澳大利亞專業學位設置與調整程序研究

肖聰

摘 要：20世紀80年代之后，澳大利亞專業學位得到了極大的促進與發展。自我認證權作為高等教育機構享有的一項重要權力，決定了澳大利亞專業學位類別設置與調整的基本程序。依據澳大利亞《2011高等教育質量與標準機構法》，享有自我認證權的高等教育機構可自主設置與調整專業學位類別；而不具備自我認證權的高等教育機構則需要申請審核。依據不同高等教育機構的申請條件，申請審核被拒時，相應高等教育機構需在限定時間內滿足強制附加條件才能通過申請。

關鍵詞：自我認證；澳大利亞；專業學位；類別設置與調整

一、澳大利亞專業學位教育的興起與發展

澳大利亞專業學位研究生教育的興起可以追溯至20世紀80年代。當時，伴隨著澳大利亞的一系列高等教育改革，澳大利亞高等教育的雙重制傳統得以廢除，統一的國家高等教育體系得以建立。澳大利亞專業學位研究生教育也興起于這一時期。

1987年，澳大利亞聯邦政府廢除禁止研究生教育收費的法令，為研究生教育的發展創造了寬松的政策環境和發展空間。課程型專業碩士學位（Master by Coursework） 率先發展起來并日益興盛。[1]1988年，澳大利亞就業、教育與培訓部部長約翰·道金斯（John Dawkins）發布《高等教育：一項政策宣言》（Higher Education： A Policy Statement）白皮書。在書中，道金斯認為：“澳大利亞高等教育機構回應國內產業與經濟發展的需求是實現多元質量觀的必要途徑，高等教育機構應主動增強與工業和職業的聯接，強化研究生教育的市場導向，加強研究生教育的培養環節，拓寬研究生培養的研究基礎。”次年，澳大利亞國家就業、教育與培訓委員會（NBEET）對外發布《高等教育課程和研究生教育報告》（Higher Education Courses and Graduate Studies）。該報告建議：“澳大利亞的研究生課程應適應學生、行業、雇主和專業團體不斷變化的需求并適時增設強調職業指向的專業博士教育課程；澳大利亞高等教育機構應率先在工程、會計、法律、教育和醫療五個領域設置專業博士學位?！盵2]《高等教育：一項政策宣言》與《高等教育課程和研究生教育報告》的發布，在澳大利亞本土引起了關于設置和發展專業博士學位的廣泛討論，并最終促進了專業博士研究生學位的設立和發展。

二、澳大利亞專業型研究生教育的類別與領域

澳大利亞教育與培訓部（The Department of Education and training）官方公布的信息顯示，目前，澳大利亞碩士層次的研究生學位可分為五種類型：學術型碩士（Master by Research）、課程型碩士（Master by Coursework）、延伸型碩士（Master by Extended）、榮譽碩士學位（Master with Honors）和哲學碩士（MPhil）。博士研究生層次的學位包括哲學博士（PHD）與課程（專業）博士（Professional Doctorates）兩種類型。

其中，課程型碩士（Master by Coursework）是學生攻讀課程型（專業）博士或申請相應獎學金的基礎，旨在培養學生獲得和運用實踐性知識、分析和處理復雜專業性問題及信息的能力。此外，課程型碩士應獨立開展一定數量的且富有一定創造性或原創性的專業型研究項目。延伸型碩士（Master by Extended）是2013年澳大利亞教育部新設立的碩士研究生學位類型，它旨在幫助學生繼續攻讀專業型博士學位或獲得相應的實踐性知識。[3]專業博士包含兩類：一是或多或少與文理科相關的新興學科領域，如工程、企業管理等；二是傳統專業，如醫學、神學、法學以及從中分化出的專業。澳大利亞研究生教育的許多學科往往同時設有學術性學位和專業性學位，兩者的培養目標也有著明確的區分。專業博士的培養實踐性更強，學制較靈活。[4]

目前，澳大利亞專業學位與研究生教育包括12個類別和80個領域。由于澳大利亞專業博士教育規模較小，并且其類別與領域的設置與專業型碩士的設置基本相同。截至2016年5月，澳大利亞的專業學位研究生教育包含的12個大類別分別為：自然與物理科學、建筑、信息技術、教育、工程與技術、管理與貿易、農業與環境研究、社會與文化、健康、創新藝術、餐飲、酒店及其他服務以及交叉學科。其中，教育專業學位類別包含教育碩士、教師教育碩士、課程和教育研究碩士以及其他教育碩士等4種不同領域。[5]

三、澳大利亞專業型研究生教育的規模與結構

研究生教育的招生規模與層次結構可以清晰地反映某國別或地區研究生教育的發展水平。依據澳大利亞教育與培訓部（The Department of Education and Training）官網公布的2004年至2015年澳大利亞高等教育學生招生規模相關數據顯示：2004年至2015年，澳大利亞共招收學術型、課程型以及延伸型三種類型的研究生共計1，162，044人；其中，學術型博士120，925人，學術型碩士35，077人；課程型（專業）博士4355人，課程型（專業）碩士998，325人。2013年，澳大利亞教育部在課程型碩士學位的基礎上，新增了延伸型碩士學位，其在2013年、2014年及2015年分別招生1106人、1699人以及3358人。[6]

總體上，澳大利亞課程型研究生教育的迅速發展主要在于課程型碩士研究生層次，而課程型博士研究生教育發展滯后且出現逆向發展趨勢。

從課程型研究生的總體招生規模來看，課程型博士的招生規模總體較小，且逐年呈現明顯遞減趨勢，人數從2004年的671人銳減至2015年的75人，減幅約為89%；與此情況相反，課程型碩士招生規模逐年呈現上升趨勢，人數從2004年的65，532人上升至2015年的108，991人，招生規?？倲瞪蠞q約40%（如圖1所示）。碩博比在2004年和2015年分別約為97.66∶1和1453∶1。

從課程型（專業）博士研究生招生類別的歷年統計數據來看，2004年至2015年，課程型博士在建筑類別沒有招生。課程型博士在工程與技術、農業與環境科學、自然與物理科學、創新藝術以及信息技術等類別的招生規?？傮w較小，其招生人數分別為3人、4人、34人、36人以及75人；在社會與文化類別的招生規模最大，共計1640人；其次是管理與貿易類別共計1517人（如圖2所示）。

從課程型（專業）碩士研究生招生類別的歷年統計數據來看，2004年至2015年，課程型碩士在農業與環境科學、自然與物理科學以及建筑等類別的招生規模總體較小，招生人數分別為12，525人、22，443人以及23，567人；管理與貿易類別的招生規模最大，達到426，254人；其次是社會與文化類別，其招生規?？倲禐?50，108人（如圖3所示）。

四、澳大利亞專業學位類別設置與調整的程序

2011年，澳大利亞聯邦政府實施課程改革之后，加強了對課程的管理和要求，所有聯邦政府管轄范圍內的州在統一的課程標準下開展不同類型和層次的教育。依據澳大利亞教育部的相關規定：澳大利亞學位與研究生教育的課程與學位、文憑或證書掛鉤；學習并完成不同類型的課程則授予不同的學位、文憑或證書?？傮w上，享有“自我認證權”的高等教育機構可以依據該項權力的相關規定，通過自主設置或撤銷研究生教育課程達到設置或撤銷學位類別的目的；而不具備“自我認證權”的高等教育機構則以7年為1個周期向澳大利亞高等教育質量與標準署提交申請，之后依據相關政策法規進行審核，由審核結果決定課程與學位的增設或撤銷。在澳大利亞，不具備自我認證權的高等教育機構設置與調整專業學位時主要依據《2011高等教育質量與標準機構法》（Tertiary Education Quality and Standards Agency Act 2011：TEQSA）所規定的程序依法進行申請、審核和評估等。

高等教育機構可以自主設置與調整專業學位，而不具備“自我認證權”的高等教育機構則需向澳大利亞高等教育質量與標準署提交申請，按照具體規定進行審核。盡管澳大利亞專業學位的設置與調整需要與行業協會進行相關的溝通與交流；但總體而言，對于不享有自我認證權的高等教育機構，大致可以劃分為兩種類型：即申請批準型和申請附加強制條件型，這兩種類型體現了澳大利亞專業學位設置與調整的基本過程與程序。

依據澳大利亞高等教育培養目錄顯示的結果，截至2016年6月澳大利亞共有高等教育培養單位169個，其中具有自我認證權的高等教育培養機構（Higher Education Provider）8所，大學（Australian University）40所，專業大學（Australian University of Specialization）1所，海外大學（Overseas University）2所，共計51所；其余的118個高等教育培養機構（Higher Education Provider）均不具備“自我認證權”，需要接受高等教育質量與標準署的課程認證。[7]

《2011高等教育質量與標準機構法》中詳細地闡述與專業學位的設置與調整相關的“自我認證權、自我認證標準、課程認證與更新、審核認證程序以及審核認證原則”等內容，以下逐一展開論述。

自我認證權（Self-accrediting authority）：是一項具有重大責任的權力（Self-accrediting authority is a significant responsibility），享有“自我認證權”的高等教育機構可以依據該項權力的相關規定，通過自主設置或撤銷研究生教育課程達到設置或撤銷學位類別的目的。那些對全部或者某些課程具有自我認證權的高等教育機構需要肩負的責任包括：（1）滿足門檻標準（the requirements of the Threshold Standards）的要求（特別是滿足高等教育機構課程認證和資格標準的要求）。（2）判斷課程是否滿足發展、審批、交付和中止的要求。行使自我認證權的高等教育機構還負責確保其所有高等教育事務滿足所有的高等教育門檻標準的要求?！?011高等教育質量與標準機構法》（Tertiary Education Quality and Standards Agency Act 2011：TEQSA）第41條規定：注冊高等教育機構可以向高等教育質量與標準署申請一個或多個課程學習的自我授權。高等教育質量與標準署將評估這些事項以保障所有事項達到高等教育門檻標準，特別是達到自我認證的權威標準。[8]

自我認證標準（Criteria for authorizing self-accrediting authority）：滿足《2011高等教育質量與標準機構法》（Tertiary Education Quality and Standards Agency Act 2011：TEQSA）第41條規定的澳大利亞大學（Australia University）可自我認證所有課程并授予相應學位；澳大利亞大學院（Australian University College）滿足《2011高等教育質量與標準機構法》第41條規定的自動享有對所有課程的自我認證權；澳大利亞專業大學（Australian University of Specialization）可對一個或兩個廣泛領域的全部課程進行自我授權；其他高等教育機構、海外大學或海外專業大學（Higher education provider， overseas university or overseas university of specialization）在達到澳大利亞高等教育標準（Higher Education Standards Framework）后可由高等教育質量與標準署授權其享有對一個/多個高等教育學位教育水平或一個/多個廣泛的研究領域或學科領域的自我認證權。[9]

課程認證與更新（Course accreditation and renewal）：未取得自我認證權的高等教育機構開設相關高等教育課程時需滿足《2011高等教育質量與標準機構法》的要求。有效認證期限為七年，有效認證期滿前，高等教育機構可向高等教育質量與標準署提出申請對課程進行再次認證審核。高等教育質量與標準署依據《高等教育課程認證標準》（the Provider Course Accreditation Standards）對首次認證和再次認證課程進行審核。[10]

審核認證程序（TEQSAs renewal of course accreditation process）：澳大利亞高等教育質量與標準署（TEQSA）依據《2011高等教育質量與標準機構法》第56條的相關規定對提出課程申請的高等教育機構進行課程審核認證?！?011高等教育質量與標準機構法》第56條規定了課程延續申請的批準和駁回不同情形下的兩種細則。[11]

課程申請批準細則：（1）在收到高等教育機構提交的課程續期認證申請后，如果接受認證審核的課程滿足高等教育課程認證標準，則高等教育質量與標準署審核認定其通過并更新高等教育培養單位目錄中的相應信息。（2）高等教育質量與標準署評定審核的資料包括申請審核所需資料、文件和相關材料以及認證評估所需的相關材料。（3）審核認證過程終止于高等教育質量與標準署給出最終認證審核結果為止。（4）如果高等教育質量與標準署最終確認課程通過認證得以延續，那么高等教育質量與標準署必須確定下次該課程重新認證的時間，且課程的有效認證時間為7年。

課程申請駁回細則：如果高等教育質量與標準署駁回了高等教育機構提交的延續課程申請，那么高等教育質量與標準署必須給與提交延續課程申請的高等教育機構以書面通知，并且在通知中闡明駁回申請的理由。同時，提交申請的高等教育機構有一次機會可以提出申訴，與高等教育質量與標準署對于給出的駁回通知進行交涉。

審核認證原則：《2011高等教育質量與標準機構法》第13條規定高等教育質量與標準署對高等教育機構進行課程審核時須遵循三個原則：（1）必要監管原則（regulatory necessity）；（2）風險評估原則（reflecting risk）；（3）適度調整原則（proportionate regulation）。[12]其中，風險評估原則主要包括評估兩方面內容：①高等教育機構的歷史，包括獎學金、教學和研究，學生的經驗，財務狀況及能力，符合《高等教育門檻標準法》與《高等教育質量與標準署法》以及其他相關法律的情況；②不符合《高等教育門檻標準法》與《高等教育質量與標準署法》以及其他相關法律的風險評估，包括內部質量保證機制、財務狀況及能力。[13]

總體而言，對于不享有自我認證權的澳大利亞高等教育機構而言，其專業學位的設置與調整可以劃分為兩種類型：一是申請批準型，即審核一次性通過并且未被相關機構強制附加條件的類型；二是申請附加強制條件型，即申請審核未一次性通過且被相關機構附加強制條件并且參與相應評估，評估通過后審核才算真正結束，而審核的最終結果也需要以評估的結果作為評判審核是否通過的重要依據的類型。此外，盡管專業學位的設置與調整也需要與行業協會進行相關的溝通與交流，但總體而言澳大利亞專業學位的設置與調整基本遵循上述兩種不同類型的設置與調整程序。

下文將以教育碩士專業學位的設置與調整過程為案例分別探討以上兩種不具備自我認證權的澳大利亞高等教育機構專業學位類別設置與調整的主要程序。

類型一（申請批準型）：澳大利亞基督遺教學院

基督遺教學院（Christian Heritage College：CHC）由澳大利亞基督教中心于1986年成立。1988年，基督遺教學院獲得頒發教學研究生文憑資格，1990年又獲得頒發教育學本科學位資格。1990年，基督遺教學院開始培養教育類研究生，1997年開始招收教師教育研究生，1998年起開始進行教育碩士專業學位教育?；竭z教學院目前由神職學院、社會科學學院、教育與人文學院、商學院等4個學院以及米里斯（Millis）研究所和澳大利亞研究中心構成。[14]

澳大利亞基督遺教學院的教育與人文學院（School of Education & Humanities）開展中學教育研究生文憑、基督教教育研究生證書和教育碩士等三種不同類型的研究生教育（Graduate Diploma in Education （Secondary），Graduate Certificate in Christian Education，Master of Education）。教育與人文學院開設的所有課程與所授的相應研究生文憑、研究生證書以及研究生專業學位等均受澳大利亞高等教育質量與標準署（TEQSA）的審核認證。認證通過后，基督遺教學院就具有了碩士研究生的招生和培養資格，進入了澳大利亞高等教育培養單位目錄（National Register of Higher Education Providers）。此外，教育與人文學院開設的課程滿足昆士蘭師范學院（Queensland College of Teachers：QCT）和澳大利亞學校教學與領導院（Australian Institute for Teaching and School Leadership：AITSL）的審核認證要求后，其教育專業的碩士研究生可自動享有教師資格，且進入澳大利亞學校教學與領導院的項目目錄并在澳大利亞全國范圍內通用。[15]澳大利亞基督遺教學院開設的教育碩士研究生課程通過審核認證并在2021年4月前享有開設碩士層次教育相關課程并頒發相應文憑、證書以及授予相應專業學位等權力。

澳大利亞基督遺教學院等不享有自我認證權的高等教育機構類型的專業學位的設置與調整的主要程序包括以下六個步驟。①提交申請（Submission of Application）。不具備自主審核認證權的澳大利亞高等教育機構新增學歷與學位課程時應遵循《澳大利亞學歷資格框架》規定的相應程序向高等教育質量與標準署提交申請并支付審核費用。②審核申請完整性（Completeness Check）。高等教育質量與標準署收到新增課程申請及所需費用后，會審核申請的完整性。對于不完整的申請，高等教育質量與標準署會通知（不具備自主審核認證權的）申請提交機構在接到通知的30天之內補充信息以完善申請材料。③實地評估（Substantive Assessment）。高等教育質量與標準署依據《2011高等教育質量與標準機構法》第56條的相關規定，組織本地或外部專家對不具備自主審核認證權的澳大利亞高等教育機構進行實地評估，接受相應評估的機構需在評估過程中提供評估所需資料以保障評估的順利進行。此外，如果參與評估的專家均為外部專家，那么提出申請的高等教育機構在對評估結果產生異議的情況下有一次機會提出申訴。④總結調查結果（Summary of findings）。高等教育質量與標準署在進行實地評估后，如果調查后的最終結果建議駁回申請請求或者有條件地批準申請請求，那么提交申請的高等教育機構會收到高等教育質量與標準署給出的一個基于相關資料作出的總結分析報告。高等教育機構有一次機會對總結報告中的相關內容提出申訴。⑤決議（Final Decision）。高等教育質量與標準署會在30天內決定同意申請或拒絕申請請求，并將會給提交申請的高等教育機構發送通知和公報草稿。提交申請的高等教育機構在28天內有權向高等教育質量與標準署提出任何反饋意見。如果提交的申請獲得批準，那么通知中將說明課程認證的有效續期、相關條件以及適用范圍等內容；如果提交的申請被駁回或附加有高等教育質量與標準署給出的強制性條件，那么這個通知也會對這些內容加以詳細說明。⑥公報刊登和更新國家注冊信息（Public Report and National Register update）。通過高等教育質量與標準署新增課程認證的高等教育機構及其相關詳細信息將會在澳大利亞高等教育培養單位目錄中進行更新，并按照注冊標準進行相應注冊。每個審核認證的環節或條件會在整個申請審核結束后進行總結歸納。高等教育質量與標準署作出的審核決議和相應解釋會以公報的形式刊登出來，澳大利亞高等教育機構的注冊信息會相應進行信息更新。

類型二（申請附加強制條件型）：澳大利亞莫林學院（Morling College）

對于一些未能充分滿足課程審核認證標準的高等教育機構，澳大利亞高等教育質量與標準署將依據《2011高等教育質量與標準機構法》第53條的有關規定對其附加相應限定條件，這些高等教育機構必須遵循此類限定條件。《高等教育質量與標準署法》第53條規定：（1）高等教育質量與標準署可能對認證課程實施附加條件；（2）高等教育質量與標準署可以自行更改或撤銷對提交申請的高等教育機構附加的條件；（3）高等教育質量與標準署也可以更改或撤銷此類附加條件，但是高等教育機構必須提出請求高等教育質量與標準署更改或撤銷附加條件的正式書面申請并提交相關資料、文件以及相應費用等。[16]

莫林學院（Morling College）附屬于澳大利亞大學神學院（Australian College of Theology），目前開設的教育類研究生課程主要是教育碩士專業學位課程與教育研究生文憑課程（Master of Education and Graduate Diploma of Education）。[17]莫林學院不具備自我審核認證資格，因此其開設的課程需要經過澳大利亞高等教育質量與標準署的審核。澳大利亞高等教育質量與標準署在審核莫林學院的課程時，認為莫林學院的課程審核不能直接通過，依據《2011高等教育質量與標準機構法》第53條的相關規定對莫林學院附加了強制條件，這些附加的強制條件主要包括以下六條。[18]

條件一：（1）收到高等教育質量與標準署給予審核書面通知的30天以內，莫林學院必須與高等教育質量與標準署和全國基督教教育協會續簽協議備忘錄（MOA）；（2）莫林學院在收到審核書面通知的60天內需向高等教育質量與標準署提供一份書面的戰略計劃書，詳細說明莫林學院為達到澳大利亞高等教育課程審核認證標準第1條中的第1.9和1.10條目與第2條款中的2.3，2.4以及第5條款的第4條目的相關要求而計劃采取的相應措施和手段；（3）簽訂續簽協議備忘錄后12個月內，莫林學院學術委員會應配合全國基督教教育協會完成對莫林學院的課程大綱、材料、指南等相關資料的審核工作，負責收集資料并形成年度報告，提交給高等教育質量與標準署；（4）簽訂續簽協議備忘錄后15個月內，莫林學院必須提供一份上一年度審核報告的副本，副本中還應包含高等教育質量與標準署學術委員會對莫林學院給出的相關建議及莫林學院接受此類建議的情況。

條件二：莫林學院在收到高等教育質量與標準署書面審核通知的60天內，需向高等教育質量與標準署提供一份詳細的研究生教育課程教學計劃，計劃中還應包括莫林學院開設的三個研究生課程接受審查的時間表。

條件三：課程教學設計評審工作結束的30天內，莫林學院需向高等教育質量與標準署反饋審查結果，并詳細說明莫林學院學生的在線學習及學習管理系統的情況。

條件四：莫林學院在收到書面審核通知的60天內，需向高等教育質量與標準署提供莫林學院獲取學生學業成績的途徑及監控數據，并詳細說明這些監控數據的基準方法和指標數據的使用方式；提交的指標數據中應包含學生學業進展、課程完成量、學生年級分布及相關數據比較等內容；基準報告則應闡明使用該基準方法在改進教學和促進學業成績方面將會取得的預期效果。

條件五：莫林學院在收到書面審核通知的12個月內，需向高等教育質量與標準署提交詳細的課程大綱、基準方法使用說明及相關進展報告等資料。

條件六：莫林學院在收到書面審核通知的12個月內，需向高等教育質量與標準署提交一份詳細的并且已經通過學術委員會審核的報告。此外，該報告中還應包含委員會審核課程更新的詳細過程、內部與外部課程審查結果的反饋以及莫林學院和其他高等教育機構比較的結論等內容。

五、結語

興起于20世紀80年代的澳大利亞專業學位研究生教育發展至今已經快40年。目前，課程型碩士是澳大利亞專業型研究生教育的主要類型。2004年至2015年，從澳大利亞專業學位研究生教育的規模與層次來看，課程型博士的招生規模總體較小，且逐年呈現明顯遞減趨勢，但課程型碩士招生規模卻逐年呈現上升趨勢。從專業型研究生教育的層次與類別來看，課程型博士在工程與技術、農業與環境科學、自然與物理科學、創新藝術以及信息技術等類別的招生規模總體較小，在社會與文化以及管理與貿易類別的招生規模較大；課程型碩士研究生在農業與環境科學、自然與物理科學以及建筑等類別的招生規?？傮w較小，而在管理與貿易類別以及社會與文化類別招生規模較大。2011年，澳大利亞聯邦政府實施了統一的課程管理之后，課程與學位掛鉤，不同類型的課程授予不同學位或取得相應的證書或文憑。目前，《2011高等教育質量與標準機構法》是澳大利亞高等教育專業學位設置與調整的主要法律依據，其中的“自我認證權”是影響澳大利亞專業學位的設置與調整過程和程序的核心因素。是否享有“自我認證權”直接決定了澳大利亞高等教育機構專業學位的設置與調整的基本過程與程序?？傮w而言，享有“自我認證權”的高等教育機構可以自主設置與調整專業學位，而不具備“自我認證權”的高等教育機構則需向澳大利亞高等教育質量與標準署提交申請并按照具體規定進行審核。盡管澳大利亞專業學位的設置與調整需要與行業協會進行相關的溝通與交流，但總體而言，對于不享有自我認證權的高等教育機構，大致可以劃分為兩種類型，即申請批準型和申請附加強制條件型，這兩種類型體現出了澳大利亞專業學位設置與調整的基本過程與程序。

參考文獻：

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[11][13][16]Australia Government Tertiary Education Quality and Standards Agency.Tertiary Education Quality and Standards Agency Act 2011[EB/OL].[2016-06-12].https：//www.legislation.gov.au/Details/C2012C00737/5bcace89-61a0-42de-93ad-3a6456659d79.

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[14]Christian Heritage College.History of CHC[EB/OL].[2016-06-10].http：//www.chc.edu.au/about-us/history/.

[15]Christian Heritage College.school of Education & Humanities Courses[EB/OL].[2016-06-05].http：//www.chc.edu.au/schools/school-of-education-humanities/courses/.

[17]Morling College.Courses and Units[EB/OL].[2016-06-17].http：//www.morlingcollege.com/courses/master-of-education -graduate-diploma-of-education/.

[18]Australia Government Tertiary Education Quality and Standards Agency.Renewal of course accreditation Report on renewal of accreditation of two higher education courses of study offered by Morling College Ltd[EB/OL].[2016-06-18].http：//www.teqsa.gov.au/sites/default/files/decision/PRV12034%20Re-accreditation%2006%20Jun%202014_1.pdf.

（責任編輯 陳志萍）