制度變遷與農民應對：基于檔案資料的創新闡釋
——評《20世紀中期中國地權變遷與農家經濟研究（1946—1956）》

史 蕾

土地是農業最重要的生產資料，是農民賴以生存和發展的基本條件，是農民最大的財富，我國農村改革就是從調整農民和土地的關系開啟的。在解放戰爭時期至集體化高潮前10年左右，中國共產黨領導下的強制性土地制度變遷經歷了從土改到合作化的劇變。土地改革確立了農民土地所有權，互助組和初級社使農民個體土地產權轉變為農民個體所有和集體使用，高級社進一步轉變為土地產權歸集體所有和使用。改革開放后，我國實行土地集體所有基礎上的家庭聯產承包責任制。在此土地制度下，土地承包造成的土地平均化，國家建設征地、商業性開發圈地、鄉鎮村非農化利用圈地等造成大量的失地農民，農村勞動力轉移造成的土地拋荒，農村社會保障制度的相對滯后等人地關系和就業方向上的變化，使得土地流轉成為必然發生的農民經濟行為。

21世紀以來， “土地與農民”被賦予了更多積極的現代意義。與20世紀50年代初期相比，當前我國農村土地流轉的層次高、規模大、范圍廣，流轉形式呈多樣化發展趨勢，約束條件也有很大差異，但對解放戰爭時期至集體化高潮前地權平均分配與集體化運動進行反思，仍可對當前土地制度改革的取向與基本思路產生啟發。

一、正當其時

2016年10月30日， 《關于完善農村土地所有權承包權經營權分置辦法的意見》頒布，次年張靜博士的 《20世紀中期中國地權變遷與農家經濟研究 （1946—1956）》一書出版，可謂正當其時。該書通過對大量檔案資料、原始土地契約文書與口述史料搜集和整理，以新中國成立前后中共的土地政策演變為主線，從微觀層面的村莊和農民日常生活入手，探討了解放戰爭時期至集體化高潮前各區域特殊的生態環境和傳統習俗對地權交易的影響，考察了地權變遷中各階層農民所采取的不同策略和行為，分析了地權交易主體、特征、規模和所承載的資源配置、融資和社會保障功能，進而揭示了中國鄉土經濟的活力源泉。這不僅為考察不同政權形態下的地權交易轉型的內在根源及其歷史作用奠定了良好的基礎，同時也為考察地權關系和土地制度思想的互動關系、厘清土地制度變遷的動力機制、探討產權視角下多元化的地權交易模式提供了有力的支撐。

另外，從學術史角度來看，關于土地產權交易的研究，20世紀80年代以來，歷史學界、經濟史學界對民國時期和改革開放后的農村地權分配和地權交易進行了持久、系統地研究，成果頗豐。近年來，學者從經濟學、法學、社會學等不同角度探討了 “三權分置”，研究熱情高漲，在完善 “三權分置”制度設計和探討執行中可能遇到的問題與解決方案方面也取得了豐碩的成果。對于新中國成立前后的地權交易研究尚顯不足，成為學術界亟待研究的課題，而本書在時間界限上將土地制度史研究前后承接起來，力求對國家土地制度的變遷與農民的地權交易形成更清晰的脈絡。

二、尊重歷史

本書以國家政策法令為依據，對新中國成立前后中共農村土地流轉政策演變的背景、原因、特征和影響進行了梳理。其中，大量翔實的、具有極高的學術參考和研究價值的檔案為本書的研究奠定了堅實的資料基礎。

1954年，中央農村工作部頒發 《關于在農村中選擇若干典型鄉進行調查研究工作通知》，各省農村工作部在中央農村工作部的統一部署下，在各大區農村工作部 （即中共中央東北局農村工作部、中共中央中南局農村工作部等）的具體安排下，展開有關農業生產、互助合作運動、各項重大經濟工作、各階級階層的思想及其動態、基層領導等問題的農村經濟典型調查。在這批檔案資料中，各典型調查縣、鄉和村的選擇均有很強的代表性，可代表各種類型調查區的一般社會經濟情況。從各地的自然生態環境來看，可分為平原區、丘陵區、山區和湖區；按經濟特點劃分又可分為糧食作物區、經濟作物區和糧棉夾種區；根據土改后各地區農村政權的建立和互助合作運動發展情況，可分為先進鄉、一般鄉和薄弱鄉。同時，各地調查材料中對農村各種情況、問題的把握和分析總體來說是全面和客觀的。如針對土改后各地出現的土地買賣、租佃和雇傭關系的停滯，各地調查組均提出宣傳發展生產 “十大自由”政策；針對各地集體化高潮中出現的退社問題，調查組也針對不同的階層和經濟水平給出了較為客觀的分析；調查組對農村中出現的屬于生產要素良性調整性質的土地買賣、租佃和雇傭關系也給予肯定性評論；對于土改結束后各階層的心態、行為也做了比較實事求是的分類討論。

1955年，國家統計局組織全國農家收支調查，各省統計局第一次按照全國統一的調查方案和抽樣方法，調查各階層農戶的生產資料占有情況、生產條件、農戶土地買賣、租佃和雇傭情況、農戶總收入及其構成和比例、農戶的重要農產品和現金收支平衡情況等。調查完成后，各省統計局再按照全國統一的審核、整理和匯總方案，匯總各省、自治區的綜合資料，此次調查形成了25個省和自治區、15432個農戶的家庭收支資料。

在本書中，大量采用了新中國成立初期各省農村工作部的農村經濟典型調查材料和各省統計局的農家收支調查資料。這些調查，是在中共中央農村工作部和國家統計局統一部署、統一方案下，在全國范圍內組織展開的，使得調查資料具有普遍性和可比性。據此，本書將片段甚至零散的歷史資料進行整合和比較，有理有據地與所持觀點相互印證，通過微觀研究與宏觀研究的相互對話闡述了中南、華東、東北、華北等地區地權變遷與農家經濟生活的關系。

三、立足鄉村

在土地產權農民所有存在的短短幾年時間內，新中國成立前后的土地政策經歷了從土改廢除地主的土地所有權——保護個體農民土地私有權——采取各種措施提倡鼓勵農民土地交易自由——合作化運動中逐漸限制直至禁止地權交易和產權流動的劇烈變化。

該書發現國家層面的土地制度變遷最終決定了農民間土地產權交易的主體、方向、規模和終結時間。與此同時，強制性土地制度變遷中的農民并不是在“國家——社會”框架下單純地采取“沖擊——反應”式的應對策略，而是基于鄉村實踐的具體情境開展各種地權交易。村莊是國家與社會之間的連接點，最集中地體現了中國農村的變化。在鄉村研究中，重視以農戶個體行為、村落、區域等為研究單位，深入細致。本書立足鄉村，探求了地權交易與農家經濟的相互聯系。

在國家強制性土地制度變遷和農民自發的土地產權流動中，鄉村自然生態因素和鄉土慣例、日常生活秩序已然發揮著重要作用，本書考察了它們對農民家庭地權交易行為選擇的影響路徑。認為面對土地改革后地塊零碎的情況，農民主要依托各地的自然生態環境來選擇相適應的經營方式；面對國家政策與農民傳統的生產習慣、產權交易習俗相沖突的情況，農民采取或積極或消極的自我調整來適應國家政權滲入并維持傳統秩序延續。從地權交易中中農、富農和基層鄉村干部的行為來看，該書發現，作為地權交易主體的中農采取安于現狀抑或單干致富的策略和行為，惶恐難安中的富農表現出有限抵抗抑或無奈合作的策略與行為，鄉村基層干部則是有著守夜人與利益追逐者的雙重身份。本書進一步指出，地權交易發生于正式制度和非正式制度相互交織的制度環境中：一方面，強制性土地制度變遷最終決定了地權交易的方向，呈現出中共對鄉村實行強行滲透和影響力的愿望和痕跡。另一方面，非正式組織、制度以及地方性規范影響著農民的日常行為，呈現出民眾在地權交易中爭取表達和維護自身權益的種種努力。

四、歷史闡釋中創新

在翔實、豐富的研究資料基礎上，本書把地權變遷放在農村、農民經濟發展之中進行深入地剖析，發現基于農民土地產權私有基礎上的土地買賣、典當和租佃，對于優化農村生產要素、提高土地經營效益、發揮土地的社會保障功能乃至恢復和發展農村經濟等方面都起了積極作用。本書進一步思考，任何生產關系的重大變革，如果勞動者主體投入資產的產權和勞動不能得到承認和相應的報償，不能改善絕大多數人的社會經濟狀況，那么，這種變革不僅不會調動人們的積極性，而且會招致人們顯性的或隱性的抵制，阻礙社會經濟的發展。

實際上，鄉村地權的可交易性和交易方式的多樣化，不僅適應了農民勞動力構成的動態變化，滿足了農戶的土地耕種、調劑資金、濟危解困、發展農村副業、商業經營、地域遷徙等多元化選擇，而且大大提高了農民的財產性收入、經營性收入和非農化收入，激發了農家的經濟活力和擴大農民的生存出路。因此，對于當前產權制度安排下的農村土地改革，應當充分認識到政策順應社會生產力發展的重要性，充分認識到鄉村社會的地權交易所推動的經濟效率，充分認識到農民的主體地位。這是從新中國成立前后地權交易制度史中得到的最根本的歷史經驗。