不需要知識(shí)溢出，所以經(jīng)濟(jì)主體間存在技術(shù)差距是知識(shí)得以溢出的必要條件。但這個(gè)技術(shù)差距存在作用范圍，如果經(jīng)濟(jì)主體間技術(shù)差距太大，技術(shù)接收單元便不能夠?qū)λ@得的知識(shí)進(jìn)行吸收、轉(zhuǎn)化；同時(shí)，若經(jīng)濟(jì)主體間的技術(shù)差距過少，知識(shí)接收單元也無法從所獲得的知識(shí)中產(chǎn)生效用。所以，有且只有在一定的技術(shù)差距范圍內(nèi)，知識(shí)溢出才能產(chǎn)生正效用。

（三）接收方吸收能力

Cohen，Levinthal（1989）在研究企業(yè)R&D;效用時(shí)提出，知識(shí)吸收能力是一種識(shí)別、消化并能對(duì)外部知識(shí)加以利用的能力。George（2001）提出對(duì)外部性知識(shí)吸收過程中的四個(gè)部分：獲取，消化，轉(zhuǎn)化，利用。Ava J，Abramow Itz（1986）指出知識(shí)接收方的吸收能力與知識(shí)溢出效應(yīng)、知識(shí)傳播效率呈顯著正相關(guān)。

四、知識(shí)溢出的途徑

（一）基于知識(shí)人才流動(dòng)的知識(shí)溢出

由于知識(shí)的載體是個(gè)人，許多國內(nèi)外文獻(xiàn)認(rèn)為人才在不同地區(qū)間的轉(zhuǎn)移是造成知識(shí)溢出的主要原因。Almeida和Kogut（1999）認(rèn)為，并促進(jìn)了創(chuàng)新的發(fā)生。在產(chǎn)業(yè)聚集度高或者人口密集的地區(qū)中，企業(yè)與個(gè)人更容易與不同的企業(yè)與個(gè)人發(fā)生知識(shí)交換和傳播，加快了知識(shí)在區(qū)域間的傳播速度，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。Malecki（1997）、Almeida和Kogut（1999）的研究成果同樣支持這結(jié)論。

（二）基于合作研發(fā)的知識(shí)溢出

內(nèi)生增長理論認(rèn)為高校和企業(yè)的科研部門是新知識(shí)和新技術(shù)的主要源泉。高校與企業(yè)之間的科研合作為知識(shí)溢出提供了機(jī)會(huì)，對(duì)于成熟穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研組織，公司研發(fā)人員、高校科研人才以及企業(yè)家通過私下或正式的交流交換新知識(shí)新技術(shù)，促進(jìn)知識(shí)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和傳播。

（三）基于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的知識(shí)溢出

知識(shí)溢出還可以通過企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)發(fā)生。企業(yè)家在進(jìn)行創(chuàng)業(yè)活動(dòng)時(shí)，往往從其所在區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集群中獲取知識(shí)技術(shù)尤其是隱性知識(shí)，而掌握知識(shí)技術(shù)的一方在合作與交流中不自覺的產(chǎn)生了這些溢出。Audretsch和Stephan（1996）、Zucker和Brewer（1998）研究了技術(shù)型企業(yè)與知名科學(xué)家的地理分布之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)科學(xué)家的地理分布對(duì)技術(shù)型企業(yè)的分布有影響，因?yàn)榧夹g(shù)型企業(yè)較容易受益于區(qū)域內(nèi)知名科學(xué)家所掌握的知識(shí)與技術(shù)，能夠從知識(shí)溢出效應(yīng)中獲得較大收益。知識(shí)存量產(chǎn)生了知識(shí)溢出，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在知識(shí)溢出過程中發(fā)揮了重要的作用。

（四）基于貿(mào)易投資的知識(shí)溢出

知識(shí)溢出的另一個(gè)途徑是貿(mào)易投資。在區(qū)域貿(mào)易中，先進(jìn)方出口的商品通常蘊(yùn)含了技術(shù)與知識(shí)，這些技術(shù)和知識(shí)在貿(mào)易中轉(zhuǎn)移到落后地區(qū)，使溢出得以發(fā)生。Grossman（1991）和Helpman（1994）提出知識(shí)溢出是由貿(mào)易造成的，區(qū)域間的貿(mào)易將導(dǎo)致知識(shí)溢出。Keller（2002）發(fā)現(xiàn)技術(shù)落后地區(qū)通過進(jìn)口包含先進(jìn)技術(shù)的商品，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)其中先進(jìn)技術(shù)的模仿和利用。

五、文獻(xiàn)總結(jié)

目前國內(nèi)外的研究均已證實(shí)了知識(shí)溢出的存在，并有相當(dāng)一部分文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)溢出的影響因素進(jìn)行了研究，但研究多數(shù)集中在地理和技術(shù)維度分析，對(duì)于其他維度的分析相對(duì)較少。同時(shí)國內(nèi)外現(xiàn)有的研究對(duì)于技術(shù)差距的影響還沒有得到一致的結(jié)論，部分學(xué)者認(rèn)為更大的技術(shù)差距有助于溢出的產(chǎn)生，而另一部分學(xué)者認(rèn)為較小的技術(shù)差距有利于技術(shù)的學(xué)習(xí)。