“雙一流”建設中深化博士研究生培養機制改革

韓春玲

2015年10月，國務院印發了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，要求堅持“以一流為目標、以學科為基礎、以績效為杠桿、以改革為動力”的基本原則，加快建成一批世界一流大學和一流學科。“雙一流”建設對于提升高等教育發展水平具有十分重要的意義。研究生教育將在“雙一流”建設中發揮高端引領作用，承擔“高端人才供給”和“科學技術創新”雙重使命，在提高高校人才培養、服務經濟社會發展等方面發揮更大作用。博士研究生教育代表著一個國家的人才培養水平，是學歷教育中的最高層次。在“雙一流”建設中應進一步提高博士研究生培養質量，各個培養單位都在積極探索深化博士研究生培養機制改革的切入點。

一、博士研究生培養存在的問題

1.招生體量大，優秀生源比例低。近幾年博士研究生招生數量在逐年增加，2015年全國共招收博士研究生7.44萬人。入選“雙一流”建設的高校，招收的博士研究生占全國博士研究生招生總數的70%左右（2016年中國學位與研究生教育發展年度報告）。生源質量是提高博士研究生培養質量的基礎。博士研究生的生源主要來自應屆畢業生，由于生活壓力及高校獎學金政策的不健全或者生活保障投入不夠等原因，一些優秀生源放棄攻讀博士學位或者選擇到國外攻讀博士學位。博士研究生招生自主權在各招生高校，每個高校的選拔機制不同，試題風格各異，考查側重點相差甚遠，也影響了一定比例優秀生源的錄取。在職攻讀博士學位的一部分考生因兼顧工作、生活和學習，學習精力不能百分百集中，也一定程度上影響了培養質量。

2.培養方案陳舊，課程設置單一。培養方案是研究生培養的指導性文件，是導師和學生掌握專業研究方向、制定培養計劃、安排課堂教學等的基本依據，應體現各學科特色和學術前沿，積極響應國家社會經濟的發展需求。但目前博士研究生的培養方案內容陳舊，課程內容固化且碩士研究生的教學內容大同小異，教學方法比較傳統。缺乏研究方法類課程、實驗實踐類課程和學科前沿及學科交叉類課程，更是鮮有全英文課程的開設。博士研究生本身也是為了完成學分上課，而不是從學習知識的角度去聽課，導致課堂教學效果不理想。

3.考評機制不健全，淘汰率低。博士研究生應該掌握堅實廣闊的基礎理論和系統深入的專門知識，有獨立從事科學研究工作的能力。培養單位在對博士研究生進行考評的時候沒有一套健全的考評體系，秉持學術成果唯一論，學術成果又以論文為主，導致評價不全面，難以進行淘汰選拔。只要通過了博士研究生入學考試就可高枕無憂，博士研究生期間的中期考核、綜合考試制度等都形同虛設。

二、“雙一流”建設中博士研究生培養機制改革措施

1.實行“申請—考核”制，進一步提高博士研究生生源質量。博士研究生招生自主權在各招生高校，每個高校的試題風格各異，導致外校考生無從適應。為了切實提高博士研究生選拔質量，拓展優質生源，應建立與培養目標相適應、有利于拔尖創新人才和高層次應用型人才脫穎而出的研究生考試招生制度，實行申請-考核制招生。這樣可以強化培養單位質量保障的主體作用，充分發揮專家組審核作用，規范導師作用，注重對學生學術道德、專業素養、研究能力和創新潛質的綜合考核評價，激發培養單位的內生動力和活力，提高研究生培養質量和學位點建設水平，又可鼓勵具有實踐創新精神、濃厚學術研究興趣和良好科研潛質的同學進行入學申請。考核過程中既尊重了申請學生的自主發揮，又尊重了考核專家的作用。

國外大學在實施申請-考核制招生過程中給予導師充分的自主權，對申請者的申請計劃更為重視。導師可以根據申請者的研究計劃考察申請者的邏輯思維能力、批判思維能力等；申請者提交的研究計劃體現了申請者整合研究資料的能力和發現問題解決問題的能力，也是被錄取的重要依據。而國內大學的申請-考核制尚未重視以上兩個方面，所以不清楚招到的學生是否具有研究能力和發展潛力。

2.優化博士研究生培養方案，鼓勵博士研究生個性發展。改革博士研究生課程設置，建立以研究性課程模塊為主的課程體系。博士研究生課程設置要避免與本科、碩士研究生課程重復，但還要與碩士研究課程有所銜接。建立以研究性課程模塊為主的課程體系，開展縱向研究性課程，體現碩博連續性，使碩博課程有所銜接，重點是對方法論的學習。方法論是進行科學研究的基礎，是縱向研究性課程的主要內容。開展橫向研究性課程，體現拓展性，鼓勵以研究性參與國際學術會議、做學術報告及其他創新型實踐活動，并認定相應的學分。

推進博士研究生開拓國際化視野。鼓勵博士研究生全員參與國際交流，加大國際性暑期學校資助。依托“國家建設高水平大學公派研究生項目”和學校對“深化博士研究生培養模式改革”的政策，積極促進博士研究生出國進行學術交流，盡量實現博士研究生出國交流率100%。在有條件的培養單位積極開設外籍科技專家主講的專業課程，邀請本行業本領域的專家學者來校授課，在全英文教學環境中帶來了行業前沿信息。國際性暑期學校既可以邀請國外知名專家學者來校授課，也可以邀請國際高校學生來校學習本校一流學科一流專業知識，國際暑期學校的雙向交流可極大開闊博士研究生的學術視野。

3.加大資助力度，營造靜心科研氛圍。為有科研潛力創新能力的、有志開展原創研究的、已取得重要科研成果并有望取得重大突破的、能取得創新性成果的博士研究生提供延長資助，在校園生活和學習實驗場所等方面提供方便，使博士研究生能靜心科研，奠定堅實的職業基礎。

拓寬獎助體系的經費來源，不拘泥于國家及學校的各類普通獎學金及助學金，應多渠道籌集經費，建立長效、多元的獎助體系。除了研究學業獎學金等國家和學校設立的獎學金，更應該征集社會力量、校友資源及導師團隊的科研補助，分擔高校的教育成本，使創新型教育成為全社會的共同責任。導師團隊作為人才培養的第一責任人，有義務在思想、生活上對關心、幫助學生，應鼓勵對導師團隊的科研補助常態化、長期化。

三、提高博士研究生培養質量的建議

1.進一步落實導師是研究生培養第一責任人的要求。2018年教育部印發《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》，指出研究生導師要堅持教書和育人相統一，創新研究生指導方式，潛心研究生培養，全過程育人、全方位育人，做研究生成長成才的指導者和引路人。要健全研究生導師評價激勵機制。

博士研究生導師是博士研究生素質和創新能力培養和提升的直接責任人，是保證博士研究生培養質量的核心要素。博士研究生導師隊伍的建設是博士研究生培養質量提高的首要條件。落實博士研究生導師考聘制度，構建博士研究生指導教師評估指標體系，對博士研究生導師的業務水平、科研業績和立德樹人情況進行考核，進一步落實導師第一責任人。

注重導師的責任意識，保證導師與學生的有效溝通與互動。增強導師的責任心，關注博士研究生的人格發展，鼓勵督促博士研究生對知識的探究和獨立思考。博士研究生導師在博士研究生專業選修課程、日常學術指導及其人生態度的影響方面都有至關重要的作用。

2.進一步推進研究生的國際化培養。博士研究生只有具備國際視野、掌握國際前沿動態，才能在未來國際學術領域形成良好的競爭力，不能只是參加國際學術會議或者小范圍的派出留學，應該全方位進行國際化培養。所以，一要推進國際化課程建設，大力引進海外留學的專家學者進行全英文教學，推薦使用優秀原版英文教材及參考書目。二要促進師資隊伍的國際化，為任課教師提供出國進修及訪學的機遇。三要加強國際化合作，同國際知名高校及科研院所建立穩定的合作關系，建立研究生海外合作培養基地，實現課程學分的互認及課程資源的共享。

3.進一步落實考核機制。早在1986年，國家教委就明確規定，在博士研究生進入論文寫作階段前，要進行一次考核，對不能達到基本條件者，應停止博士學位論文的寫作。這是我國最早提出的博士研究生中期考核機制。近些年隨著博士研究生規模的擴大和學位授予標準的提高，應進一步落實考核機制，真正實現寬進嚴出的博士研究生培養模式。考核應該分兩部分進行，一是以筆試的形式對專業基礎知識進行測試，只有專業知識基礎扎實，才能進一步創新；二是以綜合面試的形式進行綜合性考試，題目可以提前公布，給考生充分的時間準備，當天回復的答案為綜合考核的答案。筆試和綜合面試有兩次補考機會，如果補考不過將不具備獲得博士學位的資格。

考核淘汰率是難以確定的，大多數高校對博士生的考核采取“零淘汰”，使過程考核機制流于形式。各高校要根據實際情況確定一個合理的淘汰率，增強對博士研究生培養過程的質量監控，保證博士生教育的高層次性和高質量。

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[1]中國學位與研究生教育發展年度報告[R].高等教育出版社，2016.

[2]于曉舟等.學術型博士研究生培養質量保障體系研究[J].蘭州教育學院學報，2017(2).

[3]齊艷杰.學術型研究生培養模式特征探析與思考[J].研究生教育研究，2015(6).

[4]韓春玲等.本碩博貫通式培養模式下獎助體系的探討[J].南昌教育學院學報，2017(1).